2011年證券基礎(chǔ)知識(shí)押題

1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)?！締芜x題】

A、虛擬資本

B、注冊(cè)資本

C、貨幣資金

D、負(fù)債正確答案是：B

教材頁(yè)碼：64

詳解：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。2、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常（）?！締芜x題】

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比正確答案是：A

教材頁(yè)碼：135

詳解：基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。3、證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。【單選題】

A、市場(chǎng)的功能

B、市場(chǎng)參與主體

C、市場(chǎng)組織形式

D、市場(chǎng)范圍正確答案是：A

教材頁(yè)碼：197

詳解：證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是市場(chǎng)的功能不同。4、我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！締芜x題】

A、5%

B、8%

C、10%

D、20%正確答案是：C

教材頁(yè)碼：129

詳解：我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。5、按照流通受限與否分類(lèi)，不屬于有限售條件股份的是（）?！締芜x題】

A、國(guó)家持股

B、國(guó)有法人持股

C、其他內(nèi)資持股

D、A股正確答案是：D

教材頁(yè)碼：73-74

詳解：其他三項(xiàng)都屬于有限售條件股份。6、股東大會(huì)一般每（）定期召開(kāi)一次?！締芜x題】A、兩年B、一年C、半年D、一月正確答案是：B教材頁(yè)碼：64詳解：股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。7、證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）?！締芜x題】A、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本B、變更公司總經(jīng)理C、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、變更公司章程中的重要條款正確答案是：B教材頁(yè)碼：275詳解：《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。8、證券公司及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)（）?！締芜x題】

A、代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)

B、完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議

C、引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

D、在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明正確答案是：A

教材頁(yè)碼：315

詳解：證券公司及其投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)：代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)；向投資人承諾收益；向投資者約定分享收益或者分擔(dān)投資損失；為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券等。9、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是（）方式?！締芜x題】

A、證券包銷(xiāo)

B、證券統(tǒng)銷(xiāo)

C、證券自銷(xiāo)

D、證券代銷(xiāo)正確答案是：A

教材頁(yè)碼：202

詳解：證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式.10、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買(mǎi)賣(mài)?！締芜x題】

A、商業(yè)票據(jù)

B、政府債券

C、金融債券

D、股票正確答案是：A

教材頁(yè)碼：19

詳解：15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài)。11、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（）?！締芜x題】

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金正確答案是：A

教材頁(yè)碼：123

詳解：經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是封閉式基金。12、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）?！締芜x題】

A、80%

B、70%

C、90%

D、60%正確答案是：C

教材頁(yè)碼：139

詳解：我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%13、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣（）。【單選題】

A、8000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、3000萬(wàn)元

D、2000萬(wàn)元正確答案是：C

教材頁(yè)碼：217

詳解：我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣3000萬(wàn)元。14、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是（）。【單選題】

A、協(xié)商定價(jià)方式

B、詢(xún)價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、投標(biāo)定價(jià)方式正確答案是：B

教材頁(yè)碼：209

詳解：我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是詢(xún)價(jià)方式。15、首次公開(kāi)發(fā)行股票中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。【單選題】

A、QDII

B、基金公司

C、證券公司

D、信托投資公司正確答案是：A

教材頁(yè)碼：208

詳解：詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。16、2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是（）?！締芜x題】

A、ADR

B、CDOs

C、CDS

D、ABS正確答案是：C

教材頁(yè)碼：170

詳解：2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換（CDS）。17、以下不屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。【單選題】

A、董事會(huì)秘書(shū)

B、董事長(zhǎng)秘書(shū)

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、副總經(jīng)理正確答案是：B

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。法律法規(guī)性問(wèn)題，請(qǐng)記憶。18、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向（）提交推薦書(shū)。【單選題】

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券交易所

D、證券公司正確答案是：C

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交推薦書(shū)及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。19、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（）召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案?！締芜x題】

A、監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、經(jīng)營(yíng)委員會(huì)正確答案是：B

教材頁(yè)碼：75，76

詳解：非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司董事會(huì)召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。20、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表?！締芜x題】

