監(jiān)理及第三方監(jiān)測管理辦法

監(jiān)理及第三方監(jiān)測管理辦法監(jiān)理管理辦法廣州地鐵實行“大監(jiān)理、小業(yè)主”的管理模式，業(yè)主與監(jiān)理是平等的合同關(guān)系，監(jiān)理與承包商是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。 管理主要依據(jù)為國家的有關(guān)法規(guī)以及雙方簽訂的監(jiān)理服務(wù)合同。監(jiān)理合同的日常管理由業(yè)主項目部經(jīng)理指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)理合同的管理，工作內(nèi)容主要有：1）督促監(jiān)理部上報監(jiān)理費支付計劃；2）督促監(jiān)理部上報監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理人員組織架構(gòu)；3）要求監(jiān)理部及時上報監(jiān)理月報、半年總結(jié)、年度總結(jié)；4）每季度按合同審核、支付監(jiān)理費，經(jīng)辦支付手續(xù)；5）根據(jù)監(jiān)理考核辦法，負(fù)責(zé)匯總對監(jiān)理部的考核意見；6）收集相關(guān)的資料，包括業(yè)主下發(fā)的監(jiān)理管理文件、監(jiān)理單位上報的各種資料。對工點駐地監(jiān)理部的管理業(yè)主對工點駐地監(jiān)理部的管理由業(yè)主代表負(fù)責(zé)。工作內(nèi)容包括：1）組織第一次工程監(jiān)理例會，協(xié)助駐地監(jiān)理部的建立；2）督促檢查監(jiān)理內(nèi)業(yè)檔案的建立與完善；3）檢查監(jiān)理人員按投標(biāo)承諾到位的情況；4）協(xié)調(diào)監(jiān)理單位與施工單位之間存在的問題；5）要求按期召開監(jiān)理例會。督促監(jiān)理部落實各項業(yè)務(wù)指令；6）根據(jù)考核辦法，對監(jiān)理工作情況進(jìn)行考核；7）指導(dǎo)、支持監(jiān)理各項工作的開展。各項監(jiān)理工作的具體確定各駐地監(jiān)理部按合同規(guī)定，按建設(shè)總部下發(fā)的有關(guān)文件規(guī)定開展工作外， 同時應(yīng)執(zhí)行以下具體規(guī)定。監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則的確定監(jiān)理單位必須在工程開工前 20天，根據(jù)法律、法規(guī)和《監(jiān)理規(guī)范》，監(jiān)理合同等編制監(jiān)理規(guī)劃。根據(jù)此監(jiān)理規(guī)劃和規(guī)程、規(guī)范、設(shè)計圖紙等文件，于分項工程開工前10天編制監(jiān)理規(guī)劃，并上報業(yè)主備案。監(jiān)理規(guī)范和細(xì)則將作為實施家里的指導(dǎo)性文件和業(yè)主檢測監(jiān)理工作的依據(jù)。監(jiān)理匯報制度1）監(jiān)理須每月7日前向業(yè)主遞交監(jiān)理月報（ 8份），內(nèi)容包括：上月工程進(jìn)度投資、質(zhì)量和安全情況，監(jiān)理上月的所有監(jiān)理工作情況， 存在問題和采取的措施。2）每年的第一月15日前，監(jiān)理須向業(yè)主上報上年度的家里總結(jié)。3）在工程竣工時，須同時向業(yè)主上報整個工程的監(jiān)理總結(jié)。