丹參制藥企業(yè)內(nèi)部控制管理手冊(cè)之二董事會(huì)

明丹參制藥有限責(zé)任公司丹參制藥企業(yè)內(nèi)部控制管理手冊(cè)（二）董事會(huì)編寫人幽谷香草審核人妖姬雪兒批準(zhǔn)人檸檬精靈文件編號(hào)ADM-0013-01編寫日期2017-1-16企業(yè)管理委員會(huì)1明丹參制藥有限責(zé)任公司2明丹參制藥有限責(zé)任公司第二章董事會(huì).................................................................................................................................4.............................................................................................................................................4...........................................................................................................................4．公司董事的產(chǎn)生規(guī)則（辦法）................................................................................................4................................................................................................................7.............................................................................................................................................9．董事會(huì)職責(zé)...............................................................................................................................9董事長(zhǎng)職責(zé)........................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................董事的職責(zé)...................................................................................................................................................................................................................................................三、審計(jì)委員會(huì)......................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................和董事會(huì)擔(dān)任）..........................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................五、薪酬委員會(huì)（由于公司屬于小資產(chǎn)公司，不需要專門設(shè)立薪酬委員會(huì)，其職能由獨(dú)立董事和董事會(huì)擔(dān)任..............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................六、董事會(huì)辦公室............................................................................................................................．部門職責(zé)................................................................................................................................................................................2.2.....................................................................................................................3明丹參制藥有限責(zé)任公司第二章董事會(huì)董事會(huì)是受公司股東的委托管理經(jīng)營(yíng)公司的機(jī)構(gòu)，由公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，需要更換的也由股東大會(huì)進(jìn)行更換。由于董事會(huì)是受托者，也是公司股東所選擇的管理者，因而公司法規(guī)定董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向股東大會(huì)報(bào)告工作，執(zhí)行股東大會(huì)的決議。從法律上說(shuō)股東大會(huì)是委托者，而董事會(huì)是受委托者，從而董事會(huì)作為受委托者要向選擇它的股東大會(huì)負(fù)責(zé)。一、組成1．董事會(huì)的組成公司設(shè)董事會(huì),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由__6至8__名董事組成，其中設(shè)董事長(zhǎng)1人,同時(shí)還可以根據(jù)需要設(shè)帶格式的:字體:小四,字體顏色:黑色副董事長(zhǎng),并聘請(qǐng)獨(dú)立董事，其人數(shù)大于或等于公司董事人數(shù)。2．公司董事的產(chǎn)生規(guī)則（辦法）公司董事會(huì)按《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)組成要求，依照以下辦法提名產(chǎn)生董事及獨(dú)立董事。2.1公司股東按股權(quán)行使表決權(quán)；帶格式的:字體:小四2.2公司股東代表投票選舉須憑法人代表身份證明書(shū)和授權(quán)委托書(shū)；公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。