第二章 軟件項目立項和策劃

1、石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院1石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院2l發(fā)現(xiàn)項目機會l可行性分析l制訂項目章程和初步范圍說明書l選擇合適的項目方法l項目合同l制定項目計劃石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院3l客戶的需求和問題是選擇項目的依據，是項目投資機會。通常投資者是從以下三方面來尋找項目投資機會：u 市場分析u 技術的發(fā)展u 國家有關政策和產業(yè)導向。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院4l市場需求是決定項目投資方向的主要依據，投資者應從市場分析中選擇項目機會。u 市場容量大小、供求情況u 市場的

2、未來發(fā)展趨勢u 競爭對手情況（產品及其市場份額等）石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院5l信息技術發(fā)展迅速，新技術也會帶來新的項目機會。例如：u 新一代互聯(lián)網技術u 移動通信技術（3G等）u 中間件技術u 嵌入式軟件技術u 信息安全技術u 電子支付技術 等等石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院6l國家政策和產業(yè)導向對選擇項目也是非常重要的（特別是在國內）。u國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020年）；u信息產業(yè)科技發(fā)展“十一五”規(guī)劃和20062020年中長期規(guī)劃綱要；u國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）；u國家重點基礎研究發(fā)展計劃（97

3、3計劃）；u火炬計劃 等等石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院7l可行性分析的目的目的，就是用最小的代價在盡可能短的時間內確定：項目有無必要？能否完成？是否值得去做？l軟件項目的可行性分析通常包括以下步驟步驟： 1）明確項目規(guī)模和目標； 2）研究正在運行的系統(tǒng)； 3）建立新系統(tǒng)的邏輯模型； 4）導出和評價各種解決方案；(從經濟、技術、法律、用戶環(huán)境等分析項目的可行性) 5）推薦可行性方案； 6）編寫可行性研究報告。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院8l分析現(xiàn)有系統(tǒng)，若發(fā)現(xiàn)以下情況下，有必要開發(fā)新的軟件系統(tǒng)：u原有系統(tǒng)的功能和性能有較大局限，不能通過

4、簡單的擴充和改進來達到新系統(tǒng)目標。u原系統(tǒng)采用落后的設計技術，系統(tǒng)架構設計不合理，難以擴充和修改。u原系統(tǒng)的開發(fā)工具、軟硬件平臺已經過時，在原有平臺上繼續(xù)維護系統(tǒng)已無必要，需要開發(fā)基于當前流行平臺的新系統(tǒng)。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院9l確定能否利用現(xiàn)有的或可能擁有的技術能力來實現(xiàn)項目目標。主要做以下分析：u項目總體技術方案分析。著重分析項目所采用的技術方案、原理、方法、質量標準等是否合理。u軟件組織水平與能力分析。主要分析軟件組織的研發(fā)能力、生產及營銷能力、資金管理能力、質量認證、項目負責人及技術骨干的資質等。u項目技術來源分析。項目技術來源主要包括自主研發(fā)、使

5、用國內外其它組織或個人的技術。要對相關的技術專利進行分析。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院10u與項目相關的專利分析。仔細研究項目相關技術專利的信息，如專利號碼、專利名稱、專利權人、專利進展情況等。u項目負責人及技術骨干的資質分析。主要分析項目負責人及技術骨干的學歷、專業(yè)、項目研發(fā)經歷、與項目承擔單位的關系（全職、兼職等）等。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院11l項目投資及效益分析（經濟可行性分析）的目的正是要從經濟角度分析開發(fā)一個特定的新系統(tǒng)是否劃算，從而幫助客戶組織的負責人正確地做出是否投資于這個項目的決定。l（1）項目成本估計u開發(fā)成本

6、u安裝成本u運行成本石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院12l（2）市場需求與產品銷售額分析 項目效益分析的基礎是對項目產品在其生命周期內的市場需求量做出估計?？梢詮囊韵陆嵌冗M行分析：u市場的地域范圍u產品面向的行業(yè)u同類產品的競爭石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院13l（3）現(xiàn)金流預測 預測何時要支出費用，何時有收益。如下列出了某軟件項目的現(xiàn)金流預測。年年收益（單位：美元）收益（單位：美元）1-100000250000360000430000510000凈利潤凈利潤50000石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院14l（4）成

7、本/效益分析指標p凈利潤：在項目的整個生命周期中總成本和總收益之差。p投資回收期：使累計的經濟效益等于最初投資所需要的時間。p投資回報率：也稱作會計回報率，它提供了一種方法來比較凈收益率與投資額，從而能夠用來衡量投資效益的大小。最簡單而常見的形式是： 投資回報率 = （平均年利潤/總投資） 100%石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院15l操作可行性：項目產品的運行操作方式與用戶組織的規(guī)章制度、習慣、企業(yè)文化等是否相容？在用戶環(huán)境下能否行得通？l法律可行性：產品開發(fā)過程中是否會涉及有關合同、侵權、責任以及各種與法律相抵觸的問題？l政策可行性：項目產品是否有政府政策的支持或

