民生證券有限責(zé)任公司客戶經(jīng)理管理辦法

1、民生證券有限責(zé)任公司客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年修訂）第一章總則第一條為增強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷能力，加大市場(chǎng)拓展力度，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展，特制定本辦法。第二條客戶經(jīng)理（B類）指在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的專職人員，屬公司正式員工。第三條本辦法包括營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的組建、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)員工的招聘、錄用、薪酬、考核、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)、日常管理、勞動(dòng)關(guān)系管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理等內(nèi)容，并規(guī)定了相應(yīng)的審批程序。第二章客戶經(jīng)理（B類）招聘、錄用及營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建第四條客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：一、地級(jí)及以上城市（地區(qū)）（一）基本條件：1本科及以上學(xué)歷；2年齡35周歲以下；3無違法、違規(guī)和不良記錄；4通過證券從業(yè)資格考試，具備

2、證券從業(yè)資格。符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞動(dòng)合同和績(jī)效合約（見附件1），績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定在試用期要達(dá)到轉(zhuǎn)正的業(yè)績(jī)考核條件。（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于2000元。（三）資源型客戶經(jīng)理（B類）錄用條件：1開發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到300萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于4000元的，條件可放寬至大專學(xué)歷的年齡35歲以下或本科學(xué)歷的年齡40歲以下；2開發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到1000萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于10000元的，條件可放寬至大專學(xué)歷、年齡40歲以下。（四）地級(jí)及以上城市（地區(qū)）營(yíng)業(yè)部

3、在縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）開展業(yè)務(wù)招聘的客戶經(jīng)理（B類），比照縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）錄用條件錄用。（五）地級(jí)及以上城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專學(xué)歷客戶經(jīng)理（B類）的人數(shù)不超過營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30%二、縣級(jí)及以下城市（地區(qū)）（一）基本條件：1大專及以上學(xué)歷；2年齡35周歲以下；3無違法、違規(guī)和不良記錄；4通過證券從業(yè)資格考試，具備證券從業(yè)資格。符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞動(dòng)合同和績(jī)效合約（見附件1），績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定在試用期要達(dá)到轉(zhuǎn)正的業(yè)績(jī)考核條件。（二）轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：1大專學(xué)歷，試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬元（含）以上且月均凈傭金

4、收入不低于2000元；2本科及以上學(xué)歷，試用期期滿開發(fā)客戶資產(chǎn)在30萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低于2000元；3.特殊資源型客戶經(jīng)理（B類），錄用放寬條件同地級(jí)以上城市（城區(qū)）。（三）地級(jí)以下城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專學(xué)歷客戶經(jīng)理（B類）的人數(shù)不超過營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）總?cè)藬?shù)的30%第五條客戶經(jīng)理（B類）的招聘、錄用程序按民生證券有限責(zé)任公司招聘調(diào)配制度執(zhí)行。應(yīng)聘客戶經(jīng)理（B類）填寫應(yīng)聘人員登記表（見附件2），由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)成員共同負(fù)責(zé)面試、考察，符合條件的，營(yíng)業(yè)部填寫試用期營(yíng)銷人員備案表（見附件3）報(bào)人力資源總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部審核，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，簽訂勞動(dòng)合同，進(jìn)入試用期，計(jì)發(fā)試用

5、期工資。客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到轉(zhuǎn)正條件后，營(yíng)業(yè)部填寫營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)正審批表（見附件4），報(bào)公司批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)正定級(jí)。第六條客戶經(jīng)理（B類）錄用時(shí)簽訂勞動(dòng)合同，合同期限為三年，試用期3個(gè)月，同時(shí)簽訂績(jī)效合約。試用期工資標(biāo)準(zhǔn)按營(yíng)銷經(jīng)理五級(jí)工資的80%發(fā)放，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)試用期客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行培訓(xùn)、考核與管理。1. 符合本地區(qū)基本錄用條件的人員試用期期滿達(dá)到轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件，辦理轉(zhuǎn)正定級(jí)手續(xù)。試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件的，結(jié)束試用期，解除勞動(dòng)合同。對(duì)于有潛力的營(yíng)銷人員，由營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，可適當(dāng)延長(zhǎng)試用期1-3個(gè)月。2. 暫未通過證券從業(yè)資格考試的人員暫未通過證券從業(yè)資格考試的人員，不能展業(yè)。作為民生金

6、融學(xué)院培訓(xùn)學(xué)員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，營(yíng)業(yè)部指定1名具備從業(yè)資格的導(dǎo)師對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)。培訓(xùn)學(xué)員向?qū)熖峁┛蛻糸_發(fā)線索，達(dá)到本地區(qū)轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件且通過證券從業(yè)資格考試的，辦理轉(zhuǎn)正定級(jí)手續(xù)。試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件和通過從業(yè)資格考試的，結(jié)束試用期，解除勞動(dòng)合同。第七條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷部負(fù)責(zé)管理營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷工作，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、營(yíng)銷總監(jiān)及相應(yīng)職級(jí)人員擔(dān)任（兼任）。營(yíng)業(yè)部須制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：客戶經(jīng)理（B類）人員發(fā)展數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)執(zhí)業(yè);營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)數(shù)量，新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、有效客戶數(shù)；營(yíng)銷工作的組織、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等指