A、基金發(fā)起人

B、基金份額持有人

C、基金管理人

D、基金監(jiān)管人正確答案是：B

教材頁(yè)碼：132

詳解：證券投資基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表。21、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰??！締芜x題】

A、場(chǎng)外市場(chǎng)

B、銀行柜臺(tái)

C、交易所

D、OTC市場(chǎng)正確答案是：C

教材頁(yè)碼：194

詳解：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。22、依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣?！締芜x題】

A、3億元

B、2億元

C、1億元

D、5000萬(wàn)元正確答案是：A

教材頁(yè)碼：130

詳解：依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于3億元人民幣。23、由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，（）?！締芜x題】

A、現(xiàn)貨價(jià)格成了世界各地期貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

B、今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

C、今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能就是未來(lái)的期貨價(jià)格

D、現(xiàn)貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)正確答案是：B

教材頁(yè)碼：167

詳解：期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。期貨價(jià)格成了世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。24、記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，所以它（）。【單選題】

A、成本高

B、交易手續(xù)復(fù)雜

C、發(fā)行時(shí)間短、效率高

D、交易危險(xiǎn)性大正確答案是：C

教材頁(yè)碼：84

詳解：記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，所以它發(fā)行時(shí)間短、效率高。25、我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市的條件之一是，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上?！締芜x題】

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%正確答案是：D

教材頁(yè)碼：217

詳解：考察股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市的條件。26、按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（）?！締芜x題】

A、股權(quán)類(lèi)遠(yuǎn)期合約

B、債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議正確答案是：C

教材頁(yè)碼：154

詳解：按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是遠(yuǎn)期利率協(xié)議。27、我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）?！締芜x題】

A、專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人制

B、經(jīng)紀(jì)制

C、自助方式

D、做市商制正確答案是：B

教材頁(yè)碼：227

詳解：我國(guó)證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。28、一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。【單選題】

A、成長(zhǎng)型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、股票型基金正確答案是：B

教材頁(yè)碼：125

詳解：一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是平衡型基金。29、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。【單選題】

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

D、道德風(fēng)險(xiǎn)正確答案是：C

教材頁(yè)碼：140

詳解：這是管理能力風(fēng)險(xiǎn)的定義。30、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成?！締芜x題】

A、證券公司

B、基金公司

C、證券交易所

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案是：A

教材頁(yè)碼：364

詳解：證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。31、（）是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債?！締芜x題】

A、吸收存款

B、發(fā)行債券

C、發(fā)放貸款

D、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)正確答案是：B

教材頁(yè)碼：82

詳解：吸收存款是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。32、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）?！締芜x題】

A、派發(fā)日

B、股權(quán)登記日

C、股利宣布日

D、除夕除權(quán)日正確答案是：A

教材頁(yè)碼：51

詳解：股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。33、以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是()。【單選題】

A、國(guó)際債券

B、保險(xiǎn)公司次級(jí)債

C、長(zhǎng)期國(guó)債

D、短期國(guó)庫(kù)券正確答案是：D

教材頁(yè)碼：269

詳解：短期國(guó)庫(kù)券一般被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券。34、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（）?！締芜x題】

A、不少于3個(gè)月

B、不多于3個(gè)月

C、不少于12個(gè)月

D、不多于12個(gè)月正確答案是：C

教材頁(yè)碼：208

詳解：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月35、通常，基金托管人與（）簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。【單選題】

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金發(fā)起人

D、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)正確答案是：B

教材頁(yè)碼：132

詳解：通常，基金托管人與基金管理人簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬36、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()?！締芜x題】

A、存款準(zhǔn)備金制度

B、發(fā)行國(guó)債

C、調(diào)節(jié)稅率

D、國(guó)家預(yù)算正確答案是：A

教材頁(yè)碼：60

詳解：此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國(guó)債和國(guó)家預(yù)算屬于財(cái)政政策。37、當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，債券基金的收益會(huì)（）。【單選題】

A、上升

B、不變

C、下降

D、不確定正確答案是：A

教材頁(yè)碼：123

詳解：兩者呈反方向變化。38、交易所交易基金簡(jiǎn)稱(chēng)為()?！締芜x題】

A、ETF

B、LOF

C、TIPs

D、TIP正確答案是：A

教材頁(yè)碼：126

詳解：交易所交易基金簡(jiǎn)稱(chēng)為ETF。39、作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指（)?！締芜x題】