除以上正常上報制度外，當(dāng)工程存在進(jìn)度、投資、質(zhì)量、安全等嚴(yán)重問題時，監(jiān)理須業(yè)主上報專題報告，提出解決以上問題的辦法和措施。監(jiān)理工作有關(guān)要求（1）工程開工前的監(jiān)理工作1）協(xié)助業(yè)主進(jìn)行前期工作管理，對工程量按合同要求簽認(rèn)。2）熟悉和審查施工圖，組織設(shè)計技術(shù)交底和施工圖會審。3）審查工程總進(jìn)度計劃，提出審核意見（ 10天內(nèi)）后報業(yè)主審批。4）審查單位工程施工組織設(shè)計，提出審核意見（ 3天內(nèi)）后報業(yè)主審批。5）組織工點測量交樁，控制工程施工測量放線精度，審查測量報告，對測量結(jié)果進(jìn)行復(fù)核或復(fù)測（5天內(nèi)）提出審核意見后報業(yè)主批復(fù)。6）審查施工準(zhǔn)備工作，簽署單位工程開工報告（ 3天內(nèi)）報業(yè)主審批。7）跟蹤和記錄前期各項工作的進(jìn)度、工程量。（2）工程施工過程監(jiān)理工作監(jiān)理人員每天必須經(jīng)常巡視工地的各個部位， 督促承包商按有關(guān)質(zhì)量、安全和文明施工保證措施進(jìn)行工程施工，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。A、質(zhì)量方面：1）監(jiān)理單位應(yīng)嚴(yán)格對進(jìn)場材料進(jìn)行現(xiàn)場檢查，監(jiān)督材料的質(zhì)量報驗和抽檢工作，同時監(jiān)督施工單位在現(xiàn)場監(jiān)理材料進(jìn)場臺賬。2）嚴(yán)格執(zhí)行上一道工序不合格不能進(jìn)入下一道工序的原則，保證分部分項工程合格率到達(dá) 100%。3）通過監(jiān)理工程師通知單，對施工中發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問題進(jìn)行通報，并要求施工單位限期進(jìn)行整改。4）認(rèn)真把好隱蔽工程驗收關(guān)，保證達(dá)到設(shè)計要求。A、督促施工單位做好工程質(zhì)量技術(shù)資料的整理歸檔。B、對工程質(zhì)量問題，監(jiān)理單位有權(quán)要求承包商停工整改。C、監(jiān)理工程師應(yīng)搞好日常質(zhì)量巡檢、 重點抽查工作，對關(guān)鍵部位加強(qiáng)檢查。D、監(jiān)理工程師應(yīng)加強(qiáng)施工過程檢查，力爭工序驗收時一次通過，避免返工造成損失。E、監(jiān)理單位應(yīng)高度重視工程各項原始數(shù)據(jù)的記錄，不得事后補(bǔ)記。F、對本部工程施工方案提出審核意見（ 5天內(nèi)），并報業(yè)主備案。B、安全方面：1）監(jiān)理單位應(yīng)建立以總監(jiān)理工程師為第一責(zé)任人的項目安全管理體系，每個駐地監(jiān)理部應(yīng)至少配備一名安全監(jiān)理工程師， 負(fù)責(zé)整個監(jiān)理標(biāo)段的安全監(jiān)理工作，安全監(jiān)理工程師應(yīng)具備中級以上職稱且具備注冊安全工程師或注冊安全主任資格。2）《監(jiān)理規(guī)劃》、《監(jiān)理實施細(xì)則》、應(yīng)有安全生產(chǎn)專篇，并明確安全控制點，關(guān)鍵部位（或工序）應(yīng)有針對性較強(qiáng)的安全生產(chǎn)控制措施。3）駐地監(jiān)理部應(yīng)檢查施工承包商安全生產(chǎn)管理體系的建立和運行，認(rèn)真審核施工組織設(shè)計的安全保障措施或?qū)ｍ棸踩夹g(shù)措施方案， 對不符合安全生產(chǎn)要求的措施、方案應(yīng)及時要求施工承包商進(jìn)行修改完善。