關(guān)于私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金管理公司企業(yè)進行工商登記2020年

1、天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)登記備案治理試行方法第一章總那么第一條為促進股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)加快開展,標準股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)的登記、設(shè)立、運作和監(jiān)管,保護投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)?中華人民共和國公司法?、?中華人民共和國合伙企業(yè)法?和?公司登記治理條例?、?合伙企業(yè)登記治理方法?和?國家開展改革委辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函?發(fā)改辦財金20211006號,制定本方法.第二條本方法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項用于對企業(yè)進行直接股權(quán)投資資金的集合.該基金應(yīng)是由基金管理人治理、基金托管人托管的

2、,并由投資者根據(jù)其出資份額分享投資收益,承當(dāng)投資風(fēng)險的基金.本方法所稱股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)是指接受股權(quán)投資基金委托,標準治理運營股權(quán)投資基金的公司企業(yè).第三條依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制.依法設(shè)立的股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)包括公司制和合伙制.本方法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政治理部門注冊登記、募集總額不超過50億元人民幣含50億元的股權(quán)投資基金及其治理機構(gòu).經(jīng)國務(wù)院或國家開展和改革委員會以下簡稱“國家發(fā)改委批準設(shè)立的股權(quán)投資基金及其治理機構(gòu)不適用本方法.天津股權(quán)投資基金開展與備案治理辦公室以下簡稱“開展與備案治理辦公室是負責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理

3、公司企業(yè)開展、備案和監(jiān)管的職能部門以下簡稱“開展與備案管理部門.開展與備案治理辦公室由天津市開展和改革委員會會同有關(guān)部門組成,在股權(quán)投資基金開展與備案治理業(yè)務(wù)上接受國家發(fā)改委的指導(dǎo).開展與備案治理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)向國家發(fā)改委申請備案.第二章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)的注冊登記第四條設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金治理公司企業(yè),應(yīng)根據(jù)?中華人民共和國公司法?、?中華人民共和國合伙企業(yè)法?辦理工商注冊登記.天津工商行政治理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)的注冊登記機關(guān).第五條股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)

4、,以股份公司設(shè)立的,投資者人數(shù)包括法人和自然人不得超過200人;以形式設(shè)立的,投資者人數(shù)包括法人和自然人不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的,合伙人人數(shù)包括法人和自然人不得超過50人.以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金,投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行.第六條公司制股權(quán)投資基金的注冊資本為1000萬人民幣.公司制股權(quán)投資基金治理股份公司的注冊資本不少于500萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金治理的注冊資本不少于100萬人民幣.注冊資本允許分期繳付,股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣,股權(quán)投資基金治理公司首期繳付不少于100萬元人民幣.合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金治理企業(yè)的出資,

5、根據(jù)?中華人民共和國合伙企業(yè)法?規(guī)定執(zhí)行.以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資,應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行.股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)所有投資者,均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資.第七條股權(quán)投資基金的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資,對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢效勞.股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)經(jīng)營范圍核準為：受托治理股權(quán)投資基金,從事投融資治理及相關(guān)咨詢效勞.第八條公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準為：“xx股權(quán)投資基金股份公司、“xx股權(quán)投資基金o合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準為：“xx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+有限合伙、普通合伙.公司制股權(quán)投資基金治理公司名稱核定為“xx股權(quán)投

6、資基金管理股份公司或“xx股權(quán)投資基金治理o合伙制股權(quán)投資基金治理企業(yè)名稱核準為“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+有限合伙、普通合伙第九條公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金治理公司企業(yè),在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金.第三章股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)的開展備案治理與投資運作第十條符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)注冊登記后,應(yīng)根據(jù)?國家開展改革委辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函?發(fā)改辦財金20211006號向開展與備案治理部門備案.第十一條向開展與備案治理部門備案應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一已在工商行政治理

7、部門注冊登記.二股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財務(wù)狀況,未受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處分.三公司制股權(quán)投資基金公司合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金的注冊資本協(xié)議募集資金總額不少于1億元人民幣、實收資本首期認繳額不少于2000萬元人民幣.公司制股權(quán)投資基金治理股份公司實收資本不少于1000萬元人民幣.公司制股權(quán)投資基金治理合伙制股權(quán)投資基金治理企業(yè)實收資本不少于100萬元人民幣.單個投資者對股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣.四股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級治理人員承當(dāng)投資治理責(zé)

8、任,其中,至少有1名高級治理人員具備5年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟治理經(jīng)驗.前款所稱“高級治理人員,系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的治理人員.五投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策.六有符合規(guī)定的基金治理人和基金托管人,分別承當(dāng)基金的治理責(zé)任和托管責(zé)任.基金治理人具有明確可行的基金治理方案；基金托管人具有明確可行的基金托管方案.七開展與備案治理部門規(guī)定的其他條件.第十二條向開展與備案治理部門備案應(yīng)當(dāng)提交以下文件：一備案申請報告.二股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章.三基金發(fā)起人協(xié)議基金合同、合伙協(xié)議、基金治理公司合同合伙協(xié)議、章程、治理協(xié)議、托管協(xié)議等標準基金和基金管理

9、公司企業(yè)組織程序和行為的法律文件.四投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證實文件.五股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)高級管理人員名單、簡歷.六經(jīng)會計師事務(wù)所審計的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司企業(yè)的主要投資者最近2年的財務(wù)報告.七律師事務(wù)所出具的法律意見書.八備案申請書、根本情況表、高級治理人員情況表,一式三份并加蓋公章,審核通過后須提交其電子文檔.九基金治理方案書和基金托管方案書.十開展與備案治理部門要求提供的其他材料.第十三條開展與備案治理部門在收到備案申請后,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi),審查備案申請文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請.受理備案申請后,應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi),審定申請

10、人是否符合備案條件,并向其發(fā)出“予以備案或“不予備案的書面通知.對“不予備案的,應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由.第十四條經(jīng)開展與備案治理部門備案且符合以下條件的股權(quán)投資基金及其治理機構(gòu),開展與備案治理部門支持向國家發(fā)改委中請備案：一股權(quán)投資基金及其治理機構(gòu)都在天津濱海新區(qū)登記注冊.二金融機構(gòu)認購承諾認購金額不低于基金總規(guī)模的1/3.三國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件.第十五條開展與備案治理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金治理公司企業(yè),應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi),向開展與備案治理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告,并及時報告投資運作過程中的重大事件.前款所稱重大事件,系指：一修改

11、公司企業(yè)章程協(xié)議等重要法律文件.二增減資本.三高級治理人員或治理人、托管人變更.四重大投資事項.五清算與結(jié)業(yè).第十六條開展與備案治理部門應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后,對備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進行年度審查.在必要時,對其投資運作進行不定期審查.對未遵守本方法規(guī)定進行投資運作的,開展與備案治理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的,應(yīng)當(dāng)取消備案.第十七條股權(quán)投資基金治理公司企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎經(jīng)營的原那么,制定組織架構(gòu)、內(nèi)限制度、風(fēng)險治理程序和內(nèi)部財務(wù)治理制度.第十八條為保護投資者利益和基金資產(chǎn)平安,原那么上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn).基金未投資于企業(yè)的資金,只能存于銀行或用于購置國債等固定收益類證券.第十九條天津股權(quán)投