7、標(biāo)?？己私Y(jié)果做為營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人的季度獎(jiǎng)金、年度獎(jiǎng)金發(fā)放的重要參考依據(jù)。第八條根據(jù)實(shí)際情況，營(yíng)業(yè)部可將現(xiàn)有的客戶經(jīng)理（B類）分配到營(yíng)銷部下設(shè)多個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)中，命名為營(yíng)銷一部、營(yíng)銷二部營(yíng)銷N部，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)在組建時(shí)報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部備案。（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：1. 客戶經(jīng)理（A類）：具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。2. 客戶經(jīng)理（B類）：個(gè)人開發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬元以上或凈傭金收入月均2萬元以上，且入職滿一年，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。3. 有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個(gè)人客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到3000萬元以上，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。4. 有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷人

8、員的，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的組建條件：1. 每個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)原則上不少于5人；2. 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員開發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模不低于1000萬元；3. 營(yíng)業(yè)部可將新入職的客戶經(jīng)理（B類）補(bǔ)充到分配組建的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)當(dāng)中，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的總?cè)藬?shù)不得超過30人。（三）營(yíng)業(yè)部制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：本團(tuán)隊(duì)（及育成團(tuán)隊(duì)，若有）營(yíng)銷人員發(fā)展數(shù)量、營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)完成情況、新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、新增有效客戶數(shù)、營(yíng)銷人員的風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)執(zhí)業(yè)、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)晨夕會(huì)組織情況等指B類）開發(fā)客戶產(chǎn)生的稅后凈傭金收入扣除各級(jí)提成后凈額的10%作為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)基金，由營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人

9、考核后，根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況發(fā)放，若有剩余，并入營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）季（年）度獎(jiǎng)勵(lì)基金。該條適用于所有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人。（五）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的條件后，可向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)組建新的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)。新組建的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)上升為新的營(yíng)銷二部，原營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）負(fù)責(zé)人可提成新營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷二部）稅后凈傭金收入扣除各級(jí)提成后凈額的5%做為團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)基金。該條適用于所有直接有此類育成關(guān)系的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。如以后新團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷二部）中再有客戶經(jīng)理（B類）達(dá)到營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人條件，設(shè)立新的營(yíng)銷部（營(yíng)銷三部），則第一級(jí)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷一部）負(fù)責(zé)人不再享受該團(tuán)隊(duì)（營(yíng)銷三部）的提成獎(jiǎng)勵(lì)。第

10、九條新設(shè)立的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)立規(guī)模條件：1. 每個(gè)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)人數(shù)不少于5人，不超過30人；2. 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到2000萬元以上。（二）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：1. 客戶經(jīng)理（B類）個(gè)人開發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬元以上或凈傭金收入月均2萬元以上，且入職滿一年，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。2. 有客戶資源的客戶經(jīng)理（B類），個(gè)人客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到3000萬元以上，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。3有營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)資源的客戶經(jīng)理（B類），一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷人員的，具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。（三）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核、提成（包括育成新團(tuán)隊(duì)的）參照第八條（三）（四）（五）款。（四）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)培養(yǎng)、育成2

11、名以上新營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的，該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人可經(jīng)營(yíng)業(yè)部提名，報(bào)公司批準(zhǔn)后，晉升為營(yíng)銷部副經(jīng)理，除管理自己的團(tuán)隊(duì)外，可協(xié)助營(yíng)銷部經(jīng)理分管其他團(tuán)隊(duì)。（五）組建新營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，特殊情況報(bào)公司審批。第十條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)設(shè)置人員流失、客戶投訴、違規(guī)責(zé)任三個(gè)扣減項(xiàng)。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接責(zé)任，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人承擔(dān)管理責(zé)任。（一）營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)內(nèi)客戶經(jīng)理（B類）每流失1人（考核淘汰人員或無團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理責(zé)任引發(fā)流失的人員除外），該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減1%，直至為零；與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減0.5%，直至為零。（2） 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員因工作不負(fù)責(zé)任或工作失誤遭到客戶向所在營(yíng)業(yè)

12、部、客戶服務(wù)中心或公司總部投訴并查實(shí)的，該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減1%/次，直至為零；與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減0.5%，直至為零?？蛻粝虮O(jiān)管部門或媒體等外部機(jī)構(gòu)投訴并查實(shí)，影響公司聲譽(yù)的，該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減2%/次，直至為零；與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減1%，直至為零。（3） 營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成員如出現(xiàn)違規(guī)開發(fā)客戶、代客理財(cái)?shù)葒?yán)重違規(guī)情況或監(jiān)管部門出具有關(guān)監(jiān)管函，取消營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成的獎(jiǎng)勵(lì)基金和與該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有直接育成關(guān)系的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金，同

