工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理

1、本章重點(diǎn)：1. 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 2. 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理本章難點(diǎn)：工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制及管理，理解工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念。 第一節(jié)第一節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概念 第二節(jié)第二節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 第三節(jié)第三節(jié) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理 一、風(fēng)險(xiǎn)的概念風(fēng)險(xiǎn)的概念 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)展的機(jī)理 三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分類 所謂風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險(xiǎn)越大；反之亦然

2、。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目的目標(biāo)費(fèi)用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與項(xiàng)目的實(shí)際費(fèi)用、實(shí)際工期、實(shí)際質(zhì)量水平的差異程度。 風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)事件 作用途徑 風(fēng)險(xiǎn)損失 （一）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 （二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的系統(tǒng)特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性 5.大量風(fēng)險(xiǎn)(事故)發(fā)生的規(guī)律性 l6.損失形式的可替代性 1.7.風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性 1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動(dòng)態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應(yīng)性 (一)從風(fēng)險(xiǎn)的來源分類 (二)風(fēng)險(xiǎn)承受者角度分類 （三）工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分類 （四）施工階段投資風(fēng)險(xiǎn)因素分類 1自然風(fēng)險(xiǎn) 2設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 3施工風(fēng)險(xiǎn) 4經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 5

3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 6財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 7合同風(fēng)險(xiǎn) 8環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9政治風(fēng)險(xiǎn) 1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn) 1)人為風(fēng)險(xiǎn) 2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 3)自然風(fēng)險(xiǎn) 2承包商的風(fēng)險(xiǎn) 1)決策風(fēng)險(xiǎn) 2)締約和履約風(fēng)險(xiǎn) 3)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 3咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn) 1)來自主業(yè)的風(fēng)險(xiǎn) 2)來自承包商的風(fēng)險(xiǎn) 3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 1.按風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行分類 2.按項(xiàng)目實(shí)施的先后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類 工程項(xiàng)目投資活動(dòng)涉及到社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素也是多種多樣。按風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行分類，具體分類如圖4-4至4-10。 工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)因素RR1 自然風(fēng)險(xiǎn)R2 政治風(fēng)險(xiǎn)R3 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)R4 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R5 國際風(fēng)險(xiǎn)R6 內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)R1自然

4、風(fēng)險(xiǎn)因素R11 洪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R12 風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)R13 地震風(fēng)險(xiǎn)R14 雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)R15 氣溫風(fēng)險(xiǎn)R2政治風(fēng)險(xiǎn)因素R21 政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R22 政策風(fēng)險(xiǎn)因素R211 戰(zhàn)爭風(fēng)險(xiǎn)R212 社會(huì)動(dòng)蕩風(fēng)險(xiǎn)R221 經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險(xiǎn)R223 宏觀政策變化（土地、金融改革）R224 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)R225 建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)R226 法律風(fēng)險(xiǎn)R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化R3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素R31 項(xiàng)目市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)R32 項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)R33 地價(jià)風(fēng)險(xiǎn)R34 合同風(fēng)險(xiǎn)R35 工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R36 國民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311 材料機(jī)械價(jià)格上漲R312 機(jī)具、設(shè)備租賃費(fèi)增加R326 稅利變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)R3

5、25 承包商墊支能力風(fēng)險(xiǎn)R313 工資上漲R314 施工管理費(fèi)增加R321 通貨膨脹R322 利率變化R323 建設(shè)項(xiàng)目資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)R324 項(xiàng)目超概預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)R341 總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)R343 成本加酬金合同風(fēng)險(xiǎn)R351 公開招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R353 議標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素R352 邀請(qǐng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)R342單價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)R41 設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R42 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)R4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素R411 設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412 設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)確性R415 設(shè)計(jì)規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413 新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計(jì)算模型及簡化R414 設(shè)計(jì)安全度取值R426 臨時(shí)設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的失誤R425 現(xiàn)場(chǎng)計(jì)劃進(jìn)度不合理R421 材料更新R427 安全措施

6、不當(dāng)R422 應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423 施工工藝落后R424 施工技術(shù)和方案不合理R5國際風(fēng)險(xiǎn)因素R51 國家風(fēng)險(xiǎn)R52 國際政治風(fēng)險(xiǎn)R53 國際投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R54 貨幣匯率變化風(fēng)險(xiǎn)R55 國際貨幣利率變化風(fēng)險(xiǎn)R61 投資方式選擇風(fēng)險(xiǎn)R62 融資風(fēng)險(xiǎn)R63 管理風(fēng)險(xiǎn)R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險(xiǎn)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素 2.工期風(fēng)險(xiǎn) 3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn) 投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款

7、期數(shù)變動(dòng)一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 二、風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)辨別模型 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是通過對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，確定各風(fēng)險(xiǎn)的基本特性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作用產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對(duì)策進(jìn)行控制與管理。 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 。 風(fēng)險(xiǎn)分析中采用的方法很多，比如有專家評(píng)議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險(xiǎn) 1.構(gòu)造遞階層次 2.計(jì)算各（第四章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理.doc）層的總權(quán)重 投資 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工期風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)資金籌集風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格變動(dòng)機(jī)具價(jià)格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動(dòng)工人工資

8、變化進(jìn)度計(jì)劃不當(dāng)設(shè)計(jì)變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動(dòng)貸款期數(shù)變動(dòng)第二層B第一層A一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策 二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策是指通過風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)的承受者面對(duì)明確了的風(fēng)險(xiǎn)采取何種措施進(jìn)行處置，這種風(fēng)險(xiǎn)處置的方法叫對(duì)策。 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策通常有兩類，即：風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。1)風(fēng)險(xiǎn)回避 2)風(fēng)險(xiǎn)自留 3)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防 4)風(fēng)險(xiǎn)隔離 5)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 6)風(fēng)險(xiǎn)減輕損失控制 1)保險(xiǎn) 2)風(fēng)險(xiǎn)控制型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 3)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)型的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 (1)工程保險(xiǎn)的種類 我國的工程保險(xiǎn)主要是建筑工程一

9、切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)以及建筑安裝工程第三者責(zé)任險(xiǎn)。(2)建筑工程一切險(xiǎn)的內(nèi)容 工程本身 ，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機(jī)具，場(chǎng)地清理費(fèi) ，第三者責(zé)任 ，由被保險(xiǎn)人看管或監(jiān)護(hù)的停放于工地的財(cái)產(chǎn) 。 1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理 2承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理 3.咨詢監(jiān)理的風(fēng)險(xiǎn)管理 (1)工程項(xiàng)目在前期評(píng)估與可行性研究時(shí)，充分注意和分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率與可能性 (2)認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)范本及合同條款來規(guī)范招標(biāo)工作及合同管理工作。 (3)強(qiáng)化資格預(yù)審工作，注意評(píng)標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)和嚴(yán)格的獨(dú)立監(jiān)督管理工作。 (5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。 (6)認(rèn)真做好工程竣工后投入運(yùn)營的養(yǎng)護(hù)管理和工程項(xiàng)目的總結(jié)后評(píng)價(jià)工作。 (1)對(duì)工程項(xiàng)目所在國的政治及經(jīng)濟(jì)信息的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的了解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件； (2)加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險(xiǎn)； (3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計(jì)價(jià)方式，增加風(fēng)險(xiǎn)性報(bào)價(jià)； (4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)； (5)進(jìn)行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； (6)合理成立聯(lián)營體，以共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)； (7)向保險(xiǎn)公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； (8)加強(qiáng)預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)事件，并減輕風(fēng)險(xiǎn)；