我國(guó)優(yōu)先權(quán)制度立法研究(一)

1、我國(guó)優(yōu)先權(quán)制度立法研究 一一、問(wèn)題的提出優(yōu)先權(quán)是指特定債權(quán)人基于法律的直接規(guī)定而享有的 就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)或特定動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。 1 優(yōu)先權(quán)利制度發(fā)端于羅馬法，最初設(shè)立的優(yōu)先權(quán)有妻之嫁資返還優(yōu)先 權(quán)和受監(jiān)護(hù)人優(yōu)先權(quán)，其設(shè)立的目的在于保護(hù)弱者，維護(hù)公平正義和 應(yīng)事實(shí)的需要。優(yōu)先權(quán)自在羅馬法確立以來(lái)，世界各國(guó)民法對(duì)其繼受 程度各不相同。法國(guó)和日本繼承的較多，分別在各自民法典中設(shè)專章 對(duì)優(yōu)先權(quán)先取特權(quán)予以規(guī)定，并有新的開(kāi)展，使其成為一項(xiàng)成熟 的法律制度。其中，就債務(wù)人不特定的總財(cái)產(chǎn)上存在的優(yōu)先權(quán)被稱為 一般優(yōu)先權(quán)，包括訴訟費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、工資和勞動(dòng)報(bào)酬優(yōu)先權(quán)、喪葬費(fèi) 用優(yōu)先權(quán)、醫(yī)療費(fèi)用優(yōu)

2、先權(quán)以及債務(wù)人及其家屬的日用品供應(yīng)優(yōu)先權(quán) 等；就債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)上存在的優(yōu)先權(quán)被稱為特別優(yōu)先權(quán)，特別優(yōu)先 權(quán)又因其客體的不同而分為動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)。動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán) 一般包括不動(dòng)產(chǎn)出租人優(yōu)先權(quán)、耕地出租人優(yōu)先權(quán)、種子、肥料、農(nóng) 藥提供人優(yōu)先權(quán)、動(dòng)產(chǎn)出賣人優(yōu)先權(quán)、旅店和飲食店主人優(yōu)先權(quán)等； 不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)一般包括不動(dòng)產(chǎn)修建人優(yōu)先權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)資金貸與人優(yōu)先 權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)出賣人優(yōu)先權(quán)等。優(yōu)先權(quán)旨在破除債權(quán)平等原那么，賦予特 殊債權(quán)人以優(yōu)先于其他債權(quán)人而受清償?shù)臋?quán)利，以實(shí)現(xiàn)債權(quán)人之間的 實(shí)質(zhì)性平等。優(yōu)先權(quán)具有支配性、優(yōu)先性、附屬性、法定性、不可分 性、物上代位性、變價(jià)受償性和一定條件下的追求性等擔(dān)保物權(quán)特征

3、， 2是一項(xiàng)傳統(tǒng)的法定擔(dān)保物權(quán)。我國(guó)民法對(duì)此項(xiàng)權(quán)利未作規(guī)定，僅在?民事訴訟法?和?企業(yè)破產(chǎn)法?中將其作為特殊債權(quán)的清償順序 予以規(guī)定，并未確認(rèn)為一種獨(dú)立的權(quán)利。雖然我國(guó)民法沒(méi)有設(shè)立統(tǒng)一 的優(yōu)先權(quán)制度，但近年來(lái)在特別法中具體優(yōu)先權(quán)制度卻呈現(xiàn)出蓬勃發(fā) 展的勢(shì)頭，繼 1993年 7月 1日施行的?中華人民共和國(guó)海商法?確立 了船舶優(yōu)先權(quán)制度以來(lái)， 1995年10月 1日施行的?中華人民共和國(guó)擔(dān) 保法?和 1996 年 3 月 10 日施行的?中華人民共和國(guó)民用航空法? ，分 別確立了土地使用權(quán)出讓金優(yōu)先權(quán)和民用航空器優(yōu)先權(quán)。可以說(shuō)，沉 睡多年的優(yōu)先權(quán)制度又抖落了歷史的塵埃，煥發(fā)出時(shí)代的風(fēng)采。尤其 是

