內(nèi)控手冊(cè)-152 專利管理

15.2專利管理

1.1概述

規(guī)定了XX股份自限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參

股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)涉及公司對(duì)于知識(shí)技術(shù)的認(rèn)證、專利

申報(bào)、統(tǒng)一管理、轉(zhuǎn)讓或出售、跟蹤檢查及保密等制度，旨在加強(qiáng)對(duì)知識(shí)技術(shù)的保護(hù)，對(duì)核心研

發(fā)人員管理。

1.2適用范圍

適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其卜屬公司。

1.3相關(guān)制度

專利評(píng)審制度

合同管理規(guī)定

商業(yè)秘密管理規(guī)定

員工保護(hù)和商業(yè)道德行為規(guī)范

專利管理規(guī)定。

1.4職責(zé)分工

法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)專利有關(guān)認(rèn)證和申報(bào)，登記、組卷及建檔，專利的管理，定期更新檢查,

簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同及負(fù)責(zé)相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

授權(quán)審批人員：負(fù)責(zé)專利、專利轉(zhuǎn)讓及出售等的審批。

研發(fā)中心：負(fù)責(zé)研發(fā)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果立項(xiàng)、對(duì)研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓或出售的合同審核。

1

1.5流程圖

2

16控制目標(biāo)

序號(hào)《內(nèi)控手冊(cè)》唯一具體控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類別

I15.2-CT!確保對(duì)專利受到合理保護(hù)資產(chǎn)保全目標(biāo)

215.2-CT2確保對(duì)研究成果達(dá)到公司預(yù)計(jì)效果羥營(yíng)效率口標(biāo)

315.2-CT3確保專利得到及時(shí)申請(qǐng)資產(chǎn)保全日標(biāo)

515.2YT4確保^利行讓相關(guān)手續(xù)經(jīng)過適當(dāng)?shù)墓芾韺拥膶徟哲切誓繕?biāo)

615.2-CT5確保對(duì)核心研究人員管理符合國(guó)家法律短定合法合規(guī)H標(biāo)

715.2YT6確保研究成果能及叫轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)

815.2YT7罐保對(duì)專利的相關(guān)處理符合法律爆定合法合規(guī)目標(biāo)

1-7控制矩陣

會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性，2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措施

編號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

各項(xiàng)專利技術(shù)的申

報(bào)、審核及轉(zhuǎn)讓等

工作由同一人仇在專利提案中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程專利提

申報(bào)/

I5.2-由，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)I5.2C152c中各崗位的職能及分工，包括對(duì)知識(shí)專利管案及申

審核/預(yù)防型

R1管理不相容職費(fèi)未TIAl產(chǎn)權(quán)申報(bào).審核.保管及轉(zhuǎn)讓的各項(xiàng)理規(guī)定

保管

分離、職布混亂，崗位情況說明程

造成公司內(nèi)部舞弊

風(fēng)險(xiǎn)

公司或下屬單位相

公司及下屬單位需要使用相關(guān)專利申請(qǐng)/

15.2-關(guān)部門未經(jīng)授權(quán)使I5.2-C15.2.C專利管相關(guān)協(xié)

時(shí),縝簽訂相關(guān)怫議,并在例議中進(jìn)審核/預(yù)防型

R2用公司專利,造成TIA2理規(guī)定議

行概括祗的約定審批

公司資產(chǎn)損失

15.2-研究成果轉(zhuǎn)化成功I5.2-C15.2-C公司法律事務(wù)部組稅，研發(fā)中心或研專利管專利申

預(yù)防型

R3后未及時(shí)申諸專T3A3發(fā)制配合進(jìn)行有關(guān)認(rèn)證或?qū)＠陥?bào)等理規(guī)定請(qǐng)單、專

會(huì)計(jì)報(bào)我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措幃

編號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

利，導(dǎo)致研究成果1:作.經(jīng)認(rèn)證或取得專利后形成自主利提案

被其他電爭(zhēng)對(duì)手模知識(shí)產(chǎn)權(quán)書

偽利用,損害公司

羥營(yíng)收益利用公司費(fèi)金支持完成的研發(fā)項(xiàng)目所

知識(shí)產(chǎn)

I5.2-C15.2-C形成的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)總公司所有，在專利管

預(yù)防型權(quán)管理

T3A4法律允許范包內(nèi)由公司法律事務(wù)制統(tǒng)理規(guī)定

清單

一管理

專利管理部門無專

利相關(guān)資料記錄臺(tái)研發(fā)項(xiàng)

15.2-?.導(dǎo)致無法明確I5.2-C15.2-C專利管理匐門的建立專利資料管理數(shù)專利管目費(fèi)科

預(yù)防型

R4了解具體項(xiàng)目，無T1A5據(jù)庫?由部門內(nèi)部專人負(fù)資保管理規(guī)定管理數(shù)

法有效進(jìn)行項(xiàng)目后據(jù)座

期殂蹤管理

專利資料歸檔交接項(xiàng)目資

15.2-I5.2-CI5.2-C專利申報(bào)過程中的資料按階段收集并項(xiàng)目管

不規(guī)范、歸檔不全預(yù)防型料管理

R5TI7、上傳至專利資料管理數(shù)據(jù)陳理程序

導(dǎo)致歸檔信息記錄數(shù)據(jù)庫

會(huì)計(jì)報(bào)我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措幃

編號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

不全.更要資料未

編號(hào)記錄,容易造

成研究資料遺失

主管單位應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)準(zhǔn)的專利評(píng)審流

15.2-未設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的專利I5.2.CI5.2.C專利評(píng)專利評(píng)

程,評(píng)審時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照制度執(zhí)行,相預(yù)防型

