科技檔案質(zhì)量控制

1、第五章第五章 科技檔案質(zhì)量控制科技檔案質(zhì)量控制主講：閔行區(qū)檔案局1學(xué)習(xí)目的和要求 深刻理解科技檔案質(zhì)量鑒定的重要性，系統(tǒng)掌握科技檔案價(jià)值鑒定的原則及其應(yīng)用，了解價(jià)值鑒定的程序與要求，掌握檔案保管期限表的結(jié)構(gòu)與制定方法。理解并能應(yīng)用科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的內(nèi)容與方法。通過(guò)學(xué)習(xí)應(yīng)能制定簡(jiǎn)單的保管期限表，應(yīng)用價(jià)值鑒定原則初步判斷科技檔案的價(jià)值，并能運(yùn)用科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法。2質(zhì) 量 控制概概 述述價(jià)值鑒定價(jià)值鑒定完整、準(zhǔn)完整、準(zhǔn)確性鑒定確性鑒定3 質(zhì)量控制的內(nèi)容質(zhì)量控制的內(nèi)容第一節(jié)第一節(jié) 科技檔案質(zhì)量控制概述科技檔案質(zhì)量控制概述 質(zhì)量控制的意義質(zhì)量控制的意義4科技檔案質(zhì)量科技檔案質(zhì)量

2、完整性完整性準(zhǔn)確性準(zhǔn)確性價(jià)值性價(jià)值性完整性？完整性？準(zhǔn)確性？準(zhǔn)確性？5質(zhì)量控制的內(nèi)容質(zhì)量控制的內(nèi)容基層檔案室質(zhì)量控制專業(yè)檔案館質(zhì)量控制6基層檔案室質(zhì)量控制基層檔案室質(zhì)量控制歸檔鑒定歸檔鑒定存毀鑒定存毀鑒定完整性、準(zhǔn)確性鑒定完整性、準(zhǔn)確性鑒定7 歸檔鑒定是指基層檔案部門指導(dǎo)科技部門按歸檔制度的規(guī)定，對(duì)歸檔文件的價(jià)值與完整、準(zhǔn)確性進(jìn)行鑒定，并按規(guī)定劃定其保管期限與密級(jí)。歸檔鑒定的對(duì)象是歸檔文件 。 存毀鑒定是指基層檔案部門對(duì)保管期限已滿的科技檔案的價(jià)值進(jìn)行再鑒定，對(duì)有保存價(jià)值者重新劃定保管期限與密級(jí)，對(duì)無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值者予以銷毀。 完整性、準(zhǔn)確性鑒定是指基層單位檔案部門對(duì)庫(kù)藏科技檔案的完整性、準(zhǔn)確性

3、按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行鑒定。8專業(yè)檔案館質(zhì)量控制專業(yè)檔案館質(zhì)量控制進(jìn)館鑒定進(jìn)館鑒定存毀鑒定存毀鑒定完整性、準(zhǔn)確性鑒定完整性、準(zhǔn)確性鑒定9 進(jìn)館鑒定是指科技專業(yè)檔案館按進(jìn)館范圍的規(guī)定，對(duì)進(jìn)館對(duì)象的價(jià)值與質(zhì)量進(jìn)行鑒定。 這是科技專業(yè)檔案館質(zhì)量控制的首要內(nèi)容。 存毀鑒定是指科技專業(yè)檔案館對(duì)保管期限屆 滿的館藏科技檔案的價(jià)值進(jìn)行再鑒定，對(duì)無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值者予以銷毀。 完整性、準(zhǔn)確性鑒定 是指對(duì)庫(kù)藏科技檔案的 完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行鑒定，對(duì)不完整、不準(zhǔn)確的科技檔案進(jìn)行更改、補(bǔ)充。 10 質(zhì)量控制的內(nèi)容質(zhì)量控制的內(nèi)容第一節(jié)第一節(jié) 科技檔案質(zhì)量控制概述科技檔案質(zhì)量控制概述 質(zhì)量控制的意義質(zhì)量控制的意義11質(zhì)量控制的意義質(zhì)