帶格式的:字體:小四2.3所有股東均有選舉權(quán)和被選舉權(quán)，非股東專家按照有關(guān)規(guī)定也可以被選舉為公司董事或獨(dú)立董事；帶格式的:字體:小四2.4選舉委員會(huì)由全體股東代表組成，第一屆選舉委員會(huì)主席由第一大股東擔(dān)任并主持會(huì)議，下屆選舉委員會(huì)由上一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)主持；2.5選舉委員會(huì)負(fù)責(zé)候選人資格的形式審查4明丹參制藥有限責(zé)任公司2.6會(huì)議計(jì)票人、監(jiān)票人由選舉委員會(huì)主席提名，半數(shù)以上股東通過(guò)有效；會(huì)議記錄人員由選舉委員會(huì)主席指定；2.7股東行使候選人提名權(quán)時(shí)，必須對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證其符合規(guī)定。若當(dāng)選的候選人不符合《公司法》和《公司章程》任職資格，則該候選人當(dāng)選無(wú)效，提名的股東在該次選舉中不再享愛(ài)有提名權(quán)；2.8提名權(quán)2.8.1擁有公司總股權(quán)3%以上的股東有權(quán)提出1名候選人；2.8.2擁有公司總股權(quán)不足3%的股東可以聯(lián)合尚未行使提名權(quán)的其他股東，當(dāng)聯(lián)合的股權(quán)合計(jì)達(dá)到公司總股權(quán)的1名；2.8.3單獨(dú)或合并持有公司股權(quán)10%以上的股東有權(quán)提出1名獨(dú)立董事候選人；2.8.4在上輪選舉中落選的候選人的提名人，在不影響會(huì)議正常召開(kāi)的情況下，有權(quán)在下一輪選舉開(kāi)始前更換提名候選人；2.9公司董事候選人應(yīng)填寫《董事候選人情況登記表》，由提名的股東對(duì)其出具推薦意見(jiàn)?！抖潞蜻x人情況登記表》應(yīng)在選舉大會(huì)召開(kāi)前十日置備于指定地點(diǎn)，每個(gè)股東均有權(quán)獲得該項(xiàng)資料；2.10所有股東均有權(quán)就候選人的情況向選舉委員會(huì)提出質(zhì)詢，選舉委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以安排候選人當(dāng)面接受質(zhì)詢；2.11當(dāng)被提名的公司候選人數(shù)達(dá)到《公司章程》規(guī)定的人數(shù)時(shí)，按本辦法進(jìn)行選舉；2.12投票2.12.1選舉采取逐輪表決的方式，表決以書(shū)面形式進(jìn)行；2.12.2每輪選票各股東行使“同意”表決權(quán)的次數(shù)，以所選名額為限，多選的選票無(wú)效，不計(jì)入最終統(tǒng)計(jì)結(jié)果；2.12.3填寫完畢的選票應(yīng)在會(huì)議進(jìn)行清點(diǎn)統(tǒng)計(jì)之前上交，否則視為棄權(quán)；2.13當(dāng)選條件2.13.1獲得公司50%以上有效表決權(quán)支持的候選人始得當(dāng)選；5明丹參制藥有限責(zé)任公司2.13.2獲得公司50%以上有效表決權(quán)支持的候選人數(shù)多于公司章程規(guī)定應(yīng)選人數(shù)時(shí)，須按規(guī)定應(yīng)選人數(shù)，由高到低以獲得公司總股權(quán)較多的候選人當(dāng)選；2.13.3出現(xiàn)本條第2.13.2得有效表決相等且不能確定當(dāng)選人的情形時(shí)，須就票數(shù)相等的候選人重新投票選舉；2.13.4當(dāng)獲得公司有效表決權(quán)50%以上的選票支持的候選人總數(shù)少于公司章程規(guī)定的應(yīng)選人數(shù)時(shí)，已獲得公司50%以上表決權(quán)支持的候選人自動(dòng)當(dāng)選。對(duì)空缺名額進(jìn)行下輪選舉，直接選夠公司章程規(guī)定的人數(shù)。2.14宣布2.14.1由選舉委員會(huì)計(jì)票人根據(jù)最終統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣讀當(dāng)選董事的候選人所獲有效表決權(quán)數(shù)，由選舉委員會(huì)監(jiān)票人宣讀監(jiān)票意見(jiàn)，由選舉委員會(huì)主席公布最終選舉結(jié)果；2.14.2對(duì)選舉結(jié)果有異議時(shí)，選舉結(jié)束后，異議人有權(quán)書(shū)面向大會(huì)反映。在確認(rèn)異議成立前，選舉結(jié)果仍然有效；2.15公司董事辭職按《公司章程》辦理，缺額的董事通過(guò)股東大會(huì)依本辦法選舉產(chǎn)生或通過(guò)董事會(huì)一致同意認(rèn)可。2.16本辦法由公司股東大會(huì)制定、修改和解釋。股東大會(huì)可以根據(jù)本辦法制定細(xì)則或?qū)Ρ巨k法作以補(bǔ)充2.17董事任期從公司董事會(huì)委任董事的日期起（在填補(bǔ)董事會(huì)空缺的情況下）或通過(guò)公司股東大會(huì)選舉出之日起的任期內(nèi)或直到下一次股東大會(huì)并且符合資質(zhì)的接班人被選舉出來(lái)為止。董事在任期屆滿以前，董事會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期屆滿，可連選連任2.18董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)

當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。余任董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨

時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作

出決議以前，該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。6明丹參制藥有限責(zé)任公司2.8.18董事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司不以任何形式為董事納稅。2.18公司應(yīng)與董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和本章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。2.19董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：3．獨(dú)立董事的產(chǎn)生規(guī)則3.1公司建立獨(dú)立董事制度，并制定規(guī)范的獨(dú)立董事工作制度，以確保其有效履職。獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。3.2公司按照有關(guān)規(guī)定聘任獨(dú)立董事。本章第一節(jié)內(nèi)容適用于獨(dú)立董事，本節(jié)另有規(guī)定的除外。3.3并確保有足夠的時(shí)間和精力履行公司董事職責(zé)。