食品欺詐預(yù)防控制程序

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上食品欺詐預(yù)防控制程序版本日期版本修訂記錄 更新描述狀態(tài)A0文件創(chuàng)建執(zhí)行1.目的： 為最大限度地減少欺詐或摻假產(chǎn)品加工過程的原材的采購風(fēng)險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確屬實(shí)，防止工廠產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險，特制訂本程序。2.適用范圍： 本程序適用于本公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和儲運(yùn)環(huán)節(jié)。 3.職責(zé)和權(quán)限： 3.1 品控部負(fù)責(zé)本程序的控制，定期對程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。3.2 采購物流部負(fù)責(zé)與物資的供方、運(yùn)輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購 原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負(fù)責(zé)本廠產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲、交付

2、過程的控制，防止 發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險。3.3 生產(chǎn)制造部負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對原料使用過 程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確?？勺匪菪杂涗?，防止本廠產(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng) 險。4.程序 4.1 食品欺詐預(yù)防定義 對食品和整個供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動，產(chǎn)生的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證欺詐、許可 申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息4.2 食品欺詐脆弱性評估4.2.1 對原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點(diǎn)評估 生產(chǎn)原材料、

3、輔助材料、可影響食品安全的其他購進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評估,以評定或冒牌的潛在風(fēng)險。評估時應(yīng)考慮以下因素：a 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務(wù)院151種非法食品添加物黑名單及外部其他方面的信 息）。b 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。c 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。d 識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。e 原輔料的性質(zhì)、產(chǎn)地、欺詐歷史。f 供應(yīng)商評審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績）4.2.1.1 評估規(guī)則風(fēng)險等級評分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險等級風(fēng)險值風(fēng)險因素原物料特性過往歷史引用經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素供應(yīng)鏈掌控度識別難度高容易產(chǎn)生：5分 較容易產(chǎn)生：4分容易被摻假和替代多次有被摻假和替代的記錄摻假或替代能達(dá)成很高的

4、經(jīng)濟(jì)利益在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代一般一般產(chǎn)生：3分 輕微產(chǎn)生：2分不易被摻假和替代數(shù)次被摻假和替代的記錄摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代低基本不產(chǎn)生：1分 不產(chǎn)生：0分很難被摻假和替代幾乎沒有被摻假和替代的記錄摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高。綜合得分：每項(xiàng)的脆弱性評分進(jìn)行合計。綜合風(fēng)險等級：等級分?jǐn)?shù)評判結(jié)果判定：0-5分為低風(fēng)險，可忽略不計的原料，不必采取防范行動。6-

5、15分為一般風(fēng)險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。16-25分為高風(fēng)險，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。4.2.1.2 原輔料供應(yīng)鏈脆弱點(diǎn)評估表：見附件一： 4.2.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點(diǎn)評估4.2.2.1評估規(guī)則評估時應(yīng)考慮：1）評估時考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對生命的危害程度。2）產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識別）。3）現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識別，接口，驗(yàn)證能力，可追溯性）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點(diǎn)評估規(guī)則：可能性：理論上的可能性 - 1分；曾經(jīng)發(fā)生過 - 2分；不止一次發(fā)生過 - 3分危害性：未造

6、成人體傷害 - 1分；非急重性傷害 - 2分；急重性傷害或致命 - 3分風(fēng)險評估參照表可能性嚴(yán)重性3（經(jīng)常發(fā)生）2（可能發(fā)生）1（不可能發(fā)生）高3963中2642低13214.2.2.2 風(fēng)險評估方法風(fēng)險結(jié)果判定為6分及6分以上或嚴(yán)重程度為3分的危害為高風(fēng)險。針對高風(fēng)險極有可能摻假的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，需要采取防范措施控制。4.2.2.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程脆弱點(diǎn)評估表： 詳見附件二； 4.3 對脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施4.3.1 通過原輔料供應(yīng)鏈和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程脆弱點(diǎn)評估表，我司食品欺詐脆弱點(diǎn)在： PET切片、色釉、內(nèi)襯袋供應(yīng)鏈管理；4.3.2 針對脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施：1）按供方評估控制程序?qū)υo料供應(yīng)商進(jìn)行

7、基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評定細(xì)則；2）向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗(yàn)真實(shí)性；3） 建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商根據(jù)供方評估控制程序進(jìn)行評估和復(fù)評；4）要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告； 5） 每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實(shí)地審核，對產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評定；6） 采購原輔料嚴(yán)格按采購合同管理規(guī)定執(zhí)行；7） 建立原輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)PET 瓶坯進(jìn)廠檢驗(yàn)規(guī)程，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報告，并對運(yùn)輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；8）政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動

8、控制。4.4脆弱性評估的審核及更新4.4.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對脆弱性評估進(jìn)行更新：a、更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時；b、相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時；c、生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運(yùn)輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時；d、生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時。（通過內(nèi)外部信息獲得）。4.4.2 食品安全小組應(yīng)每年對脆弱性評估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評估的有效性。5.相關(guān)文件 采購控制程序不合格品控制程序采購合同管理規(guī)定原輔材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程設(shè)備潤滑油管理規(guī)程 編制人： 審核人： 批準(zhǔn)人： 附件一：原輔料供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲墼p脆弱點(diǎn)評估表序號原輔料風(fēng)險等級是否脆弱點(diǎn)本步驟控制措施名

9、稱原物料特性過往引用經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素供應(yīng)鏈控制識別難度綜合得分綜合風(fēng)險等級1PET切片5044417高是1、供應(yīng)商資質(zhì)審查；2、產(chǎn)品第三方檢測報告驗(yàn)證；3、供應(yīng)商現(xiàn)場審核；4、每批次產(chǎn)品提供COA報告；5、每批次入場檢測；2內(nèi)襯袋5044417高是3色釉5034416高是4食品級潤滑油4031311一般否1、供應(yīng)商資質(zhì)審查；2、產(chǎn)品第三方檢測報告驗(yàn)證；5食品級酒精5021311一般否附件二：產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點(diǎn)評估表工藝步驟潛在的欺詐可能性危害性風(fēng)險等級是否脆弱點(diǎn)本步驟控制措施原輔料（PET切片、色油、內(nèi)襯袋）采購1、供應(yīng)商資質(zhì)資質(zhì)評估過期或造假；2、工藝配方不合理，非食品級，導(dǎo)致成品有重金

10、屬或遷移量超標(biāo)224否合格供應(yīng)商評價原輔料入場1、非食品級原料；2、提供虛假的檢測報告；3、添加回用料，以次充好；4、過保質(zhì)期；5、計量不夠224否原輔料入場檢驗(yàn)規(guī)程、第三方檢測報告原輔料儲存用過期的、污染的、客戶沒有認(rèn)可的原料122否倉庫管理規(guī)定產(chǎn)品有效期的規(guī)定壓料1、未按客戶要求使用認(rèn)可的原料；2、添加回用料122否1、壓料過程管理SOP,不允許使用回用料；2、儲料記錄干燥注塑1、工藝設(shè)置不當(dāng)，導(dǎo)致成品食品安全風(fēng)險，食品安全指標(biāo)超標(biāo)；2、工藝記錄虛假；111否1、工藝規(guī)范管理SOP，按頻度檢查確認(rèn)；過程檢驗(yàn)1、檢測數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，不合格品混入合格品中；2、不合格品管理失控，不合格品放行；3、出具虛假檢測報告111否1、產(chǎn)品首檢、過程檢測規(guī)程SOP；2、不合格品控制程序；3、各類檢測報告原始記錄；裝箱1、數(shù)量不足；2、標(biāo)識造假（不合格品換成合格品）111否1、