4、量控制的意義重要檔案重要檔案 安全保管安全保管充分發(fā)揮充分發(fā)揮 檔案作用檔案作用保證質(zhì)量保證質(zhì)量 優(yōu)化庫(kù)藏優(yōu)化庫(kù)藏實(shí)現(xiàn)檔案實(shí)現(xiàn)檔案 現(xiàn)代化管理現(xiàn)代化管理1213（一）有利于保證科技檔案的質(zhì)量，進(jìn)而優(yōu)化庫(kù)藏 科技檔案的質(zhì)量包括兩方面的含義：一是指科技檔案的內(nèi)容價(jià)值；二是指科技檔案的構(gòu)成質(zhì)量。 科技文件歸檔鑒定與科技檔案進(jìn)館鑒定，主要是把住“進(jìn)口關(guān)”，嚴(yán)格把握庫(kù)藏對(duì)象的質(zhì)量，把真正對(duì)本單位或?qū)?guó)家與社會(huì)有保存價(jià)值的科技檔案列入庫(kù)藏范圍，這是優(yōu)化庫(kù)藏檔案內(nèi)容質(zhì)量的最重要的措施。 1314（二）有利于具有重要價(jià)值檔案的安全保管 面對(duì)與日俱增的檔案，如何確定合理的保管期限，把有限的人力、物力、財(cái)力投入到

5、對(duì)具有重要價(jià)值檔案的保管上，是一項(xiàng)急待解決的問(wèn)題。保管中不分價(jià)值大小，一視同仁地對(duì)待，既花費(fèi)了財(cái)力和人力，又無(wú)必要。 檔案部門在檔案管理工作中應(yīng)該樹(shù)立質(zhì)量管理、效益管理，把有限的物力與財(cái)力投入到對(duì)重要檔案保管上，及時(shí)剔除無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的檔案或采取區(qū)別對(duì)待、重點(diǎn)保護(hù)的方法。1415（三）有利于充分發(fā)揮檔案的作用 檔案部門保存科技檔案的目的是為了利用，在歸檔鑒定中合理劃定密級(jí)與保密范圍，在保管中及時(shí)調(diào)整密級(jí)與保密范圍可以盡可能地充分發(fā)揮科技檔案的作用，使之及時(shí)在可以利用的時(shí)間與范圍內(nèi)得以傳播。 對(duì)庫(kù)藏檔案的質(zhì)量鑒定能促使科技檔案的完整性、準(zhǔn)確性，可以充分發(fā)揮科技檔案的現(xiàn)實(shí)效用性 。 通過(guò)鑒定工作還

6、可以使檔案人員對(duì)庫(kù)藏檔案的構(gòu)成與內(nèi)容更為熟悉，進(jìn)而強(qiáng)化科技檔案的日常利用工作和編研工作。 15（四）有利于科技檔案的現(xiàn)代化管理 科技檔案鑒定工作是開(kāi)展現(xiàn)代化管理的基礎(chǔ)。無(wú)論是對(duì)科技檔案實(shí)行縮微管理，還是實(shí)行計(jì)算機(jī)管理都應(yīng)在開(kāi)展鑒定工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行。 16質(zhì) 量 控 制概概 述述價(jià)值鑒定價(jià)值鑒定完整、準(zhǔn)完整、準(zhǔn)確性鑒定確性鑒定17第二節(jié)第二節(jié) 科技檔案價(jià)值鑒定科技檔案價(jià)值鑒定18 科技檔案的價(jià)科技檔案的價(jià)值值 科技檔案保管期限表科技檔案保管期限表 科技檔案價(jià)值鑒定的方法科技檔案價(jià)值鑒定的方法 科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）19（1）科技檔案價(jià)值的內(nèi)涵（2）科

7、技檔案的價(jià)值形態(tài)（3）鑒定科技檔案價(jià)值的原則科技檔案價(jià)值的內(nèi)涵科技檔案價(jià)值的內(nèi)涵 從檔案與社會(huì)的關(guān)系研究檔案的價(jià)值，認(rèn)為檔案的價(jià)值是指檔案的使用價(jià)值。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究檔案價(jià)值，認(rèn)為檔案具有價(jià)值和使用價(jià)值。20檔案是商品？ 以哲學(xué)角度研究檔案的價(jià)值，認(rèn)為檔案價(jià)值是客體自身屬性對(duì)主體需求的滿足，是主體對(duì)客體自身屬性的肯定關(guān)系?？萍紮n案的價(jià)值形態(tài)科技檔案的價(jià)值形態(tài)利 用 價(jià) 值作用時(shí)間 作用范圍 作用性質(zhì) 現(xiàn)實(shí)利用價(jià)值 歷史利用價(jià)值 對(duì)形成單位的原始利用價(jià)值 對(duì)社會(huì)的利用價(jià)值 檔案價(jià)值 情報(bào)價(jià)值 21鑒定科技檔案價(jià)值的原則鑒定科技檔案價(jià)值的原則（1）來(lái)源原則來(lái)源原則，指科技檔案的形成者或來(lái)源對(duì)科