13、時(shí)取消其團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)資格，解除團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及相關(guān)營(yíng)銷人員的勞動(dòng)合同。（4） 發(fā)生上述情況時(shí)，營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人或直接管理的營(yíng)銷部副經(jīng)理都負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，營(yíng)業(yè)部依據(jù)考核辦法對(duì)其進(jìn)行考核減分，并按照公司相關(guān)制度進(jìn)行處罰。第十一條營(yíng)業(yè)部員工（不含營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理）推薦符合條件的客戶經(jīng)理（B類）、經(jīng)紀(jì)人、機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人（見附件5），被公司錄用并工作滿一年的，一次性按被推薦人開發(fā)客戶最近12個(gè)月累計(jì)稅后凈傭金收入的10%獎(jiǎng)勵(lì)推薦人。被推薦人在公司工作不滿一年的，不予獎(jiǎng)勵(lì)推薦人?？蛻艚?jīng)理（B類）推薦的經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶資產(chǎn)按30%折算客戶經(jīng)理（B類）任務(wù)，不作為提成基數(shù)。第十二條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人經(jīng)考核被降級(jí)或離職時(shí)，該營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)

14、業(yè)部營(yíng)銷部直轄，直至產(chǎn)生新的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)。客戶經(jīng)理（B類）離職時(shí)，其名下客戶劃歸營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理部或A類客戶經(jīng)理管理和維護(hù)。第十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)做經(jīng)紀(jì)人時(shí)，所開發(fā)客戶原則上歸屬該客戶經(jīng)理（B類）。經(jīng)紀(jì)人經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（聯(lián)）的，其開發(fā)的客戶原則上歸屬該經(jīng)紀(jì)人。第十四條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)組建、客戶經(jīng)理（聯(lián)）晉升路徑圖營(yíng)銷部達(dá)到職級(jí) 組建團(tuán)隊(duì) 與營(yíng)銷一部營(yíng)銷二部第三章薪酬與考核第十五條客戶經(jīng)理（B類）試用期間享有試用期工資和午餐補(bǔ)貼（按公司當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行），試用期工資標(biāo)準(zhǔn)按營(yíng)銷經(jīng)理五級(jí)工資的80掇放，試用期間開發(fā)客戶提成按稅后凈傭金收入的25%T提。若試用期人員轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀(jì)人的，原開發(fā)客戶獎(jiǎng)勵(lì)按證券經(jīng)紀(jì)

15、人相關(guān)管理辦法執(zhí)行。第十六條客戶經(jīng)理（B類）轉(zhuǎn)正后，實(shí)行“底薪+稅后傭金收入提成+獎(jiǎng)勵(lì)基金”的高彈性分配模式，薪酬待遇與業(yè)績(jī)掛鉤客戶經(jīng)理（B類）薪酬收入由底薪、稅后傭金收入提成、獎(jiǎng)勵(lì)基金、法定福利、公司福利等構(gòu)成?？蛻艚?jīng)理（B類）獎(jiǎng)勵(lì)基金=營(yíng)業(yè)部季度（年度）獎(jiǎng)勵(lì)基金X客戶經(jīng)理（B類）凈傭金收入/營(yíng)業(yè)部?jī)魝蚪鹗杖隭30%獎(jiǎng)勵(lì)基金應(yīng)參照營(yíng)業(yè)部制定的考核辦法考核后發(fā)放。公司福利包括：工裝、餐補(bǔ)（按公司當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）、通訊費(fèi)（每人100元/月）、公司以實(shí)物形式發(fā)放的節(jié)日慰問品。稅后傭金收入=爭(zhēng)傭金收入-營(yíng)業(yè)稅金及附加-投資者保護(hù)基金。凈傭金收入=傭金收入-交易所證管費(fèi)。交易所證管費(fèi)=客戶賬戶產(chǎn)生的股票

16、、封閉式基金、權(quán)證等金融品種的經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、結(jié)算費(fèi)等費(fèi)用。第十七條客戶經(jīng)理（B類）薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下表：客戶經(jīng)理（B類）薪資標(biāo)準(zhǔn)表客戶經(jīng)理（B類）級(jí)別工資標(biāo)準(zhǔn)稅后傭金收入提成比例工資標(biāo)準(zhǔn)其中：基本工資崗位工資責(zé)任工資營(yíng)銷總監(jiān)JA12380095209520476030%X提成系數(shù)1JA22275091009100455030%X提成系數(shù)1JA32170086808680434030%X提成系數(shù)1JA42065082608260413030%X提成系數(shù)1JA51960078407840392030%X提成系數(shù)1JA61890075607560378030%X提成系數(shù)1JA71785071407140

17、357030%X提成系數(shù)1JA81680067206720336030%X提成系數(shù)1JA91575063006300315030%X提成系數(shù)1JA101470058805880294030%X提成系數(shù)1董事總經(jīng)理JB11400056005600280030%X提成系數(shù)1JB21330053205320266030%X提成系數(shù)1JB31260050405040252030%X提成系數(shù)1JB41190047604760238030%X提成系數(shù)1JB51120044804480224030%X提成系數(shù)1JB61085043404340217030%X提成系數(shù)1JB710325413041302065

18、30%X提成系數(shù)1JB8980039203920196030%X提成系數(shù)1JB9927537103710185530%X提成系數(shù)1JB10875035003500175030%X提成系數(shù)1董事副總經(jīng)理JC1822532903290164530%X提成系數(shù)1JC2770030803080154030%X提成系數(shù)1JC3756030243024151230%X提成系數(shù)1JC4728029122912145630%X提成系數(shù)1JC5700028002800140030%X提成系數(shù)1執(zhí)行董事JC6672026882688134430%X提成系數(shù)2JC7644025762576128830%X提成系數(shù)2