8、限制？石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院16l在進行可行性研究時，可能會發(fā)現(xiàn)項目的一些主要風險，應評估每一風險的嚴重程度和可能的破壞性，并得到風險發(fā)生的概率，最后制定風險的應對措施。高級別風險可能來自：u與產品產品有關的風險。如需求變化，市場同類產品競爭等。u與技術和方法技術和方法有關的風險。由于新技術不成熟或對新技術/方法不熟悉而帶來的風險。u與資源資源有關的風險。如人員流動、軟硬件基礎設施不足、資金缺口等帶來的風險。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院17l項目章程是用來正式確認項目存在并指明項目目標和管理人員的文件，是組織內部管理層對項目的認

9、可。它授權項目經理在項目活動中動用組織的資源。簽發(fā)項目章程意味著項目的正式啟動。l不同的企業(yè)所采取的項目章程形式可能是不同的，例如有的企業(yè)采用一個簡單的協(xié)議，有的是一個很長的文檔，或者使用合同作為項目章程。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院18l項目的正式名稱和授權日期；l項目發(fā)起人和項目經理及其聯(lián)系方式；l項目目標；l項目工作的基本時間安排；l計劃使用的主要方式方法和技術路線；l項目團隊主要角色與職責；l項目經費預算與其它資源條件；l項目干系人簽名。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院19l初步范圍說明書相當于待開發(fā)系統(tǒng)的初始的需求說明書，對系統(tǒng)

10、需求進行初步的描述，明確系統(tǒng)的范圍和邊界，以利于制定項目計劃。l將來在編寫需求規(guī)格說明書的時候，可以在此基礎上對系統(tǒng)需求進行詳細的描述。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院20l項目目標；l項目可交付物；l項目可交付物的具體要求和特點；l項目驗收標準；l項目的約束條件；l項目的假設條件；l項目里程碑；l項目的初步工作分解結構；l項目配置管理要求。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院21l為軟件項目選擇合適的方法學，包括主要技術方法，過程模型等。l主要需完成以下任務：u 分析項目特征u 選擇合適的過程模型u 制訂技術計劃石河子大學石河子大學 信息科學與

11、信息科學與技術學院技術學院22l在分析項目特征時一般要考慮如下問題：u 系統(tǒng)的需求是否明確和固定？u 軟件產品是什么類型？u 系統(tǒng)是不是安全性關鍵的？u 系統(tǒng)規(guī)模的大小。u 系統(tǒng)的軟硬件運行環(huán)境的特點是什么？石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院23l過程模型描述了軟件開發(fā)的主要階段，定義了每一階段要完成的主要過程和活動，并規(guī)定了每一階段的輸入和輸出。l一般來說，對于需求不確定性比較高，或很復雜的軟件系統(tǒng)，應采用演化式過程模型。另外，在實踐中經常將幾種模型組合使用，以便充分利用各種模型的優(yōu)點。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院24l特點：項目階段間具

12、有順序性和依賴性；簡單、明確。l適用的項目：在項目初期就能獲得完整和明確產品需求，且需求不會隨著時間的推移頻繁變更，項目的解決方案在項目初期也很明確。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院25l特點：開發(fā)階段間具有順序性和依賴性；強調測試活動，使創(chuàng)建軟件產品的每一步都由相應的測試活動來進行確認。l適用項目：項目需求在項目初期就能完整而明確地定義，同時對軟件產品的安全性、可靠性等質量指標有很高要求。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院26l特點：在項目初期建立可運行的系統(tǒng)原型，通過用戶評價來收集和驗證用戶需求。l適用項目：需求不確定性較大，在項目初期很難

13、完整和準確獲取需求。需求收集建造原型用戶評價石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院27l特點：把軟件產品分解為一系列增量，每完成一個增量，就交給用戶適用和評價。l適用項目：項目風險較大，需要盡早從用戶得到反饋。用戶希望較早通過使用軟件得到效益。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院28l由若干階段組成一個迭代周期，每次迭代周期完成軟件的一個版本。特別注重風險的分析和應對。l適用項目：規(guī)模大、風險高的軟件項目。風險分析風險分析工程實施工程實施制定計劃制定計劃客戶評估客戶評估產品概念產品概念初期版本發(fā)行版本增強版本石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技

14、術學院技術學院29l特點：迭代式的演化過程。非常詳細和系統(tǒng)化。l適用項目：大型、復雜、風險高的項目。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院30l技術計劃技術計劃明確描述了項目將采用的方法和技術。技術計劃一般包括：u 待開發(fā)系統(tǒng)的特征u 選擇的過程模型u 開發(fā)方法u 需要的軟件工具u 系統(tǒng)運行的硬、軟件環(huán)境u需要的開發(fā)環(huán)境和維護環(huán)境u需要的培訓石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院31l合同是客戶和供應商之間具有法律效力的“契約”，明確規(guī)定了雙方的責任和權利等。l本節(jié)主要包括以下內容：u 項目招投標u 合同的分類和主要內容u 合同管理石河子大學石河子大學