8、技檔案價(jià)值 的影響 。（2）內(nèi)容原則內(nèi)容原則，指科技檔案記載內(nèi)容的重要性、典型性對(duì)科技檔案價(jià)值的影響。 內(nèi)容原則在檔案價(jià)值鑒定中具體體現(xiàn)在檔案內(nèi)容的重要性、典型性、獨(dú)特性方面。（3）功能原則功能原則，指科技檔案具有的主要功能對(duì)其價(jià)值的影響,其實(shí)質(zhì)是時(shí)間因素對(duì)改變科技檔案價(jià)值形態(tài)的作用。（4）高齡原則高齡原則，指科技檔案因形成時(shí)間久遠(yuǎn)對(duì)科技檔案價(jià)值的影響，對(duì)形成年代久遠(yuǎn)的科技檔案一般免于鑒定。 （5）經(jīng)濟(jì)原則經(jīng)濟(jì)原則，指保存科技檔案的代價(jià)對(duì)科技檔案價(jià)值鑒定的影響。 22 上述科技檔案鑒定五原則中： 內(nèi)容原則與來(lái)源原則是決定檔案價(jià)值 的兩大基本原則 。 高齡原則是對(duì)少數(shù)科技檔案而言的。 經(jīng)濟(jì)原則是

9、個(gè)宏觀指導(dǎo)思想。 具有普遍適用性的是科技檔案來(lái)源原則、 內(nèi)容原則和功能原則 。23第二節(jié)第二節(jié) 科技檔案價(jià)值鑒定科技檔案價(jià)值鑒定24 科技檔案的價(jià)科技檔案的價(jià)值值 科技檔案保管期限表科技檔案保管期限表 科技檔案價(jià)值鑒定的方法科技檔案價(jià)值鑒定的方法 科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）檔案保管期限表檔案保管期限表 是確定科技檔案保管期限與鑒定科技檔案價(jià)值的依據(jù)性文件，通常以表格形式表示。25類型與作用類型與作用結(jié)構(gòu)與編制結(jié)構(gòu)與編制保管期限的劃分保管期限的劃分 類型：類型： 有專業(yè)系統(tǒng)科技檔案保管期限表 和基層單位科技檔案保管期限表兩種。 結(jié)構(gòu)：結(jié)構(gòu)：由說(shuō)明與條款兩

10、部分組成。 說(shuō)明部分，主要介紹制定保管期限表的依據(jù)、適用范圍及使用中應(yīng)注意的問(wèn)題等。條款部分，是保管期限表的主體，一般由序號(hào)、條款名稱、保管期限、備注組成 。 其中，條款名稱，按傳統(tǒng)的保管期限表的含義，是指一組同類型科技檔案的綜合名稱。26 保管期限的劃分保管期限的劃分 科技檔案的保管期限，劃分為永久、長(zhǎng)期、短期三種，但不是絕對(duì)的。 在具體劃定科技檔案保管期限中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：利用價(jià)值是劃分保管期限的基礎(chǔ)?？萍紮n案保管期限的劃分應(yīng)以“項(xiàng)目”為背景。 確定保管期限的重點(diǎn)是劃分永久保存的范圍。 27第二節(jié)第二節(jié) 科技檔案價(jià)值鑒定科技檔案價(jià)值鑒定28 科技檔案的價(jià)值科技檔案的價(jià)值 科技檔案保管期限表

11、科技檔案保管期限表 科技檔案價(jià)值鑒定的方法科技檔案價(jià)值鑒定的方法 科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）科技檔案價(jià)值鑒定應(yīng)注意的問(wèn)題（略）科技檔案價(jià)值鑒定的方法科技檔案價(jià)值鑒定的方法鑒定方法鑒定程序29 對(duì)科技檔案進(jìn)行價(jià)值鑒定的方法較多，例如數(shù)值鑒定法、經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法等，但真正用于鑒定實(shí)踐的還是經(jīng)驗(yàn)鑒定法，其中應(yīng)用最普遍的是直接鑒定法。 制定鑒定工作計(jì)劃 ；組織鑒定工作機(jī)構(gòu) ；研究科技檔案保管期限表 ；著手鑒定 ：先個(gè)人鑒定 ，再小組審查；銷毀與鑒定工作的后處理 ：移 交 、 銷 毀 和 封 存 。直接鑒定法 是以“套”為鑒定的基礎(chǔ)，以科技檔案保管期限表為依據(jù)，通過(guò)直接審閱科技檔案的內(nèi)容來(lái)評(píng)判其價(jià)值的