R6評(píng)審流程T2A7審制度審記錄

關(guān)的審枇必須嚴(yán)格執(zhí)行

未明陷設(shè)置查閱和

使用專利資料的杈商業(yè)秘

商業(yè)秘

15.2-限,導(dǎo)段未經(jīng)授權(quán)15.2.C15.2-C對(duì)于涉密文件的管理按照商業(yè)秘密管密使用

預(yù)防型密管理

R7人員直接接觸研究T4A8利規(guī)定進(jìn)行管理審批記

規(guī)定

資料.造成未公開錄單

信息泄露

專利后

15.2-未對(duì)專利項(xiàng)目進(jìn)行I5.2-C15.2-C專利評(píng)審委員會(huì)定期對(duì)專利攻門進(jìn)行專利管

發(fā)現(xiàn)型評(píng)估會(huì)

R8后評(píng)怙T6A9后評(píng)估理規(guī)定

議記錄

會(huì)計(jì)報(bào)我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措幃

編號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

來具體明確與合作

單位共1可開發(fā)形成

的研究成果歸弱權(quán)

在項(xiàng)目開展的協(xié)商確認(rèn)研發(fā)成果的歸合作開

)5.2-和使用權(quán),導(dǎo)致利I5.2-C15.2-C合同管

M權(quán)及違約費(fèi)任并在項(xiàng)目合同條款中預(yù)防型發(fā)合同

R9用研究成果形所成T7AIO理規(guī)定

予以明確書

的經(jīng)濟(jì)利益分配不

當(dāng)，引發(fā)法律糾紛，

造成公司經(jīng)濟(jì)損失

公司轉(zhuǎn)讓專利時(shí)未

甚訂專利轉(zhuǎn)讓合同

研究成

15.2-/協(xié)議，導(dǎo)致受讓方I5.2-CI5.2-C專利轉(zhuǎn)讓合同能按照合同代理規(guī)定進(jìn)合同管

預(yù)防型果轉(zhuǎn)讓

RIO將研究成果占為己T7All行合同的草擬、審批和掛訂理規(guī)定

合同

有，造成公司研究

成果受到侵古

15.2-專利轉(zhuǎn)讓合同條能15.2-C15.2-C專利轉(zhuǎn)讓合同需按照合同管理規(guī)定進(jìn)編制1商業(yè)秘合1"1會(huì)

預(yù)防型

R11未經(jīng)相關(guān)郃門及領(lǐng)T4A12行合同的草擬、審批和簽訂審批格管理審表、領(lǐng)

會(huì)計(jì)報(bào)我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措幃

■號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

導(dǎo)審核偷認(rèn).導(dǎo)致烷定導(dǎo)審核

合同條款存在風(fēng)陂速見

漏河,造成公司財(cái)

產(chǎn)損失

未對(duì)公司專利轉(zhuǎn)讓

使用情況進(jìn)行定期

專利管理人員必須對(duì)公司的專利使用

15.2臺(tái)賬的更新管理.15.2C15.2C專利管專利管

和轉(zhuǎn)讓情況及時(shí)進(jìn)行臺(tái)賬更新,鼻李發(fā)現(xiàn)型

RI2導(dǎo)致研究成果管理T7AI3理規(guī)定理臺(tái)賬

度定明版表更新情況

不當(dāng)，造成公司羥

濟(jì)損失

員工保

職務(wù)發(fā)明的專利所

職務(wù)發(fā)明的專利所有權(quán)應(yīng)當(dāng)歸公司所護(hù)和商核心人

有權(quán)界定不明確，

15.2-15.2-C15.2-C有.以確保合理地保障公司利益,避業(yè)道的員勞動(dòng)

導(dǎo)致研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)預(yù)防型

RI3T7A14免由于研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)糾紛造成的公司行為規(guī)合同:保

糾紛，造成公司名

名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)上的理大損失范：商業(yè)密協(xié)議：

警和經(jīng)濟(jì)損失

秘密管

會(huì)計(jì)報(bào)我認(rèn)定

1存在和發(fā)生/真實(shí)

對(duì)應(yīng)控關(guān)鍵控

風(fēng)險(xiǎn)不相容控制活對(duì)應(yīng)制控制痕性；2完整性：3權(quán)利會(huì)計(jì)報(bào)表

風(fēng)險(xiǎn)描述制目標(biāo)制措施關(guān)鍵控制措幃

編號(hào)職務(wù)動(dòng)類型度跡與義務(wù)：4估價(jià)或分項(xiàng)目

編號(hào)編號(hào)

攤：5表達(dá)和披露

12345

理規(guī)定

研發(fā)中

員工保

心人員

護(hù)和商

來與所有能接觸核凡在研發(fā)部工作的員工（含外科人名單;筌

業(yè)道在

心研究資料的研究I5.2.C15.2-C員），杷據(jù)沙常情況不同，必須與第位訂保密

預(yù)防型行為規(guī)

人員簽定保密協(xié)議T5AI5卷訂M戚的保密協(xié)議,履行保密賁（工協(xié)?議人

范:商業(yè)

和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議.和義務(wù)，遵守保密規(guī)正員名單?

15.2-秘密管

導(dǎo)致研究人員私白保密協(xié)

RI4理規(guī)定

竊取研發(fā)資料并謀議

取個(gè)人利益,造成涉密人員在職在崗期間除履行職務(wù)需

保密協(xié)

研究項(xiàng)目核心機(jī)密要外,不得利用所常握的公司技術(shù),

I5.2-C15.2-C議寬業(yè)

泄露個(gè)人或與他人合作從事生產(chǎn)給營(yíng)活預(yù)防型

T5A16取制協(xié)

動(dòng)：d凋出類秘密謀取個(gè)人或他人利