19、JC8616024642464123230%X提成系數(shù)2JC9588023522352117630%X提成系數(shù)2JC10560022402240112030%X提成系數(shù)2業(yè)務(wù)董事JC11532021282128106430%X提成系數(shù)2JC12504020162016100830%X提成系數(shù)2JC1347601904190495230%X提成系數(shù)2JC1444801792179289630%X提成系數(shù)2JC1542001680168084030%X提成系數(shù)2高級(jí)經(jīng)理JC1639201568156878430%X提成系數(shù)2JC1736401456145672830%X提成系數(shù)2JC1833601

20、344134467230%X提成系數(shù)2JC1930801232123261630%X提成系數(shù)2JC2028001120112056030%X提成系數(shù)2營(yíng)銷經(jīng)理JC21245098098049030%X提成系數(shù)2JC22210084084042030%X提成系數(shù)2JC23175070070035030%X提成系數(shù)2JC24140056056028030%X提成系數(shù)2JC25105042042021030%X提成系數(shù)2注：提成系數(shù)1=傭金收入系數(shù)提成系數(shù)2=托管客戶資產(chǎn)系數(shù)x新增客戶資產(chǎn)系數(shù)x傭金收入系數(shù)托管客戶資產(chǎn)系數(shù)女際托管客戶資產(chǎn)+相應(yīng)職級(jí)月均托管客戶資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.

21、0）新增客戶資產(chǎn)系數(shù)女際新增開戶托管資產(chǎn)+相應(yīng)職級(jí)月均新開客戶托管資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)；（系數(shù)最小為0.9,最大為1.0）傭金收入系數(shù)=累計(jì)月均開發(fā)客戶資產(chǎn)實(shí)際產(chǎn)生的凈傭金收入+相應(yīng)職級(jí)月均凈傭金收入；（系數(shù)最小為0.8,最大為1.0）第十八條營(yíng)業(yè)部要制定客戶經(jīng)理（B類）考核辦法，包括風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的考核?？蛻艚?jīng)理（B類）稅后傭金收入提成每月計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開發(fā)客戶提成獎(jiǎng)勵(lì)月度匯總表（見附件6）,計(jì)入營(yíng)業(yè)部工資按月發(fā)放。營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的提成獎(jiǎng)勵(lì)基金，每季度計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理提成獎(jiǎng)勵(lì)季度統(tǒng)計(jì)表（見附件7）,計(jì)入營(yíng)業(yè)部工資發(fā)放。第十九條客戶經(jīng)理（B類）的費(fèi)用

22、報(bào)銷以不影響所得稅調(diào)整為原則，控制在客戶經(jīng)理（B類）稅后傭金收入提成的20%以內(nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷，最高不超過相應(yīng)職級(jí)可報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)的上限。報(bào)銷時(shí)按照財(cái)務(wù)制度規(guī)定程序?qū)徟？蛻艚?jīng)理（B類）費(fèi)用包括：業(yè)務(wù)拓展費(fèi)用、交通費(fèi)、因開展業(yè)務(wù)需要購(gòu)置的辦公設(shè)備費(fèi)等?？蛻艚?jīng)理（B類）職級(jí)調(diào)整的，自職級(jí)調(diào)整的次月起執(zhí)行相應(yīng)職級(jí)費(fèi)用報(bào)銷上限。各職級(jí)客戶經(jīng)理（B類）費(fèi)用報(bào)銷上限標(biāo)準(zhǔn)崗位職級(jí)費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)（上限）（元）/月營(yíng)銷總監(jiān)3000董事總經(jīng)理2500董事副總經(jīng)理2000執(zhí)行董事1500業(yè)務(wù)董事1200高級(jí)經(jīng)理900營(yíng)銷經(jīng)理一600一500三400四300五200第二十條客戶經(jīng)理（B類）的社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等待遇按照公司規(guī)定

23、辦理。第二十一條客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成的發(fā)放營(yíng)業(yè)部應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資考核辦法，報(bào)公司人力資源總部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部核準(zhǔn)后執(zhí)行，客戶經(jīng)理（B類）薪資、稅后傭金收入提成發(fā)放比照營(yíng)業(yè)部員工薪資發(fā)放程序?qū)徟５诙l客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)崗位職級(jí)凈傭金收入（萬元/年）營(yíng)銷總監(jiān)一384一362.4二340.8四319.2五297.6六276七254.4八232.8九211.2十189.6董事總經(jīng)理一175.2二170.4二165.6四160.8五156六151.2七1146.4八141.6九136.8十132董事副總經(jīng)理一120一111.6二102四92.4五84執(zhí)

24、行董事一74.4一64.8二54四44.4五39.6業(yè)務(wù)董事一36一30二26.4四22.8五21.6高級(jí)經(jīng)理一19.2一18二15.6四13.2五12營(yíng)銷經(jīng)理一10.2二9二7.8四6.6五5.4第二十三條客戶經(jīng)理（B類）崗位職級(jí)考核指標(biāo)董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（B類）只考核月均凈傭金收入指標(biāo)，董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）考核指標(biāo)主要包括月均托管客戶資產(chǎn)、月均新開客戶托管資產(chǎn)、月均凈傭金收入等，公司將根據(jù)市場(chǎng)變化制定客戶經(jīng)理（B類）銷售相關(guān)產(chǎn)品的銷售任務(wù)，并列入考核指標(biāo)。（一）客戶經(jīng)理（B類）各崗位職級(jí)考核標(biāo)準(zhǔn)崗位職級(jí)月均托管客戶資產(chǎn)（萬元）月均新開客戶托管資產(chǎn)（萬元）月均凈傭金收