4、隨著我國(guó)物權(quán)立法步伐的加快，對(duì)優(yōu)先權(quán)這樣一項(xiàng)傳統(tǒng)的法定擔(dān)保 物權(quán)的深入研討已經(jīng)成為一個(gè)不容回避的問(wèn)題，適時(shí)地?cái)[在了我國(guó)民 法學(xué)工作者的面前。二、我國(guó)有無(wú)必要設(shè)立優(yōu)先權(quán)考察我國(guó)是否有必 要設(shè)立優(yōu)先權(quán)，主要看優(yōu)先權(quán)確定的客觀根底，也即優(yōu)先權(quán)所表達(dá)、 保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，在我國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活中的重要性以及現(xiàn)行法對(duì)其保 護(hù)的程度。一優(yōu)先權(quán)制度的立法根底要想理解優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生的根底， 就要遵循馬克思主義創(chuàng)始人的那句話： “法的關(guān)系正像國(guó)家的形式一樣， 既不能從它們本身來(lái)理解，也不能從人類的一般開(kāi)展來(lái)理解，相反， 它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系 ，3尤其是對(duì)作為 “以法律形式表現(xiàn)了社 會(huì)的經(jīng)濟(jì)生活條件 準(zhǔn)“那么 的民法的

5、一項(xiàng)制度進(jìn)行研究更應(yīng)如此。優(yōu)先 權(quán)的產(chǎn)生根源于它所賴以存在的社會(huì)物質(zhì)生活條件。具體講，優(yōu)先權(quán) 的設(shè)定理由主要有以下幾點(diǎn)： 1.基于公共利益和國(guó)家利益的要求司法費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、稅金優(yōu)先權(quán)是為了保障國(guó)家司法活動(dòng)和行政管理活動(dòng)正常 運(yùn)轉(zhuǎn)而設(shè)立的，共益費(fèi)用優(yōu)先權(quán)是為了全體債權(quán)人的共同利益而設(shè)立 的，它是全體債權(quán)人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的先決條件， 自應(yīng)優(yōu)先受償。 2.基于一 定社會(huì)政策的要求勞開(kāi)工資優(yōu)先權(quán)的目的在于推行保護(hù)勞工這一社會(huì) 政策。工資為勞工之報(bào)酬，為勞工生活之所依賴。在其未受清償前， 雖構(gòu)成工場(chǎng)資金之一部，但本屬于勞工所有，不容任意剝奪，必須特 予保護(hù)，始足實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。保護(hù)勞工系現(xiàn)代社會(huì)法治國(guó)家之根本任

6、 務(wù)。4這對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益深入，破產(chǎn)制度的實(shí)施逐步展 開(kāi)的今日中國(guó)，尤為必要。 3.基于 “共有觀念而設(shè)立 5耕地出租人 優(yōu)先權(quán)、種子出賣人優(yōu)先權(quán)的設(shè)立，是因?yàn)闆](méi)有耕地出租人和種子出 賣人向債務(wù)人提供耕地和種子，債務(wù)人根本就不可能有收獲，所以就 收獲物而言，在觀念上可視耕地出租人或種子出賣人與債務(wù)人的 “共有 物，對(duì)于共有物之分割， “共有人 自然優(yōu)越于其他債權(quán)人。因此，就 債務(wù)人利用債權(quán)人的耕地和種子所生產(chǎn)的收獲物，耕地出租人和種子 出賣人就其債權(quán)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。借款人就所借資金購(gòu)置的不動(dòng)產(chǎn) 可視為貸款人與借款人的 “共有物 ，所以貸款債權(quán)對(duì)該不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)享有優(yōu) 先權(quán)。不動(dòng)產(chǎn)工程人員包

