盡職調(diào)查清單

盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單xxx公司盡職調(diào)查清單文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度一、公司及分公司、子公司二、股東三、股本及演變四、資產(chǎn)五、業(yè)務(wù)六、重大債權(quán)債務(wù)七、關(guān)聯(lián)交易八、治理結(jié)構(gòu)九、重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并十、勞動(dòng)人事十一、稅務(wù)與財(cái)務(wù)十二、環(huán)境保護(hù)與質(zhì)量管理十三、訴訟、仲裁或行政處罰正文一、公司及分公司、子公司公司目前的投資架構(gòu)圖，請(qǐng)列明每個(gè)子公司、子公司的股東及其持股比例；公司組織機(jī)構(gòu)圖，請(qǐng)列明各個(gè)分公司及其他分支機(jī)構(gòu)；公司、子公司全套工商登記檔案資料（包括公司設(shè)立、變更、年檢等工商登記資料）；公司、子公司最新的工商信息單；公司、分公司、子公司最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本及蓋有年檢戳記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；公司、分公司、子公司的組織機(jī)構(gòu)代碼證；公司、分公司、子公司的開(kāi)戶許可證；公司、子公司的貸款卡；公司、分公司、子公司的國(guó)稅/地稅稅務(wù)登記證；公司、子公司的批準(zhǔn)證書(shū)（若有）；公司、子公司外匯登記證（若有）；公司、子公司《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表》（若有）；公司、子公司《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書(shū)》（若有）；境外子公司、分公司、辦事機(jī)構(gòu)的相關(guān)批準(zhǔn)證書(shū)、商業(yè)登記證書(shū)、商業(yè)注冊(cè)證書(shū)、組織大綱和章程、當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)政府部門(mén)出具其他文件（若有）；公司、子公司的財(cái)政登記證（若有）。二、股東公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，列明各個(gè)股東（追溯至自然人或國(guó)資委）的持股比例；公司各股東的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本及副本或居民身份證復(fù)印件；公司各股東的最新工商信息單；公司各股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司各股東的組織機(jī)構(gòu)代碼證；公司各股東開(kāi)戶許可證；公司各股東的貸款卡；公司各股東的國(guó)稅/地稅稅務(wù)登記證；公司各股東的批準(zhǔn)證書(shū)《若有》；公司各股東共同簽署的投資協(xié)議；公司各股東與公司關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；公司各股東的股東與公司關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；公司各股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明；公司股東是否存在代持公司股權(quán)情況的說(shuō)明。三、股本及演變公司、子公司全套工商登記檔案資料（若工商登記檔案資料已包含第條所列資料，則第條所列資料不必重復(fù)提供）；公司、子公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議；公司、子公司設(shè)立時(shí)股權(quán)設(shè)置的政府批準(zhǔn)文件（若有）；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公證書(shū)（若有）；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的政府批準(zhǔn)文件（若有）；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東（大）會(huì)決議、董事會(huì)決議；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉審計(jì)報(bào)告（若有）；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（若有）；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的章程修正案；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記文件；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東名冊(cè)（若有）；公司、子公司歷次增資的增資協(xié)議；公司、子公司歷次增資的政府批準(zhǔn)文件；公司、子公司歷次增資的股東（大）會(huì)決議、董事會(huì)決議；公司、子公司歷次增資所涉審計(jì)報(bào)告（若有）；公司、子公司歷次增資所涉