25、入（萬元）營(yíng)銷總監(jiān)一2500050032一2355048030.2二2210046028.4四2065044026.6五1920042024.8六1775040023七1630038021.2八1485036019.4九1350034017.6十1200033015.8董事總經(jīng)理一1150032014.6一1120031514.2二1090031013.8四1060030513.4五1030030013六1000029512.6七970029012.2八940028511.8九910028011.4十880027511一780026010一72002509.3董事副總經(jīng)理二66002408.5

26、四60002307.7五54002207執(zhí)行董事一48002106.2二42002005.4二35001904.5四29001803.7五26001703.3業(yè)務(wù)董事一23001603二20001502.5二17001402.2四15001301.9五13501201.8高級(jí)經(jīng)理一12001101.6二10501001.5二900901.3四750751.1五600601營(yíng)銷經(jīng)理一500500.85一400400.75二300300.65r四200200.55五100200.45注：1 .公司設(shè)置調(diào)節(jié)系數(shù),對(duì)客戶經(jīng)理（B類）的崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整，的具體值由公司按照市場(chǎng)系數(shù)

27、及相關(guān)因素（如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致傭金率下滑等因素）確定。市場(chǎng)系數(shù)=（考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）/（上一考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）2 .客戶托管資產(chǎn)指月末客戶權(quán)益；新開客戶托管資產(chǎn)是指當(dāng)月新開客戶并轉(zhuǎn)入資金或市值的客戶權(quán)益。3 .客戶經(jīng)理（B類）新增客戶資產(chǎn)每1000萬元折合1萬元虛擬凈傭金收入，考核時(shí)可作為收入，但不計(jì)入提成基數(shù)。其中，持上市公司股權(quán)比例5%（含）以下的“小非”資產(chǎn)量按20%計(jì)算；持上市公司股權(quán)比例5%10%（含）以下的“中非”資產(chǎn)量按10%計(jì)算；持上市公司股權(quán)比例10%以上的“大非”資產(chǎn)量按5%計(jì)算。新增客戶資產(chǎn)按月均新增客戶資產(chǎn)計(jì)算。月均新增客戶資產(chǎn)=月末

28、客戶托管資產(chǎn)/統(tǒng)計(jì)期月數(shù)（二）客戶經(jīng)理（B類）每半年考核一次（每年的7月和次年的第一個(gè)月），客戶經(jīng)理（B類）工作不滿半年的不考核，滿一個(gè)考核周期考核一次。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)營(yíng)銷服務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)客戶經(jīng)理（B類）業(yè)績(jī)，與人力資源總部對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行考核（見附件8），考核結(jié)果反饋營(yíng)業(yè)部，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）考核晉級(jí)與降級(jí)條件董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（聯(lián)）考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)的客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)的（僅考核月均凈傭金收入指標(biāo)），考核結(jié)果為稱職；達(dá)不到該對(duì)應(yīng)任務(wù)指標(biāo)的為不稱職，給予六個(gè)月緩沖期，緩沖期后考核仍達(dá)不到相應(yīng)職級(jí)任務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)降級(jí)使用。董事副總經(jīng)理以下

29、客戶經(jīng)理（B類）考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)及以上考核指標(biāo)的，考核結(jié)果為稱職；達(dá)不到二項(xiàng)考核指標(biāo)的為不稱職，給予六個(gè)月緩沖期，緩沖期后考核仍達(dá)不到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)考核指標(biāo)的，應(yīng)降級(jí)使用客戶經(jīng)理（聯(lián)）在考核中連續(xù)或累計(jì)六個(gè)月達(dá)不到營(yíng)銷經(jīng)理（五級(jí)）任務(wù)指標(biāo)的，考核為不稱職，給予六個(gè)月緩沖期，仍達(dá)不到營(yíng)銷經(jīng)理（五級(jí)）任務(wù)指標(biāo)的，解除勞動(dòng)關(guān)系，同時(shí)停繳各類保險(xiǎn)和住房公積金?？己似诠鞠逻_(dá)有銷售任務(wù)指標(biāo)時(shí)，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)銷售任務(wù)指標(biāo)的完成情況對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行考核。董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）晉級(jí)時(shí)原則上應(yīng)逐級(jí)晉升，考核后達(dá)到高一級(jí)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的（達(dá)到上一級(jí)2項(xiàng)考核指標(biāo)），晉升到高一級(jí)職級(jí)的最低一檔；考核后達(dá)不

30、到本級(jí)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，職級(jí)名稱可以保留六個(gè)月，薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。特殊情況須報(bào)公司特批。董事副總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)二個(gè)或二個(gè)考核期平均達(dá)到董事總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，可晉升到董事總經(jīng)理最低一檔；考核后達(dá)不到董事副總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，職級(jí)名稱可以保留六個(gè)月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。董事總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)三個(gè)或三個(gè)考核期平均達(dá)到營(yíng)銷總監(jiān)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，或二個(gè)考核期完成三個(gè)考核期營(yíng)銷總監(jiān)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，可晉升

