期貨從業(yè)人員資格考試題庫(kù)有答案分析2025

期貨從業(yè)人員資格考試題庫(kù)有答案分析20251.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說(shuō)法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性C.增加了交易成本D.簡(jiǎn)化了交易過(guò)程答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化降低了交易成本，而不是增加。標(biāo)準(zhǔn)化便利了連續(xù)買賣、增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性、簡(jiǎn)化交易過(guò)程。2.期貨市場(chǎng)的基本功能之一是（）。A.消滅風(fēng)險(xiǎn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.減少風(fēng)險(xiǎn)D.套期保值答案：B分析：期貨市場(chǎng)基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值。風(fēng)險(xiǎn)只能規(guī)避和轉(zhuǎn)移，不能消滅，減少風(fēng)險(xiǎn)表述不準(zhǔn)確，這里選價(jià)格發(fā)現(xiàn)更符合。3.目前我國(guó)上海期貨交易所規(guī)定的交易指令主要是（）。A.套利指令B.止損指令C.停止限價(jià)指令D.限價(jià)指令答案：D分析：上海期貨交易所規(guī)定的交易指令主要是限價(jià)指令，其他指令不是主要的。4.某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬(wàn)元，當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)買入3月銅期貨合約20手，成交價(jià)為23100元/噸，其后賣出平倉(cāng)10手，成交價(jià)格為23300元/噸。當(dāng)日收盤價(jià)為23350元/噸，結(jié)算價(jià)為23210元/噸（銅期貨合約每手5噸）。銅期貨合約的交易保證金比例為5%，則該投資者當(dāng)日（）。A.可用資金余額為108305元B.可用資金余額為125600元C.持倉(cāng)盈虧為11000元D.當(dāng)日盈虧為10000元答案：A分析：-當(dāng)日平倉(cāng)盈虧=（23300-23100）×10×5=10000元；-持倉(cāng)盈虧=（23210-23100）×（20-10）×5=5500元；-當(dāng)日盈虧=10000+5500=15500元；-保證金占用=23210×（20-10）×5×5%=58025元；-可用資金余額=200000+15500-58025=108305元。5.期貨交易中，因保證金不足而被強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨公司和客戶共同答案：C分析：客戶保證金不足時(shí)未及時(shí)追加導(dǎo)致強(qiáng)行平倉(cāng)，損失由客戶承擔(dān)。6.以下屬于基差走強(qiáng)的情形是（）。A.基差從-80元/噸變?yōu)?100元/噸B.基差從50元/噸變?yōu)?0元/噸C.基差從-50元/噸變?yōu)?0元/噸D.基差從20元/噸變?yōu)?30元/噸答案：C分析：基差走強(qiáng)是基差數(shù)值變大，C選項(xiàng)基差從負(fù)數(shù)變?yōu)檎龜?shù)，數(shù)值增大，屬于基差走強(qiáng)。7.下列關(guān)于期貨套利與期貨投機(jī)的區(qū)別，描述正確的是（）。A.期貨套利交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣，期貨投機(jī)交易是在同一時(shí)間在相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行反向交易B.期貨套利和期貨投機(jī)都只承擔(dān)價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.期貨套利和期貨投機(jī)都可以在同一合約進(jìn)行D.期貨套利交易賺取的是價(jià)差變動(dòng)的收益，期貨投機(jī)交易承擔(dān)單一期貨合約價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)答案：D分析：期貨套利是在相關(guān)市場(chǎng)或合約上進(jìn)行反向交易，賺取價(jià)差收益；期貨投機(jī)是在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣，承擔(dān)單一合約價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。A選項(xiàng)說(shuō)反了；套利承擔(dān)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，B錯(cuò)誤；套利一般是不同合約，C錯(cuò)誤。8.下列關(guān)于跨期套利的說(shuō)法，不正確的是（）。A.利用同一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價(jià)差進(jìn)行交易B.可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利三種C.牛市套利對(duì)于不可儲(chǔ)存的商品并且是在不同的作物年度最有效D.若不同交割月份的商品期貨價(jià)格間的相關(guān)性很低或根本不相關(guān)，進(jìn)行牛市套利是沒(méi)有意義的答案：C分析：牛市套利對(duì)于可儲(chǔ)存的商品并且是在相同的作物年度最有效，C說(shuō)法錯(cuò)誤。9.以下關(guān)于外匯期貨套期保值的說(shuō)法，正確的是（）。A.外匯期貨賣出套期保值是在期貨市場(chǎng)上賣出外匯期貨合約B.外匯期貨買入套期保值是在期貨市場(chǎng)上買入外匯期貨合約C.外匯期貨套期保值可以分為賣出套期保值和買入套期保值D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：外匯期貨套期保值分為賣出套期保值（在期貨市場(chǎng)賣合約）和買入套期保值（在期貨市場(chǎng)買合約），ABC表述都對(duì)。10.利率期貨誕生于（）。A.20世紀(jì)70年代初期B.20世紀(jì)70年代中期C.20世紀(jì)80年代初期D.20世紀(jì)80年代中期答案：B分析：利率期貨誕生于20世紀(jì)70年代中期。11.短期國(guó)債通常采用（）方式發(fā)行。A.貼現(xiàn)B.溢價(jià)C.平價(jià)D.升水答案：A分析：短期國(guó)債通常采用貼現(xiàn)方式發(fā)行。12.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2.5B.1.5C.1D.0.5答案：D分析：-對(duì)于看跌期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司低于執(zhí)行價(jià)格430美元/盎司，投資者會(huì)行權(quán)，盈利=430-428.5-5.5=-4美元/盎司；-對(duì)于看漲期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格，對(duì)方不行權(quán)，投資者賺取權(quán)利金4.5美元/盎司；-期貨合約盈利=430-428.5=1.5美元/盎司；-凈收益=-4+4.5+1.5=0.5美元/盎司。13.期權(quán)從買方行權(quán)方向的不同，可劃分為（）。A.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C.