A、GNP/證券市值

B、證券市值/GNP

C、證券市值/GDP

D、GDP/證券市值正確答案是：C

教材頁(yè)碼：21

詳解：作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指：證券化率（證券市值/GDP）。40、股票的理論價(jià)格是根據(jù)（）而來(lái)的?！締芜x題】

A、期值理論

B、票面價(jià)值

C、現(xiàn)值理論

D、清算價(jià)值正確答案是：C

教材頁(yè)碼：54

詳解：股票的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的。41、在有效率的市場(chǎng)上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者（）?！締芜x題】

A、風(fēng)險(xiǎn)程度的差別

B、收益率的差別

C、投資回報(bào)的差別

D、市場(chǎng)供求的差別正確答案是：A

教材頁(yè)碼：84

詳解：在有效率的市場(chǎng)上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。42、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償?！締芜x題】

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案是：B

教材頁(yè)碼：270

詳解：在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券的利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。43、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）?！締芜x題】

A、5000萬(wàn)元

B、1億元

C、3億元

D、5億元正確答案是：B

教材頁(yè)碼：274

詳解：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。44、賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的之一是（）。【單選題】

A、保證公司貨幣資金的增加

B、保證公司權(quán)益的增加

C、保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例

D、保證公司資產(chǎn)的增值正確答案是：C

教材頁(yè)碼：66

詳解：主要有兩個(gè)目的，一是保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例，二是保護(hù)原股東的利益和持股價(jià)值。45、我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是（）?！締芜x題】

A、100股（份）

B、1股（份）

C、1000股（份）

D、10股（份）正確答案是：A

教材頁(yè)碼：228

詳解：滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或整數(shù)倍。46、下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是（）?！締芜x題】

A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

C、中央財(cái)政撥入資金

D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益正確答案是：B

教材頁(yè)碼：12

詳解：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。47、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）?！締芜x題】

A、管理層

B、基金投資者

C、股東

D、基金管理人正確答案是：C

教材頁(yè)碼：121

詳解：認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。48、下列證券投資基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利的重要工具是（）?！締芜x題】

A、國(guó)債基金

B、貨幣市場(chǎng)基金

C、股票基金

D、指數(shù)基金正確答案是：D

教材頁(yè)碼：126

詳解：對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。49、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）類(lèi)金融衍生品?！締芜x題】

A、遠(yuǎn)期

B、期貨

C、期權(quán)

D、互換正確答案是：C

教材頁(yè)碼：176

詳解：權(quán)證和期權(quán)相似。50、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。【單選題】

A、相互制衡

B、委托與受托

C、受益人與經(jīng)營(yíng)者

D、經(jīng)營(yíng)者和所有者正確答案是：A

教材頁(yè)碼：134

詳解：基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。51、財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東?！締芜x題】

A、公司財(cái)產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)正確答案是：D

教材頁(yè)碼：259

詳解：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。52、（）屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司?！締芜x題】

A、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B、有限責(zé)任公司

C、合伙制企業(yè)

D、股份有限公司正確答案是：D

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：股份有限公司屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。53、我國(guó)《證券法》規(guī)定，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員?！締芜x題】

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%正確答案是：A

教材頁(yè)碼：355

詳解：考察內(nèi)幕交易的行為主體。54、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（）?！締芜x題】

A、下跌

B、不變

C、上漲

D、不確定正確答案是：A

教材頁(yè)碼：264

詳解：債券市場(chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)利率反方向變化。55、證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶(hù)的行為不包括（）。【單選題】

A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量

B、違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

C、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

D、挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金正確答案是：A

教材頁(yè)碼：354

詳解：“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。56、在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票，稱(chēng)為（）?！締芜x題】

A、紅籌股

B、境外上市外資股

C、境內(nèi)上市外資股

D、S股正確答案是：A

教材頁(yè)碼：73

詳解：在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票，稱(chēng)為紅籌股。57、股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證?！締芜x題】