4）駐地監(jiān)理部應(yīng)對施工承包商的特種設(shè)備、主導(dǎo)設(shè)備的進(jìn)場進(jìn)行審核、驗收。5）檢查施工承包商安全措施費的落實情況，審核安全措施費季報表。6）監(jiān)理日記、旁站記錄、巡視記錄等反映安全生產(chǎn)管理方面的內(nèi)容。7）監(jiān)理部應(yīng)于每月的 28日前以監(jiān)理標(biāo)段為單位填報《地鐵工程安全事故月報表》，當(dāng)月如發(fā)生有事故（件）的，應(yīng)附上事故（件）的簡要情況報告，包括事故（件）的經(jīng)過、初步原因分析及所采取的措施等?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)在表上簽名并加蓋監(jiān)理部公章，填報周期為上月 26日至本月25日。8）駐地監(jiān)理需對承包商安全教育、安全培訓(xùn)進(jìn)行旁站監(jiān)督。C、進(jìn)度方面監(jiān)理人員通過現(xiàn)場旁站巡視，了解各分部工程進(jìn)度完成情況。 通過監(jiān)理工程師通知單要求施工單位對嚴(yán)重滯后的工程進(jìn)度進(jìn)行補(bǔ)救調(diào)整； 通過工程監(jiān)理例會協(xié)調(diào)解決其它對進(jìn)度計劃完成情況有影響的因素， 及時了解控制總體施工進(jìn)度計劃的完成情況。對影響施工進(jìn)度計劃的重大問題應(yīng)及時向土建工程部匯報， 并協(xié)同解決，保證總體施工進(jìn)度計劃按期完成。（3）工程收尾監(jiān)理工作1）監(jiān)理須向業(yè)主提交竣工評估報告，審查承包商竣工申請，參加初驗和竣工驗收并簽署意見，督促并檢查工程實體整改情況。2）監(jiān)理須督促承包商按政府有關(guān)文件和合同規(guī)定完成各階段及全套竣工資料交業(yè)主歸檔。3）在工程的缺陷責(zé)任期內(nèi)監(jiān)理須定期檢查移交后的工程狀況，簽訂質(zhì)量問題期及維修通知書，并督促承包商限期進(jìn)行保修。監(jiān)理會議制度（1）監(jiān)理須于每周定期召開例會，對上周情況進(jìn)行總結(jié)，指出工程中存在的問題，研究解決辦法，并對下周工作進(jìn)行安排。監(jiān)理例會紀(jì)要按照建設(shè)總部《關(guān)于下發(fā)軌道交通三、四號線北延段監(jiān)理例會會議紀(jì)要標(biāo)準(zhǔn)格式的通知》執(zhí)行，見本章附件。（2）每月20日左右主持召開所監(jiān)理段的各項目進(jìn)度、質(zhì)量、安全文明施工及綜合管理等各方面大檢查，整理后遞交分析報告交項目經(jīng)理。（3）收到圖紙后，組織圖紙會審，作好記錄和會議紀(jì)要，經(jīng)業(yè)主審查后下發(fā)執(zhí)行。（4）必要時，為了解決存在的問題還須召開各種設(shè)計、進(jìn)度、質(zhì)量、安全專題會議和其它邊界、接口的協(xié)調(diào)會。以上會議須由監(jiān)理形成會議紀(jì)要（會后 3天），并分發(fā)與會單位。監(jiān)理內(nèi)業(yè)要求制作有關(guān)圖片和掛圖，描述工程施工狀態(tài)，掌握工程施工情況。監(jiān)理每天必須認(rèn)真、準(zhǔn)確、詳細(xì)地填寫監(jiān)理工作日志，內(nèi)容包括：每日工地的施工情況、監(jiān)理活動和有關(guān)重要信息。按時審查承包商的報告和報表， 審查后報業(yè)主。嚴(yán)格細(xì)致地審查工程計量。及時轉(zhuǎn)達(dá)和發(fā)出有關(guān)圖紙、資料、文件、通知、會議紀(jì)要、指令、做好各種記錄和建立各種臺帳。