商品期權(quán)和金融期權(quán)D.美式期權(quán)和歐式期權(quán)答案：B分析：按買方行權(quán)方向不同，期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。14.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值不可能為負(fù)值B.實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于0C.美式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0D.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大答案：B分析：實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于0，因?yàn)闅W式期權(quán)只能到期行權(quán)，可能出現(xiàn)時(shí)間價(jià)值為負(fù)的情況。A錯(cuò)誤；美式期權(quán)未到期前時(shí)間價(jià)值大于0，到期時(shí)為0，C不準(zhǔn)確；平值期權(quán)時(shí)間價(jià)值通常最大表述不準(zhǔn)確，在臨近到期等情況下會(huì)變化。15.（）是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)秘書C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)答案：C分析：總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作。16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知全體理事。A.5B.7C.10D.15答案：C分析：會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。17.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）書面報(bào)告。A.全體董事B.全體股東C.監(jiān)事會(huì)D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和全體董事書面報(bào)告。18.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司答案：C分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。19.期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：應(yīng)在簽訂合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)備案并披露。20.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10答案：D分析：協(xié)會(huì)應(yīng)在作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。21.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A.期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C.期貨交易所合并的，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立前的期貨交易所承繼答案：D分析：期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，D說(shuō)法錯(cuò)誤。22.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可自動(dòng)獲得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.期貨公司營(yíng)業(yè)部可以根據(jù)需要自行決定開(kāi)展其他業(yè)務(wù)D.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名答案：A分析：期貨公司依法設(shè)立后可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，A正確；從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，需滿足一定條件才能申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，B錯(cuò)誤；營(yíng)業(yè)部不能自行決定開(kāi)展其他業(yè)務(wù)，C錯(cuò)誤；申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，D錯(cuò)誤。23.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令B.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令C.期貨公司可以在客戶不知情的情況下為其進(jìn)行期貨交易D.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面答案：C分析：期貨公司不能在客戶不知情的情況下為其進(jìn)行期貨交易，C表述錯(cuò)誤。24.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果B.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話C.累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任答案：A分析：A選項(xiàng)符合將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形。B應(yīng)是2年內(nèi)累計(jì)3次；C應(yīng)是累計(jì)3次；D表述不準(zhǔn)確，要有嚴(yán)重后果等情況。25.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開(kāi)譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡。26.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B.期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.期貨公司可以將客戶保證金用于期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼答案：C分析：期貨公司不得將客戶保證金用于自身日常經(jīng)營(yíng)，C表述錯(cuò)誤。27.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)B.期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同D.期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系答案：D分析：期貨價(jià)格能較準(zhǔn)確反映市場(chǎng)供求關(guān)系，但不是時(shí)時(shí)刻刻都準(zhǔn)確，D說(shuō)法錯(cuò)誤。28.下列關(guān)于期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法，不正確的是（）。A.每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍B.