A、有限公司

B、合伙企業(yè)

C、股份有限公司

D、注冊(cè)公司正確答案是：C

教材頁(yè)碼：42

詳解：股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。58、從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）決定的?！締芜x題】

A、發(fā)行人承諾

B、籌資功能

C、資本配置功能

D、預(yù)期報(bào)酬率正確答案是：D

教材頁(yè)碼：7

詳解：從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率決定的。59、基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用?！締芜x題】

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、基金持有人正確答案是：B

教材頁(yè)碼：135

詳解：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。60、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）?！締芜x題】

A、股東的權(quán)利

B、債權(quán)方的權(quán)利

C、投資者的權(quán)利

D、債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利正確答案是：A

教材頁(yè)碼：102

詳解：可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前不具有股東權(quán)利。61、我國(guó)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）?！径噙x題】

A、政府債券

B、金融債券

C、國(guó)庫(kù)券

D、公司債券正確答案是：ABD

教材頁(yè)碼：81-82

詳解：國(guó)庫(kù)券在政府債券含義之內(nèi)。62、金融期權(quán)的主要特征有（）?！径噙x題】

A、期權(quán)的賣(mài)方可以選擇行使其擁有的權(quán)利

B、買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不同

C、期權(quán)的買(mǎi)方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

D、交換的是買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利正確答案是：BD

教材頁(yè)碼：171，172

詳解：期權(quán)的賣(mài)方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使其擁有的權(quán)利。63、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的欺詐客戶(hù)行為包括（）?！径噙x題】

A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件

B、違背代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券

C、挪用客戶(hù)賬戶(hù)資金

D、以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：354

詳解：上述都屬于欺詐客戶(hù)的行為。64、下列項(xiàng)目中可以作為債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的是（）?！径噙x題】

A、定期存款單

B、短期債券

C、長(zhǎng)期債券

D、單個(gè)股票正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：154

詳解：債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。65、可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（）?！径噙x題】

A、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

B、具有雙重選擇權(quán)的特征

C、市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定

D、利率高于其它企業(yè)債券正確答案是：AB

教材頁(yè)碼：178

詳解：可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券；可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。66、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有（）情形之一的，基金管理人職責(zé)終止?！径噙x題】

A、依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

B、被基金份額持有人大會(huì)解任

C、被基金托管人解任

D、被依法取消基金管理資格正確答案是：ABD

教材頁(yè)碼：131

詳解：基金管理人職責(zé)終止的情形。67、我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債，采取過(guò)的發(fā)行方式包括（）?！径噙x題】

A、行政攤派

B、承購(gòu)包銷(xiāo)

C、招標(biāo)發(fā)行

D、額度限制正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：93

詳解：我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債，采取過(guò)的發(fā)行方式包括行政攤派、承購(gòu)包銷(xiāo)和招標(biāo)發(fā)行。68、按照流通受限與否分類(lèi)，屬于已上市流通股份的是（）?！径噙x題】

A、優(yōu)先股

B、A股

C、B股

D、H股正確答案是：BCD

教材頁(yè)碼：74

詳解：A、B、H股都屬于已上市流通股份。未上市流通股份包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。69、我國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)利用國(guó)際債券市場(chǎng)已發(fā)行的債券品種主要有（）?！径噙x題】

A、政府債券

B、金融債券

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、熊貓債券正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：114，115

詳解：我國(guó)的國(guó)際債券的內(nèi)容。70、對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是（）?！径噙x題】

A、市場(chǎng)容量大

B、上市手續(xù)簡(jiǎn)單

C、發(fā)行成本低

D、籌資能力強(qiáng)正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：185，186

詳解：除各選項(xiàng)外，還具有避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求。71、一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（）?！径噙x題】

A、發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系

B、持有人和管理人之間的關(guān)系

C、管理人與托管人之間的關(guān)系

D、持有人與托管人之間的關(guān)系確答案是：BCD

教材頁(yè)碼：134

詳解：一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括持有人和管理人之間的關(guān)系、管理人與托管人之間的關(guān)系、持有人與托管人之間的關(guān)系。72、外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票?！径噙x題】

A、香港地區(qū)