15、信息科學與信息科學與技術學院技術學院32l項目招投標就是項目的客戶在發(fā)包工程項目之前，按照公布的招標條件，公開或書面邀請投標人（或單位）在接受招標文件要求的前提下前來投標，以便從中擇優(yōu)選定供應商的一種交易行為。l項目招投標行為要具有平等性、競爭性和開放性。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院33l平等性。招標投標按照平等、自愿、互利的原則和規(guī)范的程序進行。招標方應為所有投標者提供同等條件，讓他們展開公平競爭。l競爭性。按規(guī)定每一次招標必須有三家以上投標。招標人可以在投標者中“擇優(yōu)選擇”。l開放性。正規(guī)的招投標活動，要在公開發(fā)行的期刊雜志上刊登招標公告，打破行業(yè)、部門、地區(qū)

16、等的界限，打破封鎖、干擾和壟斷，進行自由的競爭。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院34l項目招投標過程大體上可分為制作招標文件、招標、投標、評標和簽署合同幾個步驟。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院35l招標文件（也稱招標書）的作用就是說明招標者的需求，讓參與投標的單位按照規(guī)范的格式準備投標書。招標文件一般包括以下內容：u投標人須知：主要內容就是投標文件編制要求和投標規(guī)則。u合同條款和格式。u需求說明：明確說明項目的需求和目標，這是投標文件的核心內容。u投標書格式：對投標書的格式做明確規(guī)定和說明。u投標書附件：投標書附帶的相關表格，投標必須具備的

17、資料和能力資質證書等。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院36l招標者要向供應商發(fā)出正式的投標邀請發(fā)出正式的投標邀請，并向他們發(fā)送（或發(fā)售）招標文件。招標的方式主要有：u公開的招標：是將招標信息在社會上公開發(fā)布，使一切潛在的供應商都獲得平等的參與投標的機會。u受限制的招標：只向一些經過篩選合格的供應商發(fā)出投標邀請。u在某些特殊情況下，客戶可能會以已商定的過程直接與某一個供應商談判。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院37l供應商在得到招標文件后，要仔細分析項目需求，并進行可行性研究，在做出項目可行的結論并決定參與投標后，就要組織人員編寫投標書投標書。

18、l投標書應按照招標文件的要求來編制，對招標文件提出的實質性要求和條件做出響應。對于軟件項目來說，投標書的主要內容一般可以分為兩大部分：商務標部分和技術標部分。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院38l商務標部分的主要內容：u項目范圍的理解說明；u開標一覽表，包括投標報價、要求工期、保修承諾、質量等級、投標保證金等；u報價表；u相關資質證明材料；u近年所完成的類似軟件項目一覽表；u正在承擔的類似軟件項目情況的一覽表；u合理化建議。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院39l技術標部分的主要內容：u軟件系統(tǒng)總體設計；u對軟件項目研制的組織設計等內容的說明，

19、即軟件項目的組織、項目進度計劃及保證措施、軟件質量保證措施等；u軟件項目遵循的規(guī)章或標準；u軟件項目采用的技術環(huán)境。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院40l評標就是根據招標文件中規(guī)定的條件對投標者進行評估，從中選擇能夠提供最優(yōu)服務和最合理價格的供應商。l根據我國的招投標法，評標委員會由招標者的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術、經濟等方面的專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。l對于軟件項目來說，評標過程可能包括：對投標書進行詳細審查，與投標者代表進行會談，已有軟件成果的演示和測試，參觀開發(fā)現(xiàn)場等。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科

20、學與技術學院技術學院41l經過評標過程，會有一個或幾個投標者中標，招標者應向中標者發(fā)出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。l中標者應該符合下列條件之一：（1）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準；（2）能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低。l招標者（甲方）和中標者（乙方）通常要簽署一個具有法律效率的合同。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院42l按照計價方式，合同可以分為以下兩類：u固定價格合同：由合同雙方商定一個確定的項目總價格，該價格是固定不變的，除非合同條款產生了變化。這種合同對甲方甲方來說是低風險的，但對乙方乙方來說

21、有一定風險。u成本加酬金合同就是甲方向乙方支付項目的實際成本，再加上商定的管理費和利潤。這種類型的合同對甲方甲方來說是有風險的，但對乙方乙方來說是低風險的。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院43l合同的具體條款由當事人雙方自行約定，但一般來說，軟件項目合同應包含以下各項內容。u權利與義務；u協(xié)議的形式；u供應的商品與服務；u技術成果的歸屬；u項目的質量要求；u項目的各種期限；u保密約定；u驗收標準和方法；石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院44u 價格和付款方式；u 違約處理方法；u 解決爭議的方法；u 客戶承諾；u 名詞術語解釋。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院45l在履行合同期間，合同雙方還要執(zhí)行合同履行情況跟蹤管理和變更管理。l合同履行情況跟蹤管理是指對合同當事人按規(guī)定履行應盡的義務和職責的情況進行檢查和決策，并及時處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題，如合同爭議、合同違約等。石河子大學石河子大學 信息科學與信息科學與技術學院技術學院46l合同簽訂后，當事人在履行合同過程中也會遇到一些新的情況，需要對項目范圍、雙方的權利和義務關