12、一種鑒定方法。應(yīng)用直接鑒定法的要求是：以套為價(jià)值鑒定的基礎(chǔ) 。 科技檔案的價(jià)值鑒定首先是以成套的科技檔案為基礎(chǔ)進(jìn)行的，而判斷一套檔案價(jià)值的基礎(chǔ) ，即由項(xiàng)目的價(jià)值來(lái)決定的。 以卷為價(jià)值鑒定的基本單元 。以件為鑒定的補(bǔ)充 。30質(zhì) 量 控 制概概 述述價(jià)值鑒定價(jià)值鑒定完整、準(zhǔn)完整、準(zhǔn)確性鑒定確性鑒定31第三節(jié)第三節(jié) 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性

13、鑒定后的補(bǔ)救措施科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施32科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性（緣由）科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性（緣由）制度不健全或執(zhí)行不力，致使科技檔案不完整、不準(zhǔn)確 ?？萍紝?duì)象的發(fā)展變化，致使庫(kù)藏科技檔案不完整、不準(zhǔn)確。社會(huì)檔案意識(shí)不強(qiáng)，致使科技檔案不完整、不準(zhǔn)確。33第三節(jié)第三節(jié) 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定

14、后的補(bǔ)救措施科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施34科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則35 遵循科技檔案的形成規(guī)律和特點(diǎn)，保證科技檔案的完整性、準(zhǔn)確性。就科技檔案質(zhì)量控制而言，這是由科技檔案的成套性與現(xiàn)實(shí)性所決定的。種類齊全、項(xiàng)目完整、文件成套，完整性鑒定的重點(diǎn)是項(xiàng)目的完整性與文件的成套性。一是科技檔案內(nèi)容、數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，二是科技檔案內(nèi)容與記述的科技對(duì)象應(yīng)一致，三是同一項(xiàng)目不同檔案材料之間應(yīng)一致。當(dāng)科技檔案不準(zhǔn)確時(shí)，不但允許修改，而且必須修改。 在鑒定時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審在鑒定時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審查：由項(xiàng)目歸檔率衡查：由項(xiàng)目歸檔率衡量的項(xiàng)目的完整性、量的項(xiàng)目的完整性、由項(xiàng)目成套率衡量

15、的由項(xiàng)目成套率衡量的科技檔案的成套性等?？萍紮n案的成套性等。第三節(jié)第三節(jié) 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施36科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法核對(duì) ：包括與科技項(xiàng)目相核對(duì)和 與有關(guān)目錄相核對(duì)兩種。核查：包括與科技對(duì)象現(xiàn)實(shí)相核查 、同一項(xiàng)目不同檔案 之間相核查

16、和按科技生產(chǎn)活動(dòng)的程序相核查 三種。37第三節(jié)第三節(jié) 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定鑒定 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的必要性 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的原則 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的方法 科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施38科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定后的補(bǔ)救措施補(bǔ)收補(bǔ)繪外出收集更改 通常核查發(fā)現(xiàn)有項(xiàng)目不完整或文件不成套的情況，可通過(guò)補(bǔ)充收集的措施，把應(yīng)該收集的檔案文件收上來(lái)。對(duì)文件不齊

17、者可以采取補(bǔ)測(cè)補(bǔ)繪的辦法解決。 對(duì)有關(guān)工程項(xiàng)目、外購(gòu)設(shè)備檔案的不完整問(wèn)題，可以到有關(guān)設(shè)計(jì)單位、設(shè)備制造單位采取征購(gòu)或復(fù)印的辦法進(jìn)行補(bǔ)充收集。 科技檔案應(yīng)隨著科技生產(chǎn)活動(dòng)的變化及時(shí)加以更改補(bǔ)充。39 第五章第五章 考核要求考核要求 識(shí)記識(shí)記 （1）科技檔案質(zhì)量的含義；（2）科技檔案鑒定的含義；（3）基層檔案室科技檔案質(zhì)量控制的內(nèi)容；（4）科技檔案價(jià)值的定義；（5）科技檔案價(jià)值構(gòu)成要素；（6）來(lái)源原則的含義；（7）內(nèi)容原則的含義；（8）功能原則的含義；（9）保管期限表的含義；（10）直接鑒定法的含義；（11）科技檔案完整性、準(zhǔn)確性鑒定的根由。 40 第五章第五章 考核要求考核要求 領(lǐng)會(huì)領(lǐng)會(huì)（1）科技檔案質(zhì)量控制的內(nèi)容；（2）存毀鑒定的內(nèi)容；（3）科技檔案質(zhì)量控制的意義；（4