B、澳門(mén)地區(qū)

C、外國(guó)

D、臺(tái)灣地區(qū)正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：72

詳解：此題考察外資股的定義。73、證券公司設(shè)立的程序包括（）?！径噙x題】

A、向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)

B、申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

D、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：275

詳解：未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)74、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括：（）?！径噙x題】

A、最近一年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

B、最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

C、設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

D、設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近2年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平正確答案是：AC

教材頁(yè)碼：276

詳解：證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括：最近一年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求；設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。75、我國(guó)《證券法》規(guī)定，有（）情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行?！径噙x題】

A、向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)一百人的

B、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

C、向特定對(duì)象發(fā)行證券超過(guò)二百人的

D、向特定對(duì)象發(fā)行證券的正確答案是：BC

教材頁(yè)碼：212

詳解：常識(shí)題，考察公開(kāi)發(fā)行的定義。76、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有（）?！径噙x題】

A、收取的保證金

B、客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券

C、客戶(hù)融券賣(mài)出的所得價(jià)款

D、上述都是正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：第二十五條證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)，作為對(duì)該客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。法律法規(guī)性問(wèn)題。77、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效?！径噙x題】

A、健全

B、合理

C、制衡

D、獨(dú)立正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：301

詳解：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。78、我國(guó)境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。【多選題】

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股正確答案是：BCD

教材頁(yè)碼：73

詳解：B股屬于境內(nèi)上市外資股。79、一般來(lái)說(shuō)，債券具有如下特征（）?！径噙x題】

A、償還性

B、流動(dòng)性

C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性

D、收益性正確答案是：ABD

教材頁(yè)碼：80，81

詳解：不能說(shuō)債券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，債券也可能存在不能收回投資的情況。80、關(guān)于歐洲債券,以下說(shuō)法正確的有()?！径噙x題】

A、也稱(chēng)為無(wú)國(guó)籍債券

B、是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券

C、在美國(guó)發(fā)行的歐洲債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券

D、票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣正確答案是：AD

教材頁(yè)碼：110，111

詳解：外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券；在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券。81、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí)，必須注明（）。【多選題】

A、所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

B、機(jī)構(gòu)地址

C、個(gè)人真實(shí)姓名

D、機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話正確答案是：AC

教材頁(yè)碼：284

詳解：第二十二條證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。82、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）?！径噙x題】

A、證券回購(gòu)市場(chǎng)

B、證券發(fā)行市場(chǎng)

C、證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)

D、證券交易市場(chǎng)正確答案是：BD

教材頁(yè)碼：197

詳解：證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。83、實(shí)物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（）。【多選題】

A、債券利率

B、債券發(fā)行人全稱(chēng)

C、還本付息方式

D、贖回條款正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：83

詳解：實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。84、我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括（）?！径噙x題】

A、商業(yè)銀行金融債券

B、商業(yè)銀行次級(jí)債券

C、混合資本債券

D、政策性金融債券正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：98

詳解：我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括金融債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券和混合資本債券。85、下列有關(guān)滬深300股指期貨合約說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A、在中國(guó)金融期貨交易所上市交易

B、采用現(xiàn)金的交割方式

C、最后交易日為合約到期的第一個(gè)周五

D、最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)正確答案是：ABD

教材頁(yè)碼：163

詳解：最后交易日為合約到期的第三個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延。86、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指（）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為?！径噙x題】

A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B、向固定對(duì)象發(fā)行證券

C、向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券

D、向累計(jì)超過(guò)一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券正確答案是：AC

教材頁(yè)碼：200

詳解：公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券，或者向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。87、無(wú)限售條件股份包括（）?！径噙x題】

A、A股

B、B股

C、境外上市外資股

D、H股指數(shù)期貨正確答案是：ABC

教材頁(yè)碼：74

詳解：無(wú)限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股和其他。88、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）?！径噙x題】

A、承銷(xiāo)證券

B、支付基金托管費(fèi)