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：3.3.1在公司或者附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；3.3.2直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；3.3.3在直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在本公7明丹參制藥有限責(zé)任公司司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；3.3.4最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；3.3.5為公司或附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；3.3.6全美證券交易所對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事候選人材料有異議的人員；3.3.7美國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。3.4獨(dú)立董事由公司董事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東提名，由股東大會(huì)選舉或更換。3.5獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)對(duì)被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。3.6在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將被提名人的有關(guān)材料報(bào)送全美證券交易所。董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。全美證券交易所持有異議的被提名人，不能作為獨(dú)立董事侯選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被全美證券交易所提出異議的情況作出說(shuō)明。3.7獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，可連選連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。3.8獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。3.9獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨(dú)立董事就任前，獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)改選獨(dú)8明丹參制藥有限責(zé)任公司立董事，逾期不召開(kāi)股東大會(huì)的，獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。對(duì)獨(dú)立董事的評(píng)估對(duì)董事會(huì)和董事（包括獨(dú)立董事）的評(píng)估，采用自我評(píng)估方式。由董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官和全體董事進(jìn)行?？荚u(píng)的程序包括自我評(píng)價(jià)和其他董事、公司管理層的評(píng)議。董事的評(píng)估也可委托外部的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。通常對(duì)董事會(huì)和董事（包括獨(dú)立董事）的評(píng)估，一年進(jìn)行一次。評(píng)估的結(jié)果，可作為董事續(xù)聘、改選和更換的依據(jù)。評(píng)估的程序，應(yīng)向股東披露。但評(píng)估的結(jié)果，因涉及個(gè)人資料不予公布。二、職責(zé)1．董事會(huì)職責(zé)1．負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；2．執(zhí)行股東大會(huì)的決議；3．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5．制訂公司的利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損方案；6．制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；7．?dāng)M訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；8．在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；9．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；10．聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理等其他高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬等事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；11．制訂公司的基本管理制度；12．制訂公司章程的修改方案；13.管理公司信息披露事項(xiàng)；14．向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；15．聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；16．提出公司的破產(chǎn)申請(qǐng)；17．法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。9明丹參制藥有限責(zé)任公司2.董事長(zhǎng)職責(zé)2.1主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；2.2督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；2.3簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；2.4簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；2.5行使法定代表人的職權(quán)；2.6在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；2.7董事會(huì)授予的其他職權(quán)。3．董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)3.1董事會(huì)秘書(shū)為公司與全美證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交全美證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；3.2按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；3.3列席董事會(huì)會(huì)議并做記錄，保證記錄的準(zhǔn)確性，并在會(huì)議記錄上簽字；3.4負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向全美證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；3.5協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；3.6列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議。