7、括工程師、建筑師、承攬人等對(duì)其所修 建的不動(dòng)產(chǎn)， 可視為不動(dòng)產(chǎn)工程人與債務(wù)人的 “共有物 ，因?yàn)闆](méi)有不動(dòng) 產(chǎn)工程人員的勞動(dòng)和資金的投入，此項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)就不會(huì)存在，所以不動(dòng) 產(chǎn)工程人員就其債權(quán)對(duì)該不動(dòng)產(chǎn)應(yīng)享有優(yōu)先權(quán)。動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)出賣人 就所出賣的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)也應(yīng)視為出賣人與買賣人的 “共有物 ，所以就 此物的價(jià)金，出賣人應(yīng)優(yōu)先于其他債權(quán)人而受清償。只有賦予耕地出 租人、種子出售人、不動(dòng)產(chǎn)資金貸與人和不動(dòng)產(chǎn)工程人員以優(yōu)先受償 權(quán)，他們才會(huì)有信心從事此項(xiàng)事業(yè)，才會(huì)調(diào)動(dòng)他們的積極性，所以， 此種基于 “共有觀念或 “準(zhǔn)共有 而成立的優(yōu)先權(quán)， 具有促進(jìn)特種事業(yè)發(fā) 展的功能，也就是說(shuō)基于 “共有 觀念成認(rèn)特定

8、債權(quán)人的優(yōu)先受償權(quán)利， 不僅表達(dá)了 “公平的理念，而且具有功利主義的理由。 但于此場(chǎng)合， 公 平所能提供的理由比功利主義的理由更進(jìn)一步。 4.基于 “質(zhì)權(quán)觀念而設(shè) 立不動(dòng)產(chǎn)承租人置于其所承租之不動(dòng)產(chǎn)上的物品，可以推定為承租人 就租憑之債對(duì)不動(dòng)產(chǎn)出租人所設(shè)定的質(zhì)押，所以就此債權(quán)，不動(dòng)產(chǎn)出 租人對(duì)置于其不動(dòng)產(chǎn)之上的物品，有優(yōu)先于其他債權(quán)人受償?shù)臋?quán)利。 旅店客人將其攜帶的行李或其他物品帶入旅店，可推定其就住宿之債 對(duì)旅店主人所設(shè)定的質(zhì)押， 旅店主人就其所攜入的物品有優(yōu)先受償權(quán)， 同樣飲食店主人就食客帶入其店的物品也享有優(yōu)先于其他債權(quán)人而受 清償?shù)臋?quán)利。以上優(yōu)先權(quán)是基于對(duì)不動(dòng)產(chǎn)出租人、旅店主人、飲食店

9、 主人與其債務(wù)人就所攜帶的物品達(dá)成默示質(zhì)押的推定而產(chǎn)生的，目的 在于以法律手段保護(hù)這些特殊的債權(quán)人，而不必求助于私力救濟(jì)。同 時(shí)，也有利于促進(jìn)此種事業(yè)的開(kāi)展。 5.基于保護(hù)債務(wù)人的需要而設(shè)立保 護(hù)債權(quán)人的利益為一般擔(dān)保物權(quán)的共同使命，優(yōu)先權(quán)亦擔(dān)此任，然而 除此之外，優(yōu)先權(quán)還具有維護(hù)債務(wù)人利益的特殊作用。喪葬費(fèi)用優(yōu)先 權(quán)設(shè)立的目的就是為了使債務(wù)人能夠及時(shí)籌款，迅速安葬。假設(shè)無(wú)優(yōu)先 權(quán)之規(guī)定，那么無(wú)人敢借錢給已經(jīng)負(fù)債的債務(wù)人以法律之角度看 ，此 情此景假設(shè)堪容忍， 那么法必不為 “良法 。債務(wù)人醫(yī)療費(fèi)用優(yōu)先權(quán)和生活費(fèi) 用優(yōu)先權(quán)規(guī)定，為債務(wù)人提供醫(yī)療、食品等生活必需品的債權(quán)人，有 權(quán)就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)優(yōu)