C、向他人提供貸款

D、向他人提供擔(dān)保正確答案是：ACD

教材頁(yè)碼：142

詳解：此題考察基金投資的限制。89、債券的再投資收益最主要受（）變化的影響。【多選題】

A、國(guó)家政策

B、債券的償還期限

C、市場(chǎng)利率

D、息票收入正確答案是：BCD

教材頁(yè)碼：262

詳解：決定再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。90、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（）?！径噙x題】

A、歐式期權(quán)

B、互換期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、修正的美式期權(quán)正確答案是：ACD

教材頁(yè)碼：174

詳解：常識(shí)題，考察期權(quán)的分類(lèi)。91、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）嚴(yán)格分離。【多選題】

A、人員

B、信息

C、賬戶(hù)

D、資金正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：287

詳解：此題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。92、政府債券的功能包括（）?！径噙x題】

A、是籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

B、金融商品職能

C、信用工具職能

D、是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：86

詳解：上述都是。93、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。【多選題】

A、商業(yè)銀行

B、股份有限公司

C、證券公司

D、政府機(jī)構(gòu)正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：7-9

詳解：以上都可以。94、2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品?！径噙x題】

A、中國(guó)工商銀行

B、中國(guó)交通銀行

C、中國(guó)建設(shè)銀行

D、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行正確答案是：CD

教材頁(yè)碼：193

詳解：2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。95、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）?！径噙x題】

A、依法監(jiān)管原則

B、保護(hù)投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)管與自律相結(jié)合原則正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：345，346

詳解：證券市場(chǎng)監(jiān)管的4大原則。96、為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對(duì)不同類(lèi)別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即（）。【多選題】

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不得低于人民幣1億元正確答案是：ACD

教材頁(yè)碼：307

詳解：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于5000萬(wàn)元。97、發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。【多選題】

A、送股、配股

B、增發(fā)

C、分立、合并

D、拆細(xì)正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：180

詳解：上述都是。98、可以申請(qǐng)取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。【多選題】

A、證券公司

B、財(cái)務(wù)公司

C、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D、基金管理公司正確答案是：ABCD

教材頁(yè)碼：226

詳解：此題考察固定收益平臺(tái)的交易商制度。99、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有（）?！径噙x題】

A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B、公司型基金反映的是信托關(guān)系

C、契約型基金反映的是信托關(guān)系

D、債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系正確答案是：ACD

教材頁(yè)碼：120

詳解：基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。100、（）是現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型?！径噙x題】

A、股份有限公司

B、有限責(zé)任公司

C、合伙制企業(yè)

D、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者正確答案是：AB

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：現(xiàn)代公司的主要類(lèi)型是股份有限公司、有限責(zé)任公司。101、廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤

正確答案是：A

教材頁(yè)碼：2

詳解：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。102、恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50、恒生香港25和恒生中國(guó)內(nèi)地25組成?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：250

詳解：恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50、恒生香港25和恒生中國(guó)內(nèi)地25組成。103、有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：184

詳解：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。104、證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：353

詳解：證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬操縱證券市場(chǎng)罪。105、東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長(zhǎng)會(huì)議組織（EMEAP）屬于地區(qū)性的國(guó)際金融組織。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：113

詳解：東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長(zhǎng)會(huì)議組織（EMEAP）是地區(qū)性的國(guó)際金融組織。106、金融期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：158

詳解：保證金及其杠桿作用的內(nèi)容。107、普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：66

詳解：普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。108、上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：251

詳解：上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。109、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：146

詳解：本題考查嵌入式衍生工具的定義。110、世界上第一個(gè)股票交易所是1893年成立的美國(guó)紐約交易所?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：19

詳解：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。1790年，成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所----費(fèi)城證券交易所。111、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的集合投資方式?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：116

詳解：由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金。112、證券公司應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立、健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：無(wú)頁(yè)碼見(jiàn)解析

詳解：《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十五條，證券公司應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)。113、在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是醫(yī)療保險(xiǎn)基金?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：13

詳解：在現(xiàn)階段，我國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。114、一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：45

詳解：一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。115、認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：174

詳解：按照持有人權(quán)利的不同，可將權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。前者實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。116、按現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實(shí)業(yè)等?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：142

詳解：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。117、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由券商決定每種證券的交易價(jià)格。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：234