商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位的確定，通常取決于該合約標(biāo)的物的種類、性質(zhì)、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和商業(yè)規(guī)范等C.較大的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加D.最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開(kāi)競(jìng)價(jià)過(guò)程中，對(duì)合約每計(jì)量單位報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值答案：C分析：較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加，C說(shuō)法錯(cuò)誤。29.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱虧損，基差變化=-50-（-30）=-20元/噸，10手（每手10噸），虧損=20×10×10=2000元。30.以下關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨投機(jī)者可以通過(guò)期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.期貨投機(jī)增加了期貨市場(chǎng)的交易量，活躍了期貨市場(chǎng)C.期貨投機(jī)者參與期貨交易的目的是獲得相關(guān)商品的所有權(quán)D.期貨投機(jī)交易都是以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易答案：B分析：期貨投機(jī)者活躍了市場(chǎng)，增加交易量，B正確；套期保值者轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，A錯(cuò)誤；投機(jī)目的是獲利，不是獲得商品所有權(quán)，C錯(cuò)誤；投機(jī)交易不一定都對(duì)沖平倉(cāng)，也可能實(shí)物交割，D錯(cuò)誤。31.某投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為（）時(shí)，該投資者不賠不賺。A.X+CB.X-CC.C-XD.C答案：B分析：看跌期權(quán)，不賠不賺時(shí)，標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格=執(zhí)行價(jià)格-期權(quán)費(fèi)，即X-C。32.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.以上都是答案：D分析：申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，詳細(xì)計(jì)劃應(yīng)包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任等。33.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A.下一交易日開(kāi)市前B.三個(gè)交易日內(nèi)C.當(dāng)日D.結(jié)算完成后答案：D分析：交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)在結(jié)算完成后及時(shí)將結(jié)果通知會(huì)員。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理C.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、明確分工D.明晰職責(zé)、明確分工、強(qiáng)化監(jiān)督答案：A分析：期貨公司應(yīng)按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立完善公司治理。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A.性質(zhì)、涉及金額B.形成原因和進(jìn)展情況C.可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況D.以上都是答案：D分析：應(yīng)充分披露或有負(fù)債性質(zhì)、涉及金額、形成原因和進(jìn)展情況、可能損失及預(yù)計(jì)損失會(huì)計(jì)處理情況。36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司調(diào)整凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。A.公開(kāi)、公平、公正B.分類、監(jiān)管、均衡、公開(kāi)C.合法性、合規(guī)性、全面性D.審慎監(jiān)管答案：D分析：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。37.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職應(yīng)提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)。38.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷D.以上都是答案：D分析：期貨從業(yè)人員進(jìn)行投資分析或提建議時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，有合理依據(jù)，區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷。39.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：應(yīng)在開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)備案。40.下列關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所可以公布持倉(cāng)量達(dá)到一定水平的會(huì)員名單B.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，包括向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式等D.以上說(shuō)法都正確答案：D分析：ABC關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的說(shuō)法都正確。41.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A.存檔B.保密C.及時(shí)銷毀D.備份答案：D分析：期貨公司應(yīng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)備份制度。42.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下答案：A分析：供應(yīng)商有上述情況，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。43.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.3/4答案：B分析：會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。44.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（