資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（若有）；公司、子公司歷次增資的驗(yàn)資報(bào)告；公司、子公司歷次增資的公司章程修正案；公司、子公司歷次增資后的股東名冊(cè)（若有）；公司、子公司歷次增資的工商變更登記資料；公司、子公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付憑證（如銀行進(jìn)賬單/轉(zhuǎn)賬單）；公司、子公司股權(quán)的代持/信托、托管、質(zhì)押協(xié)議及股權(quán)是否凍結(jié)的說(shuō)明；公司、子公司與股權(quán)登記機(jī)關(guān)簽訂的股權(quán)登記托管服務(wù)合同（若有）；公司、子公司股權(quán)所涉爭(zhēng)議的說(shuō)明（若有）。四、資產(chǎn)公司、子公司主要設(shè)備臺(tái)賬；公司、子公司土地、房產(chǎn)（包括在建工程）清單（非項(xiàng)目土地及房產(chǎn)，即公司自用土地、房產(chǎn)；請(qǐng)按附件1、2、3格式填寫(xiě)）；公司、子公司劃撥土地的劃撥文件和國(guó)有土地使用證；公司、子公司通過(guò)出讓方式取得的土地使用權(quán)（自用）土地使用權(quán)出讓合同；相關(guān)招標(biāo)、拍賣、掛牌的成交確認(rèn)書(shū)；土地出讓金繳納憑證；契稅完稅證明；土地使用權(quán)證；公司、子公司通過(guò)買(mǎi)賣方式取得的土地使用權(quán)（自用）土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付憑證；土地使用權(quán)證；公司、子公司租用的土地（自用）土地使用權(quán)租賃協(xié)議；土地使用權(quán)證；公司、子公司占用的其他類型土地的說(shuō)明（自用）（列明土地類型、面積、土地使用權(quán)人、取得方式）；公司、子公司通過(guò)自建方式取得的房屋的房屋產(chǎn)權(quán)證書(shū)（自用）；公司、子公司通過(guò)買(mǎi)賣方式取得的房屋（自用）；房屋所有權(quán)買(mǎi)賣合同；房屋所有權(quán)證；公司、子公司租用的房屋（自用）；房屋租賃合同；房屋所有權(quán)證；房屋租賃備案證明；公司、子公司占用的其他房屋的說(shuō)明（列明房屋面積、房屋所有權(quán)人、取得方式）（自用）;對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請(qǐng)說(shuō)明具體情況（包括但不限于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）;公司、子公司車輛的登記證、行駛證；公司、子公司主要設(shè)備、設(shè)施與其他不動(dòng)產(chǎn)發(fā)票；公司、子公司在建工程（若有）的規(guī)劃/立項(xiàng)、報(bào)建相關(guān)法律文件；公司、子公司土地使用權(quán)、房產(chǎn)、車輛、設(shè)備、設(shè)施、在建工程與其他不動(dòng)產(chǎn)所涉抵押及其他重要事項(xiàng)（若有）說(shuō)明；公司、子公司土地使用權(quán)、房產(chǎn)、車輛、設(shè)備、設(shè)施、在建工程與其他不動(dòng)產(chǎn)抵押登記文件；公司、子公司動(dòng)產(chǎn)抵押登記文件；公司、子公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單；公司、子公司商標(biāo)注冊(cè)證、商標(biāo)續(xù)展證明、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓核準(zhǔn)證明、申請(qǐng)受理通知書(shū)；公司、子公司專利證書(shū)、專利年費(fèi)繳納憑證、專利變更事項(xiàng)手續(xù)合格通知書(shū)、申請(qǐng)受理通知書(shū)；公司、子公司著作權(quán)（包括軟件著作權(quán)、軟件產(chǎn)品）、域名等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬狀況以及有關(guān)的申請(qǐng)文件、注冊(cè)登記文件、權(quán)利證書(shū)；公司、子公司其他無(wú)形資產(chǎn)合同；公司、子公司的專有技術(shù)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)之相關(guān)法律文件，包括但不限于鑒定報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等；公司、子公司許可他人使用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)之相關(guān)法律文件；公司、子公司受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議及相關(guān)法律文件；公司、子公司以許可方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)之相關(guān)法律文件；公司、子公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉質(zhì)押及其他重要事項(xiàng)（若有）。