31、到營(yíng)銷總監(jiān)最低一檔；考核后達(dá)不到董事總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，職級(jí)名稱可以保留十二個(gè)月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（月均凈傭金指標(biāo)）的，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。各職級(jí)客戶經(jīng)理（聯(lián)）在本級(jí)內(nèi)各檔次的調(diào)整以考核結(jié)果為依據(jù)，每個(gè)考核周期結(jié)束，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整到相應(yīng)檔次。（四）客戶經(jīng)理（B類）不得開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源（不含閑置一年以上資產(chǎn)為1000元以下的賬戶），如發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理（B類）直接或間接開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源，公司將與其終止勞動(dòng)關(guān)系。第二十四條營(yíng)銷部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核加分（一）營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理（A類）的除享受規(guī)定比例的提

32、成獎(jiǎng)勵(lì)外，根據(jù)其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額，每1萬元折算為2分；（二）營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理（B類）的享受規(guī)定比例的提成獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)根據(jù)其獲得的獎(jiǎng)勵(lì)金額，每1萬元獎(jiǎng)勵(lì)考核時(shí)可作為1萬元凈傭金收入，計(jì)入月均凈傭金考核基數(shù)，但不計(jì)入提成基數(shù)。第二十五條關(guān)于營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)理（B類）的考核本著提高隊(duì)伍競(jìng)爭(zhēng)力和獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則，各營(yíng)業(yè)部必須制定本營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)理（B類）考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，應(yīng)明確營(yíng)銷部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人考核的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)及獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)包括但不限于營(yíng)銷人員數(shù)量、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)數(shù)量、開發(fā)客戶資產(chǎn)量、凈傭金收入、團(tuán)隊(duì)管理培訓(xùn)情況、營(yíng)銷

33、人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況等。營(yíng)業(yè)部可根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)上述人員的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資進(jìn)行扣減和對(duì)提成獎(jiǎng)勵(lì)基金、季度（年度）獎(jiǎng)勵(lì)基金進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。營(yíng)業(yè)部考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦法報(bào)人力資源總部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案審核后執(zhí)行。第四章客戶經(jīng)理（B類）職業(yè)發(fā)展第二十六條客戶經(jīng)理（B類）晉升時(shí)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人提出晉升建議，業(yè)績(jī)由客戶資產(chǎn)所在營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)、電腦主管、負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核備案；晉升執(zhí)行董事（含）以上職級(jí)的客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁、董事長(zhǎng)審批。第二十七條公司除以“底薪+稅后傭金收入提成獎(jiǎng)勵(lì)基金”方式對(duì)客戶經(jīng)理（B類）進(jìn)行激勵(lì)外，每年根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）

34、業(yè)績(jī)考核情況，對(duì)業(yè)績(jī)突出的客戶經(jīng)理（B類）給予參加公司重要活動(dòng)、授予光榮稱號(hào)、獎(jiǎng)勵(lì)性旅游、獎(jiǎng)勵(lì)性培訓(xùn)等。對(duì)于晉升為相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)序列的客戶經(jīng)理（B類）在股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)方面做出安排。具體辦法由公司另行制訂。第五章客戶經(jīng)理（B類）的日常管理第二十八條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動(dòng)向團(tuán)隊(duì)全體成員公布后按計(jì)劃實(shí)施。第二十九條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，包括當(dāng)天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達(dá)成。各團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)每天檢查團(tuán)隊(duì)成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)活動(dòng)量管理。第三十條客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)、匯報(bào)等

35、活動(dòng)，不得無故缺席。第三十一條團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)必須填寫周報(bào)，對(duì)本周團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷情況進(jìn)行總結(jié)，并制定下周工作計(jì)劃與業(yè)績(jī)目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月的工作計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，召開團(tuán)隊(duì)月例會(huì)通報(bào)情況。第三十二條團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)必須按要求按時(shí)填寫月報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動(dòng)管理進(jìn)行分析、檢討和評(píng)估，并每月初向營(yíng)銷部提交工作報(bào)告。第三十三條營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)建立晨會(huì)制度，晨會(huì)是對(duì)客戶經(jīng)理（B類）（含試用期學(xué)員）管理的重要途徑，由團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)策劃、組織和管理。第三十四條晨會(huì)要力爭(zhēng)做到內(nèi)容充實(shí)、形式多樣、氣氛適宜、踴躍參與。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)提前制定好晨會(huì)計(jì)劃表，預(yù)先公布。晨會(huì)的時(shí)間原則上控制在30-60分鐘，晨會(huì)主持人應(yīng)事先做好晨會(huì)的策

36、劃、組織工作。第三十五條晨會(huì)應(yīng)起到以下作用：（一）根據(jù)客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的工作進(jìn)展，落實(shí)客戶開發(fā)工作量管理。（二）根據(jù)客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的思想動(dòng)態(tài)，激勵(lì)工作士氣。（三）傳授各方面的知識(shí)、提高客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）專業(yè)技能。（四）交流工作經(jīng)驗(yàn)，提升氣氛。（五）客戶經(jīng)理（聯(lián)）（含試用期員工）的演練臺(tái)。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理（B類）的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)注意總結(jié)晨會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提高晨會(huì)管理水平，并將收集整理好的晨會(huì)材料、案例形成文字和專案。第三十六條晨會(huì)應(yīng)強(qiáng)

