科創(chuàng)板含兩融知識(shí)考試題庫(kù)與答案

科創(chuàng)板含兩融知識(shí)考試

每題均為單選，共50題，滿分100分。

1.《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》由（）制定。［單選題］*

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、上海證券交易所＜

C、深圳證券交易所

D、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司

2.以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件0［單選題］*

A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)

元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）

B.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)V

C.參與證券交易24個(gè)月以上

D.通過(guò)證券公司組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估

3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。［單選題］*

A.衍生品合約賬戶

B,滬市八股證券賬戶，

C.在證券公司開(kāi)立的TA賬戶

D,深市證券賬戶

4,下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（）［單選題］*

A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30s13:00至15:30

B.每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)

的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易

C.客戶通過(guò)盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令

D.投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)，

5.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。［單選題］*

A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制

B.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制

C.首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

D,首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開(kāi)始，適用20%的漲跌幅限

制

6.科創(chuàng)板股票自()起可作為融資融券標(biāo)的。［單選題］*

A、上市交易滿1個(gè)月

B、上市交易滿2個(gè)月

C、上市交易滿3個(gè)月

D、上市首日V

7.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是()［單選題］*

A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向

B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)

C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股東價(jià)，

D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者

8.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以。為單位，以()為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位

為每份存托憑證價(jià)格。［單選題］*

A、份，人民幣V

B、份，美元

C、股，人民幣

D、股，美元

9.科創(chuàng)板企業(yè)上市時(shí)可能存在()等情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎做出投資決

策。［單選題］*

A、首次公開(kāi)發(fā)行前最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利

B、公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利

C、有累計(jì)木彌補(bǔ)虧損

D、以上都是V

10.科創(chuàng)板股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以()字樣，以區(qū)別于其

他股票。［單選題］*

A、ST

B、*STV

C、SST

D、S*ST

11.科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為()個(gè)交易日。［單選題］*

A、10

B、20

C、30V

D、40

12.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及

資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)日均不低于人民幣()

萬(wàn)元。［單選題］*

A、50V

B、70

C、90

D、100

13.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)滿足參與證券交易()個(gè)月以上。［單選題］*

A、6

B、12

C、18

D、2/1V

14.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，除應(yīng)符合適當(dāng)性管理要求外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)()組織的

科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估。［單選題卜

A、上海證券交易所

B、證券公司V

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

15.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)評(píng)估個(gè)人投資者的()［單選

題］*

A、是否了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、是否了解科創(chuàng)板股票交易的流程

C、是否充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)

D、以上都是V

16.盤后固定價(jià)格交易是在收盤集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，交易系統(tǒng)按照時(shí)間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定

價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日0成交的交易方式。［單選題］*

A、最高價(jià)

B、最低價(jià)

C、收盤價(jià)V

D、開(kāi)盤價(jià)

17.上交所接受科創(chuàng)板投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。［單選題］*

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上均可V

18.誦過(guò)收隔岸價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的投資者的單筆申報(bào)數(shù)曷應(yīng)當(dāng)不小干200股.

且不超過(guò)0萬(wàn)股。［單選題］*

A、50

B、100V

C、150

D、200

19.科創(chuàng)板大宗交易的交易時(shí)間為（）。［單選題］*

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上都是V

20.科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會(huì)存在（）情形，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，理性參與科

創(chuàng)板交易。［單選題］*

A、無(wú)法盈利

B、持續(xù)虧損

C、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配

D、以上均是V

21.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上新股申購(gòu)的，根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購(gòu)額度,

每（）元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位。［單選題］*

A、1000

B、3000

C、5000V

D、10000

22.在科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，公開(kāi)發(fā)行后總股本不超過(guò)4億股，網(wǎng)下初始發(fā)行比例

不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的()。［單選題］*

A、50%

B、60%

C、70%V

D、80%

23.科創(chuàng)板上市公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公

司股票上市之日起()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi),不得減持首發(fā)前股份c［單選題］*

A、1

B、2

C、3V

D、4

24.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在退市整理期前25個(gè)交易日內(nèi)，每()個(gè)交易日發(fā)布一次股

票將被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。［單選題］*

A、2

B、3

C、4

D、5V

25.符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)具有()等特點(diǎn)，投資者應(yīng)

關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，審慎投資，［單選題］*

A、在境外注冊(cè)

B、可能采用協(xié)議控制架構(gòu)

C、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外法律法規(guī)

D、以上都是V

26.在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，由()負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核，()負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注