公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)提供信息披露所需要的資料和信息。公司在做出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)；3.7負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告全美證券交易所和美國(guó)證監(jiān)會(huì)；3.8負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)資料、董事和董事會(huì)秘書(shū)名冊(cè)、大股東及董事持股資料以及董事會(huì)印章，保管董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議文件和記錄；10明丹參制藥有限責(zé)任公司3.9幫助公司董事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、上市規(guī)則及股票上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；3.10協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)做出違反法律法規(guī)、公司章程及全美證券交易所有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，及時(shí)提醒董事會(huì)，如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議的，應(yīng)當(dāng)把情況記錄在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立即提交公司全體董事；3.11為公司重大決策提供咨詢和建議；3.12全美證券交易所要求履行的其他職責(zé)。4．獨(dú)立董事的職權(quán)獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)法律法規(guī)及本章程賦予董事的職權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：4.1公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；4.2提議召開(kāi)董事會(huì)；4.3向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；4.4向董事會(huì)提請(qǐng)聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；4.5獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；4.6在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向公司股東征集投票權(quán)；4.7獨(dú)立董事有權(quán)直接向股東大會(huì)、美國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他有關(guān)部門報(bào)告。獨(dú)立董事行使上述（2）至（7）項(xiàng)權(quán)利時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如果獨(dú)立董事有關(guān)上述提議未被采納或上述權(quán)利不能正常行使，公司應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況單獨(dú)予以披露。4.8獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：4.8.1提名、任免董事；4.8.2聘任或解聘高級(jí)管理人員；4.8.3公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；4.8.4公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元11明丹參制藥有限責(zé)任公司人民幣或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；4.8.5認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；4.8.6對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行上述規(guī)定情況在年度報(bào)告中進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；4.8.7獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)明確發(fā)表其意見(jiàn)，包括同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其理由。5.董事的職責(zé)董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：5.1在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；5.2除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；5.3不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；5.4不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；5.5不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；5.6不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；5.7不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；5.8未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；5.9不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立帳戶儲(chǔ)存；5.10不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；5.11未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：5.11.1法律有規(guī)定；5.11.2公眾利益有要求；5.11.3該董事本身的合法利益有要求。