10、先于其他債權(quán)人而受清償，這也是為了增強(qiáng)債務(wù) 人的信用，使債務(wù)人及其家屬能夠及時(shí)得到治療或獲得生活必需品， 以濟(jì)生存。我們常說(shuō)，法治優(yōu)于人治在于法治不受人的感情影響，不 受私欲的限制和破壞，只是說(shuō)法律的適用是普遍的、統(tǒng)一的，不受個(gè) 人感情的影響，但決不意味著法律本身是無(wú)感情的、冷冰冰之物，法 律應(yīng)該成為推行自由、平等、善德、尊嚴(yán)等美好品德的工具，應(yīng)該是 傾注了人類美好愿望和企盼之物。 因?yàn)槲覀冎?“法是善和正義的藝術(shù) 法律應(yīng)該在促進(jìn)人性解放和人的開(kāi)展方面做出其特有的奉獻(xiàn)。優(yōu)先權(quán) 制度的設(shè)立就代表著人們?cè)谶@方面的希望和努力，從而使其成為一項(xiàng) 極具社會(huì)使命任務(wù)和人道主義精神的法律制度。 二我國(guó)優(yōu)先

11、權(quán)制度 立法現(xiàn)狀及其立法需要我國(guó)目前對(duì)于此等特殊社會(huì)關(guān)系的保護(hù)，尚無(wú) 統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度可供適用，僅在特別法中零散規(guī)定著個(gè)別優(yōu)先權(quán)制 度。對(duì)于一般優(yōu)先權(quán)制度，我國(guó)?民事訴訟法?第 204 條和?企業(yè)破 產(chǎn)法?第 34 條、第 37 條，通過(guò)破產(chǎn)債權(quán)清償順序的規(guī)定，使破產(chǎn)費(fèi) 用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、稅款優(yōu)先于破產(chǎn)債權(quán)而受清償，并未 確認(rèn)為一項(xiàng)權(quán)利，由于此種規(guī)定，將優(yōu)先權(quán)視為特殊債權(quán)的優(yōu)先清償 順序，優(yōu)先權(quán)仍局限于債權(quán)范圍內(nèi)，無(wú)法對(duì)抗一般擔(dān)保物權(quán)，使得工 資、稅金等債權(quán)只能在沒(méi)有設(shè)定擔(dān)保的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償，其效力 劣后于享有別除權(quán)的債權(quán)，不利于對(duì)工資和稅金等特殊債權(quán)的保護(hù)， 此點(diǎn)已引起有識(shí)之士

12、的注意，并通過(guò)不同角度討論工資等特殊債權(quán)應(yīng)優(yōu)先于有抵押等擔(dān)保的債權(quán)而受清償。但在我國(guó)現(xiàn)行法體系下，僅將 優(yōu)先權(quán)以特殊債權(quán)清償順序的身份規(guī)定在程序法中，是無(wú)法解決這一 問(wèn)題的。所以我們有必要在實(shí)體法中賦予優(yōu)先權(quán)以物權(quán)的效力，并明 確其效力高于一般擔(dān)保物權(quán)，以實(shí)現(xiàn)我們的立法宗旨，以盡其社會(huì)功 能。對(duì)于法、日等國(guó)所規(guī)定的特別優(yōu)先權(quán)制度，我國(guó)現(xiàn)行法除?海商 法?和?民用航空法?分別規(guī)定了船舶優(yōu)先權(quán)和民用航空優(yōu)先權(quán)以外， 未設(shè)任何其他特別優(yōu)先權(quán)制度，使得受這些特別優(yōu)先權(quán)保護(hù)的社會(huì)關(guān) 系暴露于法律保護(hù)之外，應(yīng)受保護(hù)而未作規(guī)定，構(gòu)成法律漏洞。對(duì)于 此一法律漏洞的補(bǔ)充，鑒于物權(quán)法定主義，只能通過(guò)立法來(lái)填補(bǔ)。通