各項內(nèi)業(yè)資料應(yīng)分門別類，按照規(guī)范、整齊、查找方便的原則建檔。監(jiān)理考核辦法依據(jù)監(jiān)理合同，土建二部每半年組織一次對各監(jiān)理單位的全面考評。針對駐地監(jiān)理質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、安全文明施工控制、合同管理、信息管理、協(xié)調(diào)工作等方面進(jìn)行檢查考核，考核結(jié)果作為每半年支付監(jiān)理績效考核獎的依據(jù)之一，并書面通報考評結(jié)果。考核評分表對各工點駐地監(jiān)理部，按本章附件二的考核評分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?？己说膶嵤┓绞紸、各工點駐地監(jiān)理部半年考核每年6月和12月的月末，由每個工點的業(yè)主代表根據(jù)平時的考核記錄，按照半年考核表，對本工點的駐地監(jiān)理部進(jìn)行考核，向項目經(jīng)理部提交考核報告。項目部經(jīng)理審核業(yè)主代表提交的考核報告后， 向部門經(jīng)理提交本項目部各工點駐地監(jiān)理部的考核結(jié)果。B、整個監(jiān)理標(biāo)段半年考核每年6月和12月的月末，由業(yè)主監(jiān)理合同管理人員匯總各工點駐地監(jiān)理部的考核結(jié)果，部門經(jīng)理帶隊對各監(jiān)理標(biāo)段進(jìn)行現(xiàn)場檢查， 并核實和反饋考核結(jié)果。同時，按以下幾種情況進(jìn)行整個監(jiān)理標(biāo)段的半年考核：（1）只要有一個工點駐地監(jiān)理部的考核不合格（低于 60分），則該監(jiān)理標(biāo)段半年考核不合格；（2）除第一種情況外，當(dāng)各工點駐地監(jiān)理部考核分評價低于 70分時，則該監(jiān)理標(biāo)段半年考核結(jié)果為差；（3）當(dāng)各工點駐地監(jiān)理部考核分平均值為 70至80分且沒有任何工點的考核不合格時，則該監(jiān)理標(biāo)段半年考核為中；（4）當(dāng)各工點駐地監(jiān)理部考核平均分值超過 80分且沒有任何工點的考核不合格時，則該監(jiān)理標(biāo)段當(dāng)季考核為優(yōu)良。3.考核結(jié)果的處理A、如半年考核為不合格，則扣罰全部半年績效考核獎，并由業(yè)主合同管理人員向監(jiān)理單位發(fā)文，責(zé)令監(jiān)理單位對該工點駐地監(jiān)理部進(jìn)行整改或更換總監(jiān)代表。B、如半年考核為差，則扣罰 1/3的半年績效考核獎，并提出批評警告，要求監(jiān)理單位進(jìn)行整改，更換不稱職的監(jiān)理人員。C、如半年考核為中，則全額支付半年績效考核獎。D、如半年考核為良，則全額支付半年績效考核獎，并予以全線通報表揚。第三方監(jiān)測管理辦法根據(jù)政府相關(guān)文件要求，軌道交通三號線、四號線北延段土建工程全線委托第三方監(jiān)測。為規(guī)范第三方監(jiān)測工作的管理， 特別根據(jù)第三方監(jiān)測合同以及招標(biāo)文件、土建監(jiān)理服務(wù)合同、土建工程承包合同等文件制定管理辦法。管理架構(gòu)及各方關(guān)系業(yè)主根據(jù)合同對第三方監(jiān)測工作的管理架構(gòu)如圖 1所示；在監(jiān)測實施過程中，第三方監(jiān)測單位、土建監(jiān)理、土建承包商、設(shè)計單位等各方的關(guān)系如圖 2所示。