12明丹參制藥有限責(zé)任公司5.12董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、誠(chéng)信、謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，以保證：5.12.1公司的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；5.12.2公平對(duì)待所有股東；5.12.3嚴(yán)格遵守其公開(kāi)作出的承諾；5.12.4有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)；5.12.5以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)。董事確實(shí)無(wú)法親自出席董事會(huì)的，可以書(shū)面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任；5.12.6認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；5.12.7親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；5.12.8接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。6．董事會(huì)議事規(guī)則6.1董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，于會(huì)議召開(kāi)10日以前以書(shū)面通知全體董事。6.2有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)議：（1）董事2）三分之一以上的董事聯(lián)名提議時(shí)；（3監(jiān)事會(huì)提議時(shí)4）總經(jīng)理提議時(shí)。6.3董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的通知方式為：提前3個(gè)工作日以書(shū)面通知送達(dá)本人。6.4董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。董事會(huì)會(huì)議主要議案應(yīng)提前3個(gè)工作日以書(shū)面通知方式知會(huì)董事。6.5董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為：書(shū)面通知；通知時(shí)限為：3個(gè)工作日。有本條第2點(diǎn)中（2）、（3）、（4）規(guī)定的情形，董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定一名副董事長(zhǎng)或者一名董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；董事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由副董事長(zhǎng)或者二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。13明丹參制藥有限責(zé)任公司6.6董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：6.6.1會(huì)議日期和地點(diǎn)；6.6.2會(huì)議期限；6.6.3事由及議題；6.6.4發(fā)出通知的日期。6.7董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。當(dāng)贊成和反對(duì)的票數(shù)相等時(shí)，董事長(zhǎng)有多投一票的權(quán)力。6.8董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。6.9在董事會(huì)討論事項(xiàng)與某位董事或其任職的公司可能有關(guān)聯(lián)交易或同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避討論與表決，董事會(huì)也有權(quán)力要求其回避討論與表決。6.10董事會(huì)表決方式為：記名式表決，每名董事或授權(quán)董事均有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。6.11董事會(huì)秘書(shū)列席董事會(huì)，非董事經(jīng)營(yíng)班子成員、監(jiān)事以及與所議議題相關(guān)的人員根據(jù)需要列席會(huì)議。列席會(huì)議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)，但沒(méi)有投票表決權(quán)。6.12董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由表決董事簽字。有關(guān)議案應(yīng)提前3個(gè)工作日以傳真方式知會(huì)董事。6.13董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)秘書(shū)或授權(quán)代表應(yīng)就會(huì)議議題和內(nèi)容做詳細(xì)記錄，并由出席會(huì)議的董事簽字。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。董事會(huì)會(huì)議記錄保管期限10年。6.14董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：6.14.1會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和主持人姓名；6.14.2出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；14明丹參制藥有限責(zé)任公司6.14.3會(huì)議議程；6.14.4董事發(fā)言要點(diǎn)；6.14.5每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。三、審計(jì)委員會(huì)1．審計(jì)委員產(chǎn)生規(guī)則1.1審計(jì)委員會(huì)成員由三名董事組成，獨(dú)立董事占二分之一以上，委員中至少有一名獨(dú)立董事為專業(yè)會(huì)計(jì)人士。1.2審計(jì)委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。1.3審計(jì)委員會(huì)設(shè)召集人一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；召集人在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。1.4審計(jì)委員會(huì)任期與董事會(huì)一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)及時(shí)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。