13、 過(guò)上述對(duì)優(yōu)先權(quán)制度立法根底的考察，我們知道，優(yōu)先權(quán)制度確實(shí)立 具有重要的社會(huì)意義。它關(guān)系到國(guó)計(jì)稅金民生工人工資以及 社會(huì)的穩(wěn)定，它表達(dá)著法的公平正義的精神，如基于 質(zhì)權(quán)和共有觀念而產(chǎn)生的優(yōu)先權(quán)，它實(shí)踐著現(xiàn)代民法對(duì)人的終極關(guān)心的價(jià)值例 如，債務(wù)人醫(yī)療費(fèi)用、生活費(fèi)用以及殯葬費(fèi)用優(yōu)先權(quán)，具有維護(hù)公共 利益，推行社會(huì)政策，主持公平，表達(dá)正義等特殊功能，所以對(duì)優(yōu)先 權(quán)所賴以存在的社會(huì)關(guān)系確有加以特殊保護(hù)的必要。三、關(guān)于設(shè)立優(yōu) 先權(quán)制度的幾點(diǎn)思考我國(guó)之所以沒(méi)有設(shè)立統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度，并不表 明我國(guó)不存在設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度的社會(huì)根底，更多的原因在于人們對(duì)優(yōu) 先權(quán)的認(rèn)識(shí)，所以對(duì)此有必要進(jìn)行深入的思考，為優(yōu)先權(quán)的設(shè)

14、立奠定 其認(rèn)識(shí)論根底。一公法債權(quán)與私法保護(hù)盡管有學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，僅 將優(yōu)先權(quán)作為破產(chǎn)還債程序規(guī)定在程序法中以及其效力弱于抵押權(quán)等 不合理性，但仍然認(rèn)為優(yōu)先權(quán)不宜成為專門的擔(dān)保物權(quán)。 其理由在于： 優(yōu)先權(quán)是立法政策對(duì)特種債權(quán)的特殊保護(hù)，所謂特種債權(quán)，主要是指 工資、生活費(fèi)、稅收、司法費(fèi)用、扶養(yǎng)費(fèi)用等支付關(guān)系。這種所謂特 種債權(quán)概念并不科學(xué)，實(shí)際上是把諸如表達(dá)公法關(guān)系、勞動(dòng)法關(guān)系、 婚姻家庭法關(guān)系的稅款、工資、生活費(fèi)等支付關(guān)系當(dāng)成了民法上的債 權(quán)關(guān)系，鑒于優(yōu)先權(quán)作為擔(dān)保物權(quán)所依據(jù)的特種債權(quán)概念不能成立， 所以不宜把優(yōu)先權(quán)作為一種擔(dān)保物權(quán)。 6對(duì)此我們應(yīng)該進(jìn)行區(qū)別分 析，首先優(yōu)先權(quán)制度的內(nèi)容并不僅僅

15、局限于對(duì)所謂特種債權(quán)的保護(hù)， 此外尚有在債務(wù)人特定動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)上存在的特別優(yōu)先權(quán)制度，而特 別優(yōu)先權(quán)所保護(hù)的債權(quán)都是民法上的債權(quán)。僅就一般優(yōu)先權(quán)而言，其 所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系除了稅收、 訴訟費(fèi)用外都應(yīng)屬于民法上債權(quán)的范疇。 對(duì)于稅收、訴訟費(fèi)用等支付關(guān)系是基于公法關(guān)系而產(chǎn)生的，被稱為公 法債權(quán)，故反對(duì)者的觀點(diǎn)可以歸結(jié)為一句話，即由于公法債權(quán)不同于 民法上的債權(quán)，所以不應(yīng)將保護(hù)工資、稅金等公法債權(quán)的優(yōu)先權(quán)列為 擔(dān)保物權(quán)。 討論至此，一篇以 “談公法債權(quán)有無(wú)私法債權(quán)之性質(zhì) 為題目 的文章不能不引起我們的注意，該文作者對(duì)肯定說(shuō)和否認(rèn)說(shuō)相互比擬 后認(rèn)為，假設(shè)采否認(rèn)說(shuō)，姑不管其產(chǎn)生之負(fù)面影響，將使政府機(jī)關(guān)對(duì)其