五、業(yè)務(wù)公司、子公司房地產(chǎn)項(xiàng)目簡(jiǎn)介（對(duì)項(xiàng)目名稱、規(guī)模、對(duì)應(yīng)土地證、進(jìn)展情況、開(kāi)發(fā)計(jì)劃等進(jìn)行說(shuō)明）項(xiàng)目土地情況土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓合同；相關(guān)招標(biāo)、拍賣、掛牌的成交確認(rèn)書(shū)；土地出讓金繳納憑證；契稅完稅證明；土地使用權(quán)證；轉(zhuǎn)讓土地的投資開(kāi)發(fā)達(dá)到投資總額25%以上的證明文件；項(xiàng)目土地是否存在閑置或被征收閑置費(fèi)或是否存在被收回的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)法律文件；項(xiàng)目建設(shè)情況項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)文件；建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)；建設(shè)用地規(guī)劃許可證；建設(shè)工程規(guī)劃許可證；建筑工程施工許可證；建筑工程施工合同；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及備案表（如有）；環(huán)評(píng)報(bào)告及環(huán)保部門(mén)批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收文件（如有）；商品房預(yù)售許可證（如有）；房屋所有權(quán)證（如有）；人防工程人防工程相關(guān)審批文件；人防工程及其處置（銷售、出租）情況說(shuō)明；項(xiàng)目涉及的地上/下車庫(kù)審批文件；產(chǎn)權(quán)文件（如有）；出租或轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）；項(xiàng)目設(shè)計(jì)、勘察、物業(yè)管理情況項(xiàng)目設(shè)計(jì)合同；勘察合同；物業(yè)管理合同；待開(kāi)發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目待開(kāi)發(fā)的房地產(chǎn)項(xiàng)目（即土地儲(chǔ)備）說(shuō)明，包括占地面積、建筑面積、在建工程進(jìn)度、開(kāi)發(fā)/預(yù)售/銷售情況等；土地使用權(quán)出讓合同；招拍掛確認(rèn)文件；土地出讓金繳納憑證；契稅完稅證明；土地使用權(quán)證；公司出租的物業(yè)公司出租物業(yè)的說(shuō)明；公司出租物業(yè)的租賃合同；公司出租物業(yè)的租賃備案文件；銷售情況各項(xiàng)目的銷售計(jì)劃銷售代理和營(yíng)銷策劃?rùn)C(jī)構(gòu)介紹各項(xiàng)目銷售情況、銷售進(jìn)度安排、價(jià)格策略和詳細(xì)價(jià)格六、重大債權(quán)債務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┕?、子公司尚未履行完畢或雖履行完畢但存在糾紛的重要合同及重大債權(quán)債務(wù)相關(guān)文件，包括但不限于：貸款協(xié)議、借款合同、銀行綜合授信合同等融資性文件及其相應(yīng)的擔(dān)保合同；房地產(chǎn)項(xiàng)目合同提供項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)過(guò)程中有關(guān)合同清單和合同臺(tái)帳，包括付款情況，應(yīng)該與帳面記錄能夠核對(duì)一致，并說(shuō)明合同簽署各方主體名稱、合同基本內(nèi)容、履行情況（附付款收據(jù)或發(fā)票）、是否存在違約情況等，并提供該清單中所列合同（已按照第4、5條提供的合同不必重復(fù)提供）：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同；拆遷補(bǔ)償協(xié)議；勘察合同；設(shè)計(jì)合同；施工合同；能源類合同；承包合同；供貨合同；顧問(wèn)合同；咨詢合同；物業(yè)管理合同；與項(xiàng)目有關(guān)的其他合同。固定資產(chǎn)抵押協(xié)議、其他資產(chǎn)、權(quán)利質(zhì)押協(xié)議、其他擔(dān)保協(xié)議及文件；財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣、租賃合同；獨(dú)家供應(yīng)或代理合同；’法律、財(cái)務(wù)、管理等顧問(wèn)合同；與他方的合資、合作合同；保險(xiǎn)合同；公司正常業(yè)務(wù)范圍之外的其他合同；公司債權(quán)債務(wù)清單；各項(xiàng)債權(quán)債務(wù)所依據(jù)之合同/協(xié)議及相關(guān)法律文件；公司或有債務(wù)清單；公司或有債務(wù)所依據(jù)之合同/協(xié)議及相關(guān)法律文件。七、關(guān)聯(lián)交易公司及子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員名單、簡(jiǎn)歷、任職情況說(shuō)明及身份證復(fù)印件；公司控股股東或?qū)嶋H控制人或公司董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員控制的其它公司的明細(xì)清單（請(qǐng)說(shuō)明關(guān)聯(lián)方與公司/公司董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員/公司控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)系）；公司近三年關(guān)聯(lián)交易清單。