工作內(nèi)容及工作流程第三方監(jiān)測單位在監(jiān)測實施階段的工作內(nèi)容第三方監(jiān)測單位在監(jiān)測實施階段的工作內(nèi)容主要包括三大部分 （不限于此）：監(jiān)測方案：審閱承包商提出的監(jiān)測方案并提出審閱意見；編制第三方監(jiān)測方案并報審?，F(xiàn)場工作：監(jiān)督、指導(dǎo)并驗收承包商的監(jiān)測點埋設(shè)；埋設(shè)第三方監(jiān)測點并按實施獨立監(jiān)測；幫助業(yè)主分析承包商監(jiān)測工作中存在的問題并提出意見。成果反饋：利用信息化反饋系統(tǒng)進(jìn)行及時反饋；按要求編制書面的監(jiān)測報告。第三方監(jiān)測單位的工作流程1．總的工作流程：第一步：向業(yè)主指定的合同管理人員提交審批第三方監(jiān)測的工作計劃 （組織機(jī)構(gòu)、管理制度、人員配備、設(shè)備配置、監(jiān)測方法、信息化成果反饋系統(tǒng)的建立等），用以全過程指導(dǎo)監(jiān)測工作。第二步：按規(guī)定要求建立信息化成果反饋系統(tǒng)。第三步：進(jìn)入監(jiān)測工作實施階段。（此步驟根據(jù)實際需要可提前）2．監(jiān)測實施階段工作流程：1）監(jiān)測方案第一步：第三方監(jiān)測單位結(jié)合招標(biāo)文件技術(shù)要求、第三方監(jiān)測招標(biāo)圖紙、現(xiàn)場實際情況、承包人的實施監(jiān)測方案提出第三方監(jiān)測方案；單個基坑、建（構(gòu)）筑物的第三方監(jiān)測布點數(shù)量原則上不得低于第三方監(jiān)測招標(biāo)圖紙的要求。第二步：監(jiān)測方案送業(yè)主三號線、四號線北延段土建部，由業(yè)主代表分送監(jiān)理、設(shè)計審閱。審閱時須根據(jù)實際情況核定所要監(jiān)測的建（構(gòu)）筑棟數(shù)。第三步：監(jiān)理受業(yè)主委托組織第三方監(jiān)測單位監(jiān)測方案的審查會， 提出審查意見。參加會議：業(yè)主、監(jiān)理、第三方監(jiān)測單位、設(shè)計、承包商，如監(jiān)測建筑物數(shù)量與招標(biāo)圖紙對比有變化， 邀請業(yè)主合同管理人員、業(yè)主派駐合同、預(yù)算部相關(guān)人員參加。第四步：按照審查意見修改，報監(jiān)理、業(yè)主審批。第五步：按審批后的方案實施獨立監(jiān)測，并作為計價的依據(jù)。2）現(xiàn)場作業(yè)①監(jiān)測埋點的監(jiān)督、指導(dǎo)以及驗收第一步：受業(yè)主委托第三方監(jiān)測單位審閱承包商的監(jiān)測方案， 并對測點的埋設(shè)及保護(hù)提出要求。第二步：監(jiān)理根據(jù)現(xiàn)場進(jìn)度情況及時通知第三方監(jiān)測單位參加； 第一個監(jiān)測點埋設(shè)的全過程監(jiān)督指導(dǎo)，承包商負(fù)責(zé)埋設(shè)的第三方監(jiān)測點的驗收。如不合格，由監(jiān)理負(fù)責(zé)督促承包商整改，直至驗收通過。第三步：監(jiān)督指導(dǎo)承包商對監(jiān)測點進(jìn)行日常保護(hù)， 并將相關(guān)意見及時反饋監(jiān)理和業(yè)主。②獨立監(jiān)測作業(yè)第一步：根據(jù)審批后的第三方監(jiān)測方案埋設(shè)，除基坑監(jiān)測項目以外的監(jiān)測點，并接收承包商的基坑監(jiān)測點。第二步：測量測點的初始值，并協(xié)助分析與承包商初始值不一致的情況，提出合理的解決方案。第三步：將初始值報業(yè)主、監(jiān)理審批備案。第四步：實施獨立監(jiān)測。