16、 債務(wù)人怠于行使權(quán)利或?yàn)樵p害行為、脫產(chǎn)行為時(shí)，無(wú)法循民法債權(quán)保 全之規(guī)定，行使代位權(quán)、撤銷權(quán)，以穩(wěn)固自行權(quán)利， 更不能為假扣押、 假處分之保全程序，無(wú)異鼓勵(lì)債務(wù)人可安心違法，盡量脫產(chǎn)，危及公 權(quán)力及政府威信，而且認(rèn)為否認(rèn)說(shuō)與實(shí)務(wù)運(yùn)作會(huì)發(fā)生矛盾，因?yàn)槠飘a(chǎn) 法所指之債權(quán)包括公法債權(quán)，強(qiáng)制執(zhí)行法所指?jìng)鶛?quán)也包括公法債權(quán)。 特別是當(dāng)公法債權(quán)與私法債權(quán)在比擬優(yōu)先受償之先后時(shí)，作者認(rèn)為， 公法債權(quán)有私法債權(quán)之性質(zhì)，否那么性質(zhì)不同如何比擬？ 7對(duì)于公法 債權(quán)是否具有私法債權(quán)之性質(zhì)，筆者不敢妄下結(jié)論，但前文至少可以 給我們這樣一啟示，即對(duì)于公法債權(quán)可以運(yùn)用私法方法進(jìn)行保護(hù)。因 為盡管公法債權(quán)當(dāng)事人并非平等之主體

17、，但其權(quán)利內(nèi)容也是政府與人 民之間得請(qǐng)求為一定給付之法律關(guān)系，與私法債權(quán)有著同一內(nèi)容。對(duì) 此，鄭玉波先生在言及租稅關(guān)系之法律性質(zhì)時(shí)，認(rèn)為通說(shuō)采 “債務(wù)關(guān)系 說(shuō)，但仍屬于行政法上之債權(quán)債務(wù)關(guān)系，那么征收之主體即為租稅之債 權(quán)人，納稅之客體為租稅之債務(wù)人， 而租稅變?yōu)橐环N金錢債權(quán)。 所以， 對(duì)于公法債權(quán)我們完全可以適用私法方法進(jìn)行保護(hù)。對(duì)公法債權(quán)進(jìn)行 私法保護(hù)的理論根底在于社會(huì)關(guān)系的復(fù)雜性決非一個(gè)法律部門能夠圓 滿調(diào)整，公法債權(quán)在本質(zhì)上并不排斥私法的調(diào)整，并且運(yùn)用私法方法 如可以行使債權(quán)人代位權(quán)、撤銷權(quán)或者采取保全程序?qū)▊鶛?quán) 的保護(hù)更加周密，更重要一點(diǎn)在于通過(guò)對(duì)公法債權(quán)的私法保護(hù)，私法 精神不斷地向公法滲透，私法的自由、平等、人權(quán)的精神越來(lái)越多地 表達(dá)在公法領(lǐng)域中， 8從而使得公法生活私法化，使公法運(yùn)作更加 符合現(xiàn)代法制的要求。綜上可知，對(duì)公法債權(quán)進(jìn)行私法保護(hù)不僅具有 合理性，而且是有利于公法債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，有利于法治國(guó)家的建設(shè)。所 以對(duì)于優(yōu)先權(quán)制度不能因其對(duì)工資、稅金等公法債權(quán)的保護(hù)而否認(rèn)其 私法性質(zhì)，優(yōu)先權(quán)理應(yīng)成為我國(guó)物權(quán)法體系中的重要一員。 二優(yōu)先 權(quán)與物權(quán)公示制度的沖突與補(bǔ)救物權(quán)公示制度是一種兼顧財(cái)產(chǎn)靜的安 全與動(dòng)的平安的物權(quán)變動(dòng)機(jī)制。它要求將物權(quán)用某種便于