37、化證券專業(yè)知識(shí)、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)。檢查客戶經(jīng)理（聯(lián)）填寫工作日志情況，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題，督導(dǎo)客戶經(jīng)理（B類）市場(chǎng)開發(fā)，對(duì)客戶經(jīng)理（B類）工作績(jī)效進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。第六章客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)管理第三十七條客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部統(tǒng)籌規(guī)劃，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營(yíng)銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的制式和非制式培訓(xùn)，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理（B類）的業(yè)務(wù)開拓能力。第三十八條客戶經(jīng)理（B類）入職后應(yīng)安排以下內(nèi)容的制式或非制式培訓(xùn)，從而提高專業(yè)水

38、平。（一）制式培訓(xùn)1崗前培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)）；2營(yíng)銷經(jīng)理晉升培訓(xùn)；3團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)晉升培訓(xùn)；4理財(cái)服務(wù)研討；5.公司規(guī)章制度、客戶經(jīng)理（B類）激勵(lì)機(jī)制培訓(xùn)。（二）非制式培訓(xùn)1營(yíng)銷能力培訓(xùn)；2培訓(xùn)師訓(xùn)練；3.優(yōu)秀客戶經(jīng)理（B類）研討會(huì)；4從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)。第三十九條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部會(huì)同人力資源總部編制培訓(xùn)大綱，開發(fā)相關(guān)課程，制作培訓(xùn)材料，規(guī)范培訓(xùn)模式和流程，由各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)所在部門組織實(shí)施培訓(xùn)。第四十條為加強(qiáng)客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)力度，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部部門負(fù)責(zé)人及以上人員為公司培訓(xùn)師，每月對(duì)客戶經(jīng)理（聯(lián)）、經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)授課不低于1小時(shí)，納入營(yíng)業(yè)部及公司垂直管理人員考核體系。公司將從客戶經(jīng)理（B類）中選拔優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)

39、任兼職培訓(xùn)師，兼職培訓(xùn)師的資格由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部與人力資源總部認(rèn)定。第四十一條兼職講師申請(qǐng)程序?yàn)椋焊鳡I(yíng)銷團(tuán)隊(duì)推薦，所在營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，經(jīng)人力資源總部統(tǒng)一組織培訓(xùn)，考試合格者后由公司批準(zhǔn)聘為兼職講師。第七章勞動(dòng)關(guān)系管理第四十二條公司按照民生證券勞動(dòng)合同管理辦法規(guī)定與錄用的客戶經(jīng)理（B類）簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同補(bǔ)充條款中須約定勞動(dòng)合同終止條件，具體如下：（一）在規(guī)定考核期內(nèi)達(dá)不到最低考核標(biāo)準(zhǔn)的；（二）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未通過證券從業(yè)資格考試；（三）違反國(guó)家法律及證券管理規(guī)定的；（四）違反公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的；（五）直接或間接開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源的；（六）其他可以解除勞動(dòng)合同的情況。符

40、合以上勞動(dòng)合同終止條件之一的，勞動(dòng)合同即行終止。第四十三條客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)申請(qǐng)，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審批后，可在不同部門營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)之間調(diào)動(dòng)。第四十四條按本辦法招聘的客戶經(jīng)理（B類）與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)有員工實(shí)行分類管理。現(xiàn)有員工可轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理（B類），客戶經(jīng)理（B類）原則上不得轉(zhuǎn)為現(xiàn)有員工。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有員工是指A類客戶經(jīng)理、C類客戶經(jīng)理、分析師及后臺(tái)員工等。第四十五條在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，本辦法作為勞動(dòng)合同的附件，與勞動(dòng)合同共同產(chǎn)生法律效力。第八章附則第四十六條本辦法由董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十七條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：1.績(jī)效合約2. 應(yīng)聘人員登記表3. 試用期營(yíng)銷人員備案表4

41、. 營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)正審批表5. 客戶經(jīng)理（B類）/經(jīng)紀(jì)人/機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人推薦書6. 營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理（B類）開發(fā)客戶提成獎(jiǎng)勵(lì)月度匯總表7. 營(yíng)銷部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理提成獎(jiǎng)勵(lì)季度統(tǒng)計(jì)表8. 客戶經(jīng)理（B類）考核表附件1民生證券有限責(zé)任公司績(jī)效合約根據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法和民生證券有限責(zé)任公司勞動(dòng)合同制度有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商一致，自愿簽訂本績(jī)效合約，共同遵守本合約所列事項(xiàng)。本績(jī)效合約作為甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同書的附件，與勞動(dòng)合同一并產(chǎn)生法律效力?；厩闆r甲方名稱民生證券有限責(zé)任公司法定代表人岳獻(xiàn)付注冊(cè)地址北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16層乙方姓名身份證號(hào)碼所任職