每次監(jiān)測作業(yè)開始和結(jié)束應(yīng)知會現(xiàn)場監(jiān)理組，由監(jiān)理實施考勤，每月將考勤記錄書面上報業(yè)主代表；與承包商在同一時間內(nèi)實施監(jiān)測的次數(shù)不少于總數(shù)的50%，以核驗承包商監(jiān)測數(shù)據(jù)的可靠性，此項工作由監(jiān)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。成果反饋成果反饋流程如下圖所示，書面報告直接報送三號線、四號線北延段土建部文員，日常書面報告份數(shù)為 5份，按土建工點分開，由文員存檔一份，其余由業(yè)主代表分送項目部經(jīng)理、監(jiān)理、承包商。月報內(nèi)容包括全標(biāo)段的內(nèi)容，份數(shù) 10份，由文員存檔一份，其余分送總部分管領(lǐng)導(dǎo)、土建部正副經(jīng)理、項目部經(jīng)理。現(xiàn)場監(jiān)測與初步分析：（1）特殊情況→1小時內(nèi)電話通知業(yè)主代表、監(jiān)理→利用信息系統(tǒng) 3小時內(nèi)反饋→24小時內(nèi)上報書面報告（2）非特殊情況→利用信息系統(tǒng) 6小時內(nèi)反饋→48小時內(nèi)上報書面報告以上，每月25日上報監(jiān)測月報第三方監(jiān)測考核辦法依據(jù)第三方監(jiān)測服務(wù)合同，土建二部每個季度對第三方監(jiān)測單位考核一次。根據(jù)監(jiān)測機(jī)構(gòu)駐地辦的檢查情況、 監(jiān)測工作出勤率、對承包商監(jiān)測工作的監(jiān)督與指導(dǎo)、成果反饋等四個方面進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為季度付款的依據(jù)之一。1.考核評分表序號考核項目權(quán)重考核分好中差總計100【100，80】（80，60）01監(jiān)測機(jī)構(gòu)駐地辦的（10%）10【10，8】（8，6）0檢查情況2監(jiān)測工作出勤率（20%）20【20，16】（16，12）03對承包商監(jiān)測工作（10%）10【10，8】（8，6）0的監(jiān)督與指導(dǎo)4成果反饋（60%）60【60，48】（48，63）0考核標(biāo)準(zhǔn)1）監(jiān)測機(jī)構(gòu)駐地辦的檢查情況【好】機(jī)構(gòu)健全，人員及設(shè)備較好滿足第三方監(jiān)測工作的要求?！局小繖C(jī)構(gòu)基本健全，人員及設(shè)備基本滿足第三方監(jiān)測工作的要求【差】機(jī)構(gòu)不健全，人員及設(shè)備不能滿足第三方監(jiān)測工作的要求。2）監(jiān)測工作出勤率【好】按照規(guī)定的監(jiān)測頻率進(jìn)行監(jiān)測， 出勤率達(dá)90%以上，且做到隨叫隨到?！局小炕景凑找?guī)定的監(jiān)測頻率進(jìn)行監(jiān)測，出勤率達(dá) 80%以上，基本做到隨叫隨到?！静睢砍銮诼试?0%以下，或不能做到隨叫隨到。3）對承包商監(jiān)測工作的監(jiān)督與指導(dǎo)【好】較好做到對承包商監(jiān)測工作的指導(dǎo)，參與了第三方基坑監(jiān)測的埋點驗收工作，積極協(xié)助業(yè)主分析承包商監(jiān)測工作中存在的問題并提出意見?！局小炕咀龅綄Τ邪瘫O(jiān)測工作的指導(dǎo)，參與了大部分第三方基坑監(jiān)測的埋點驗收工作?；灸軈f(xié)助業(yè)主分析承包商監(jiān)測工作中存在的問題并提出意見?！静睢炕緵]有履行對承包商監(jiān)測工作的指導(dǎo)，或僅