八、治理結(jié)構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)圖；總經(jīng)理及其經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分；公司各項(xiàng)規(guī)章制度；推薦董事/監(jiān)事候選人文件；董事/監(jiān)事候選人聲明與承諾；歷次股東（大）會(huì)決議、股東決定、會(huì)議記錄；歷次董事會(huì)決議及會(huì)議記錄；歷次監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄；歷次職工代表大會(huì)決議；歷次總經(jīng)理工作報(bào)告。九、重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并公司合并協(xié)議（若有）；公司分立協(xié)議（若有）；減少注冊(cè)資本協(xié)議（若有）；資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議；資產(chǎn)出售協(xié)議；股權(quán)收購(gòu)協(xié)議；購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)、股權(quán)的評(píng)估報(bào)告（若有）；購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)、股權(quán)的價(jià)款支付憑證；購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)、股權(quán)、公司合并、分立所涉股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議；購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)、股權(quán)、公司合并、分立所涉政府批準(zhǔn)文件；購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)、股權(quán)、公司合并、分立的工商變更登記資料；十、勞動(dòng)人事公司、子公司勞動(dòng)人事制度；公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員勞動(dòng)合同；公司、子公司員工花名冊(cè)（列明員工姓名、職位、所屬部門(mén)、入職時(shí)間、勞動(dòng)合同簽訂情況、繳納社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金的情況）；公司、子公司近三年繳交社保費(fèi)用及住房公積金情況的說(shuō)明；公司、子公司近三年社保繳納證明及明細(xì)；公司、子公司近三年繳納住房公積金證明及明細(xì)；董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷；公司、子公司員工薪酬發(fā)放清單；公司、子公司員工利潤(rùn)分享或期權(quán)（若有）；與員工相關(guān)的保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議（若有）。十一、稅務(wù)與財(cái)務(wù)公司及分公司、子公司主要適用的稅種及稅率的說(shuō)明；公司及分公司、子公司享受稅收優(yōu)惠的批準(zhǔn)文件（若有）；公司及分公司、子享受財(cái)政補(bǔ)貼等政策的批準(zhǔn)文件（若有）；公司及分公司、子公司享受財(cái)政補(bǔ)貼依據(jù)的合同（若有）及政策依據(jù)；公司及分公司公司及分公司、子公司收到財(cái)政補(bǔ)貼的銀行進(jìn)賬單；子公司近三年的納稅申報(bào)表、稅收繳款書(shū)等文件；公司及分公司、子公司所涉稅務(wù)處罰決定書(shū)及補(bǔ)繳稅款/繳納罰款情況（若有）；公司被稅收管理部門(mén)追究以前欠稅可能性的說(shuō)明及證明；歷次會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告（若有）；十二、環(huán)境保護(hù)與質(zhì)量管理公司、子公司生產(chǎn)所涉環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及政府部門(mén)的審批文件/審核意見(jiàn)、排污許可證等；公司、子公司因任何違反消防、環(huán)保的要求而已收到的或有可能收到的處罰/整改通知（若有）。公司、子公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系，包括但不限于：質(zhì)量/環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理規(guī)范及相關(guān)法律文件；公司、子公司質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)認(rèn)證；公司、子公司因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定而遭受處罰的情況說(shuō)明（若有）。十三、訴訟、仲裁或行政處罰