42、務(wù)薪資標(biāo)準(zhǔn)按公司薪資管理制度確定績(jī)效合約期限勞動(dòng)合同試用期：年月日一年月日關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)乙方須在民生證券營(yíng)業(yè)部工作個(gè)月內(nèi)（年月日一年月日）1、通過證券從業(yè)資格考試；2、開發(fā)（向?qū)熖峁┛蛻艟€索）客戶資產(chǎn)萬元（含）以上且月均凈傭金收入不低元人民幣。崗位職責(zé)負(fù)責(zé)為營(yíng)業(yè)部開拓客戶資源，不斷擴(kuò)大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額。崗位承諾及禁止事項(xiàng)一、誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，按照公司賦予的權(quán)限和規(guī)章制度規(guī)定的流程審慎高效地履行職責(zé)，自覺服從領(lǐng)導(dǎo)和公司安排，積極維護(hù)公司及其客戶的合法權(quán)益。二、認(rèn)真履行與公司簽訂的勞動(dòng)合同、績(jī)效合約、崗位協(xié)議及培訓(xùn)協(xié)議，嚴(yán)格遵守公司培

43、訓(xùn)和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定。如試用期考核不稱職或勞動(dòng)合同約定的終止條件出現(xiàn)，愿意接受公司調(diào)整工作崗位或解除勞動(dòng)合同。三、積極與同事團(tuán)結(jié)合作，勤勉盡責(zé)，積極進(jìn)取，努力工作，認(rèn)真完成工作任務(wù)，充分利用自身資源優(yōu)勢(shì)，為公司業(yè)務(wù)拓展、開發(fā)做出貢獻(xiàn)。四、不直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票；不從事任何形式的洗錢活動(dòng)。五、不利用公司資源謀取私利；不從事任何與公司存在利益沖突或有損公司形象、聲譽(yù)、利益的活動(dòng)。六、不違規(guī)開戶、銷戶、委托、清算、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管等。七、不出售、傳播以及違背客戶意愿使用客戶資料。八、不為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。九、不接受客戶買賣證券的全權(quán)委托。十、不違規(guī)代客理財(cái)以及非

44、法融資活動(dòng)。十一、未經(jīng)批準(zhǔn)不向任何人、任何組織機(jī)構(gòu)以任何方式（包括不限于口頭、文字、電子載體）提供公司的規(guī)章制度、非對(duì)外發(fā)布的各類通知、規(guī)定、業(yè)務(wù)資料、合同、協(xié)議等保密文件（含文字、音像等資料）。十二、管理好辦公桌、文件夾、檔案柜、電腦等機(jī)要辦公用品，切實(shí)做到不泄密、不失密?？?jī)效考核獎(jiǎng)懲處理一、鑒于證券行業(yè)的特殊性，為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，乙方必須按照甲方要求嚴(yán)格遵守崗位承諾及禁止事項(xiàng)，若出現(xiàn)違反以上要求的情形，乙方愿意接受降級(jí)、降職、賠償經(jīng)濟(jì)損失、解除勞動(dòng)合同等處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。二、甲方按照民生證券有限責(zé)任公司客戶經(jīng)理（B類）管理辦法（2010年修訂）對(duì)乙方進(jìn)行考核和獎(jiǎng)勵(lì)，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整崗

45、位職級(jí)和檔次，若乙方在上述規(guī)定期限內(nèi)未能完成相應(yīng)的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)，乙方自愿接受解除勞動(dòng)合同處理。乙方（簽字）甲方（公章）法定代表人或委托代理人（簽字或蓋章）簽訂日期:月日附件2應(yīng)聘人員登記表、個(gè)人基本情況姓名性別民族昭八、片出生日期出生地參加工作時(shí)間政治面貌健康狀況婚姻狀況最高學(xué)歷現(xiàn)有職稱身高視力左右血型身份證號(hào)碼暫、居住證號(hào)碼戶口所在地戶籍性質(zhì)詳細(xì)住址電子郵箱郵政編碼聯(lián)系方式聯(lián)系人聯(lián)系人電話、學(xué)歷、職稱、從業(yè)資格情況起止時(shí)間畢業(yè)院校所學(xué)專業(yè)畢/結(jié)/肄業(yè)學(xué)歷種類(2)(1)學(xué)歷：博士、碩士、研究生、本科、?？?2)種類：全日制、成人教育、自學(xué)高考、業(yè)余、函授、電大、夜大職稱全稱評(píng)審時(shí)間證書編

46、號(hào)從業(yè)資格取得時(shí)間證書編號(hào)三、基本技能情況技能種類培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)起止時(shí)間組織機(jī)構(gòu)取得專業(yè)證書情況從事專業(yè)年限技能種類包括：外語、證券從業(yè)資格、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)、駕駛、其他特長(zhǎng)四、工作簡(jiǎn)歷起止時(shí)間工作單位所任職務(wù)年薪證明人及聯(lián)系電話離職原因年薪：包括工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼及種類福利待遇五、家庭成員、主要社會(huì)關(guān)系（包括但不限于本人及配偶方父母、兄弟姐妹）行業(yè)及公司系統(tǒng)內(nèi)親屬關(guān)系情況（若有必須據(jù)實(shí)填寫）姓名與本人關(guān)系年齡工作單位、部門、職務(wù)住址電話六、勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)、人事檔案情況原單位人事部門聯(lián)系人聯(lián)系電話與原單位是否簽訂勞動(dòng)合同合同到期時(shí)間在原單位參加社會(huì)保險(xiǎn)種類（1）養(yǎng)老（2）失業(yè)（3）工傷（4）醫(yī)療人事檔案存放單位人事檔案存放單位聯(lián)系人聯(lián)系電