在委員任職期間，董事會(huì)不能無(wú)故解除其職務(wù)。1.5連續(xù)兩次未能親自出席會(huì)議，也未能以書(shū)面形式向委員會(huì)提交對(duì)會(huì)議議題的意見(jiàn)報(bào)告，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該委員予以撤換。2．審計(jì)委員會(huì)職責(zé)2.1提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；2.2監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；2.3負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；2.4審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；2.5審查公司管理規(guī)程；2.6公司董事會(huì)授予的其他事宜。15明丹參制藥有限責(zé)任公司四、提名委員會(huì)（由于公司屬于小資產(chǎn)公司，不需要專門設(shè)立提名委員會(huì)，其職能由獨(dú)立董事和董事會(huì)擔(dān)任）1．提名委員產(chǎn)生規(guī)則1.1提名委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。1.2提名委員會(huì)設(shè)召集人一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；召集人在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。1.3提名委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)及時(shí)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。2．提名委員職責(zé)2.1研究、擬定公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出意見(jiàn)或建議；2.2廣泛搜尋、提供合格的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的人選；2.3對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的候選人進(jìn)行審查、核查，并提出意見(jiàn)或建議。2.4董事會(huì)授予的其他職權(quán)。五、薪酬委員會(huì)（由于公司屬于小資產(chǎn)公司，不需要專門設(shè)立薪酬委員會(huì)，其職能由獨(dú)立董事和董事會(huì)擔(dān)任1．薪酬委員產(chǎn)生規(guī)則1.1薪酬委員會(huì)成員由三至五名董事組成，獨(dú)立董事成員需超過(guò)半數(shù)以上，公司董事長(zhǎng)為薪酬委員會(huì)當(dāng)然成員。1.2薪酬委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。16明丹參制藥有限責(zé)任公司1.3薪酬委員會(huì)設(shè)主席一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主席在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。1.4薪酬委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第四至第六條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。1.5薪酬委員會(huì)下設(shè)薪酬工作組，專門負(fù)責(zé)提供公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)方面的資料及被考評(píng)人員的有關(guān)資料，負(fù)責(zé)籌備薪酬委員會(huì)會(huì)議并負(fù)責(zé)提出薪酬方案。工作組成員由董事長(zhǎng)和公司各主要部門負(fù)責(zé)人組成，董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)。工作組可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士提供專業(yè)意見(jiàn)。2．薪酬委員職責(zé)2.1根據(jù)董事及高級(jí)管理人員（高級(jí)管理人員限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。下同）管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平制定薪酬政策、計(jì)劃或方案；薪酬政策、計(jì)劃或方案主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等；2.2擬訂董事和高級(jí)管理人員基本薪酬方案，報(bào)公司董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施；2.3審查公司董事及高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)，擬訂年終獎(jiǎng)勵(lì)方案，報(bào)董事會(huì)決定實(shí)施；2.4負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；2.5董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。六、董事會(huì)辦公室1．部門職責(zé)負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)、董事會(huì)具體工作；負(fù)責(zé)公司信息披露、融資工作；負(fù)責(zé)各子公司“三會(huì)”議案、審議事項(xiàng)的審核；負(fù)責(zé)職工持股公司的股權(quán)管理、運(yùn)作事項(xiàng)。具體職責(zé)如下：17明丹參制藥有限責(zé)任公司1.1負(fù)責(zé)公司股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)務(wù)組織和會(huì)議文件起草工作，負(fù)責(zé)審核各子公司股東會(huì)、董事會(huì)議案和審議事項(xiàng)；1.2負(fù)責(zé)公司信息披露工作并上報(bào)各種材料；1.3負(fù)責(zé)制訂公司股權(quán)、債券融資方案、年度分紅、轉(zhuǎn)增股本方案；1.4負(fù)責(zé)建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)的檔案資料并歸檔存放；1.5負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)投資者關(guān)系、股東咨詢來(lái)訪的解答和接待工作；1.6負(fù)責(zé)為維護(hù)公司二級(jí)市場(chǎng)形象制定宣傳策劃方案，調(diào)查分析研究同板塊上市公司的基本情況及市場(chǎng)表現(xiàn)；1.7負(fù)責(zé)管理公司與中國(guó)證券登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系并及時(shí)提供各類數(shù)據(jù)；1.8負(fù)責(zé)公司的股份登記、股權(quán)變動(dòng)、股份的托管與轉(zhuǎn)托管，建立公司股東數(shù)據(jù)信息庫(kù)；1.9負(fù)責(zé)公司融資方案的落實(shí)及年度分紅派息、轉(zhuǎn)增股本方案的實(shí)施，制作公司年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)的文本及電子版文件；1.10負(fù)責(zé)公司章程的修改；1.11負(fù)責(zé)制訂公司股票、基金、債券等品種的投資方案和具體實(shí)施事宜；2．