冊(cè)。［單選題］*

A、上海證券交易所，上海證券交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所

C、上海證券交易所，中國(guó)證監(jiān)會(huì)V

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

27.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，持有市值需滿足以下哪項(xiàng)要求？（）［單

選題］*

A、持有上海市場(chǎng)非限售A股股份總市值在5000元以上（含5000元）

B、持有非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上（含5000元）

C、持有上海市場(chǎng)非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）

V

D、持有非限售存托憑證總市值在1萬(wàn)元以上（含1萬(wàn)元）

28.在科創(chuàng)板股票新股申購(gòu)環(huán)節(jié)中,每一個(gè)申購(gòu)單位對(duì)■應(yīng)的市值為（）元.［單詵題］*

A、5000元V

B、7000元

C、10000元

D、15000元

29.以下關(guān)于網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購(gòu)的論述，錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單進(jìn)行

申購(gòu)。

B、投資者只能使用一個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。

C、投資者可以使用多個(gè)證券賬戶參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購(gòu)。V

D、在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，網(wǎng)上投資者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

30.在科創(chuàng)板新股認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）［單選題］*

A、網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上中購(gòu)委托時(shí)無(wú)需繳付中購(gòu)資金。

B、在申購(gòu)新股中簽后，投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在

T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。

C、投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近

一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換

公司債券網(wǎng)上申購(gòu)。

D、投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的，不足部分仍可認(rèn)為投資者新股認(rèn)購(gòu)成功。V

31.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確()［單選題卜

A、發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開(kāi)發(fā)行并

上市后以任何方式設(shè)置此類安排

B、上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量

C、普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同V

D、每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，目不得超過(guò)每份普通股份的表決權(quán)數(shù)

量的10倍

32.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自()生效。［單選題］*

A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)V

B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日

C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)

D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換皆記的次日

33.關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是()［單選題］*

A、上交所通過(guò)提出問(wèn)題，發(fā)行人回答問(wèn)題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核V

B、上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件

C、上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核

D、上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

3/1.以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是()［單選題］*

A.上交所通過(guò)審閱信息披露文件、提出問(wèn)詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管

B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)

任

C.上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核，

D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上

披露信息披露文件

35.科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)

的股東所持()以上的表決權(quán)通過(guò)。［單選題］*

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二V

D、四分之三

36.科創(chuàng)板上市公司段權(quán)激勵(lì)對(duì)象可以包括（）［單選題卜

A、上市公司的董事、高級(jí)管理人員

B、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員

C、公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的其他員工

D、以上都是V

37.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)所涉及股票比例上限有所擴(kuò)大，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)，累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（）。［單選題］*

A、10%

B、20%V

C、30%

D、40%

38.買賣科創(chuàng)板股票有效申報(bào)價(jià)格范圍為（）［單詵題］*

A、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格

的90%

B、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%,賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格

的9秘U

C、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的120%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格

的80%

D、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格

的95地

39.投資者異常交易行為，包括但不限于以下哪些類型（）［單選題］*

A、虛假申報(bào)，以引誘或者誤導(dǎo)其他投資者的交易決策，或拉抬打壓，導(dǎo)致股票交易價(jià)

格明顯上漲（下跌）

B、維持股票交易價(jià)格或者交易量，或白買白賣或者互為對(duì)手方交易，影響股票交易價(jià)

格或者交易量

C、嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常

D、以上A、B、C都包括V

40.公司信用賬戶的平倉(cāng)線和實(shí)時(shí)平倉(cāng)線分別是（）［單選題］*

A、130%和110%V

B、130%和120%

C、140%和110%

D、140%和120%

41.當(dāng)維持擔(dān)保比例低于150%,信用賬戶可擔(dān)保品買入或融資買入科創(chuàng)板股票合計(jì)市

值不超過(guò)總資產(chǎn)的（）［單選題］*

A、0%（不能買入）V

B、10%

C、20%

D、30%

42.證監(jiān)會(huì)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出同意注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

［單選題］*

A.5

B.10

C.15

D.20V

43.科創(chuàng)板退市整理股票的簡(jiǎn)稱前冠以“（）”標(biāo)識(shí)，不進(jìn)入本所風(fēng)險(xiǎn)警示板交易，不

適用本所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易的相關(guān)規(guī)定［單選題］

A.ST

B.退市V

C.*ST

D.SST

44.科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價(jià)定價(jià)方式,詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)

投資者，而個(gè)人投資者無(wú)法直接參與發(fā)行定價(jià)（）［單選題］*

A、是7

B、否

45.