詳解：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。118、在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣必須是日元?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：110

詳解：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣必須是日元。119、基金管理人應(yīng)該每周對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：137

詳解：基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。120、行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：347

詳解：法律手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。121、交易所交易基金的投資者認(rèn)購(gòu)和贖回時(shí)采用的是一攬子股票和債券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：126

詳解：交易所交易基金的投資者認(rèn)購(gòu)和贖回時(shí)采用的是一攬子股票。122、在票面利率水平相同和市場(chǎng)利率不變的條件下，分次付息方式的債券實(shí)際收益率高于一次性付息方式?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：261

詳解：對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，在票面利率相同的條件下，分期付息可獲取利息再投資收益，或享有每年獲得現(xiàn)金利息便于支配的流動(dòng)性好處。123、基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：130

詳解：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益是基金管理人的職責(zé)之一。124、債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長(zhǎng)，未來(lái)收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：265

詳解：利率對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券。125、創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：216

詳解：創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。126、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)代理委托人從事證券投資，可以按約定分享投資收益?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：284

詳解：證券公司及其投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員不得向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。127、對(duì)附息債券而言，當(dāng)市場(chǎng)利率變化時(shí)，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：262

詳解：對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。128、封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：123

詳解：封閉式基金的基金份額在首次發(fā)行時(shí)其發(fā)行價(jià)是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算的。不是溢價(jià)發(fā)行。129、股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：54

詳解：股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。130、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：69

詳解：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換為其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股票。131、通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：265

詳解：此題考查通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)的影響，屬于理解性問(wèn)題。這個(gè)說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，事實(shí)上輕微的通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)還是有利的。132、契約型基金用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：120

詳解：契約型基金沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。133、滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：163

詳解：滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。134、根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專(zhuān)業(yè)崗位上就職的，其資格證書(shū)自動(dòng)失效?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤

正確答案是：B

教材頁(yè)碼：373

詳解：資格證書(shū)不會(huì)失效，只有執(zhí)行證書(shū)會(huì)失效。135、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：140

詳解：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。136、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：352

詳解：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查。137、契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：128，129

詳解：在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開(kāi)基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。138、證券投資者保護(hù)基金公司的設(shè)立有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：365

詳解：證券投資者保護(hù)基金公司的設(shè)立有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散。139、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)消除?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：262，263

詳解：證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)消除。140、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：255

詳解：道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。141、投資于浮動(dòng)利率債券時(shí)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)中購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較大?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：266

詳解：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券。相比之下，浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)較小。142、發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開(kāi)性沒(méi)有詳細(xì)要求?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：184

詳解：美國(guó)存托憑證的級(jí)別越高，對(duì)公開(kāi)性的要求越高，一級(jí)存托憑證對(duì)公開(kāi)性無(wú)要求。143、對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)利?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：46

詳解：這是記名股票的特點(diǎn)。對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)利。144、對(duì)股份公司而言，采用一級(jí)ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級(jí)ADR方式無(wú)須到SEC登記注冊(cè)，不受發(fā)行地嚴(yán)格的上市要求的限制，也無(wú)須按照美國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（GAAP）要求進(jìn)行審計(jì)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：184

詳解：見(jiàn)表5-6.對(duì)股份公司而言，采用一級(jí)ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級(jí)ADR方式無(wú)須到SEC登記注冊(cè)，不受發(fā)行地嚴(yán)格的上市要求的限制，也無(wú)須按照美國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（GAAP）要求進(jìn)行審計(jì)。145、金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤

正確答案是：A

教材頁(yè)碼：173

詳解：此題考察金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。146、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：105

詳解：《證券公司短期融資券管理辦法》由中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布。147、證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：314

詳解：證券公司從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。148、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：207

詳解：我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行。149、證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：135

詳解：管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。150、我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊(cè)制。【判斷題】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：B

教材頁(yè)碼：201

詳解：我國(guó)證券發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“核準(zhǔn)”。151、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)既包括通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：282

詳解：證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)既包括通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。152、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔(dān)保業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯(cuò)誤正確答案是：A

教材頁(yè)碼：142

詳解：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔(dān)保業(yè)務(wù)。153、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)