崗位設(shè)置與崗位職責(zé)（含證券事務(wù)代表、證券事務(wù)專員）2.1辦公室主任2.1.1責(zé)任2.1.1.1負(fù)責(zé)傳達(dá)董事會(huì)決議、決定和指示，督促檢查其貫徹執(zhí)行情況；2.1.1.2全面負(fù)責(zé)董事會(huì)辦公室的各項(xiàng)工作；2.1.1.3協(xié)助總經(jīng)理處理日常事務(wù)；2.1.1.4負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部室、公司之間的工作，監(jiān)督檢查其工作情況；2.1.1.5負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理掌握企業(yè)狀況，定期系統(tǒng)地向總經(jīng)理提供信息和工作建議；2.1.1.6負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)程序文件的制訂、執(zhí)行，并及時(shí)提出修改建議；2.1.1.7負(fù)責(zé)綜合性文件、工作計(jì)劃及機(jī)械公司工作總結(jié)等的擬定工作；2.1.1.8負(fù)責(zé)董事會(huì)等會(huì)議的組織和準(zhǔn)備工作及計(jì)劃安排，確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、與會(huì)人員和會(huì)議日程，并發(fā)出通知；18明丹參制藥有限責(zé)任公司2.1.1.9負(fù)責(zé)做好董事會(huì)辦公會(huì)等的會(huì)議記錄，必要時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要并下發(fā)；2.1.1.10負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理；2.1.1.11負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定做好機(jī)械公司外來(lái)賓客的接待工作；2.1.1.12負(fù)責(zé)做好重要公文的審稿工作；2.1.1.13負(fù)責(zé)綜合性公文的傳遞、傳達(dá)、催辦與檢查；2.1.1.14負(fù)責(zé)審核人力資源管理有關(guān)方案，及報(bào)表等；2.1.1.15負(fù)責(zé)董事會(huì)辦公室各項(xiàng)費(fèi)用及各公司購(gòu)買單件價(jià)值在1000元以上辦公用品的有關(guān)方案的審核；2.1.1.16負(fù)責(zé)監(jiān)督全公司印章、總經(jīng)理名章等的使用；2.1.1.17負(fù)責(zé)根據(jù)人員編制和崗位任職標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)調(diào)配人員；2.1.1.18負(fù)責(zé)根據(jù)工作需要向總經(jīng)理提出人員任免、聘用、提拔、調(diào)動(dòng)建議；2.1.1.19負(fù)責(zé)根據(jù)各公司生產(chǎn)計(jì)劃，確定勞動(dòng)組織與定員；2.1.1.20負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員審查各公司工資發(fā)放情況；2.1.1.21負(fù)責(zé)處理職工獎(jiǎng)懲事宜；2.1.1.22負(fù)責(zé)做好工資計(jì)劃的審核工作；2.1.1.23負(fù)責(zé)組織全公司各類人員的考評(píng)工作；2.1.1.24負(fù)責(zé)組織人事檔案的定期審查和整理工作；2.1.1.25負(fù)責(zé)對(duì)本部門人員工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核；2.1.1.26負(fù)責(zé)全公司防火防盜及廠內(nèi)治安保衛(wèi)綜合治理工作；2.1.1.27負(fù)責(zé)按規(guī)定做好公務(wù)用車的調(diào)度與管理工作；參與車輛外修定點(diǎn)，并提供有關(guān)基礎(chǔ)資料；2.1.1.28負(fù)責(zé)與其它部門的工作協(xié)調(diào)；2.1.1.29負(fù)責(zé)完成公司總經(jīng)理交辦的其它工作。2.1.2權(quán)限2.1.2.1有權(quán)督促、檢查、考核各公司及有關(guān)部室對(duì)董事會(huì)的指示、決定和通知的貫徹執(zhí)行情況；2.1.2.2有權(quán)向各公司及有關(guān)部室催辦董事會(huì)限期完成的工作任務(wù)；2.1.2.3有權(quán)監(jiān)督、審查各公司的工資、獎(jiǎng)金的發(fā)放；19明丹參制藥有限責(zé)任公司2.1.2.4有權(quán)審核人力資源管理有關(guān)方案，及報(bào)表等；2.1.2.5有權(quán)對(duì)以機(jī)械公司名義上報(bào)或下發(fā)的各種文稿進(jìn)行審核、修改；2.1.2.6有權(quán)合理調(diào)配和管理公務(wù)用車，有權(quán)參與車輛外修定點(diǎn)，并提供有關(guān)定點(diǎn)資料；2.1.2.7有權(quán)對(duì)各部室、公司價(jià)值1000元以上的辦公用品的采購(gòu)有審核權(quán)；2.1.2.8有權(quán)拒絕虛假統(tǒng)計(jì)和不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；2.1.2.9有權(quán)考察、考核各崗位人員，提出用人建議；2.1.2.10有權(quán)按規(guī)定接待外來(lái)客人；2.1.2.11有權(quán)規(guī)范各公司及有關(guān)部室的定崗、定編、定責(zé)及崗級(jí)方案；2.1.2.12有權(quán)向各公司及有關(guān)部室索取所需的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)；2.1.2.13對(duì)本部門工作有領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，對(duì)本部門人員工作業(yè)績(jī)有考核權(quán)，對(duì)本部門各類費(fèi)用有審核權(quán)，對(duì)不稱職人員有調(diào)離本崗建議權(quán)；2.1.2.14有與本崗職責(zé)范圍相對(duì)