廉政風險評估報告材料

1、廉政風險評估報告為認真落實關(guān)于做好黨風廉政建設(shè)機關(guān)工作的通知精神，我所根據(jù)晉中市局廉政風險評估工作的實施方案的具體要求，結(jié)合我所的工作實際，主要從思想道德、崗位職責、檢驗檢測工 作、外部風險等五個方面，進行了認真排查、評估、剖析。通過采取人人自查、每人剖析存在廉政風險的各個環(huán)節(jié)，從自身各崗位到檢驗檢測工作存在的風險點，召開座談會， 人人發(fā)言，認真剖析，相互查找，集體討論，經(jīng)各層次自上而下的查找討論、剖析、梳理，形成我所的廉政風險點，并將風險點分類， 落實，采取防范措施，形成廉政風險評估報告，現(xiàn)就評估報告如 下：一、廉政風險評估風險等級評估（一）組織領(lǐng)導(dǎo)風險點表現(xiàn)形式1、 領(lǐng)導(dǎo)層在落實主體責任、

2、監(jiān)督責任方面存在不到位；“一 崗雙責”工作履行不力；缺乏調(diào)研工作，工作的有效性欠缺。2、廉潔自律的意識不強，對分管工作檢查督導(dǎo)不到位。3、不能嚴格履行管理和審核的程序。以上3條經(jīng)評估，屬（三級）風險點。（二）檢驗檢測技術(shù)工作風險點表現(xiàn)形式4、不能嚴格按規(guī)程、規(guī)范、標準、檢驗檢測，有超過規(guī)定時限檢定、檢驗出據(jù)報告、證書。5、存在弄虛作假，擅自修改證書、報告、原始記錄的現(xiàn)象。6、對新標準、新方法、技術(shù)負責人學習不足。7、不能嚴格履行審核，報告、證書有代簽現(xiàn)象發(fā)生。以上4點經(jīng)評估屬（一級）風險點。（三）檢驗檢測管理工作風險點表現(xiàn)形式8、對分管負責的工作檢查督導(dǎo)不到位。9、質(zhì)量管理體系運行不規(guī)范。10

3、、制度執(zhí)行不到位，上下班制度執(zhí)行不嚴謹。11、下企業(yè)工作，午餐時間，存在在客戶食堂吃飯、給煙抽 的現(xiàn)象，存在吃拿卡要現(xiàn)象。以上4點經(jīng)評估屬（一級）風險點。（四）外部環(huán)境風險點表現(xiàn)形式12、有可能存在配偶、子女違規(guī)收受他人禮金、禮品現(xiàn)象。經(jīng)評估屬（三級）風險點。（五）管理科室風險點表現(xiàn)形式13、財務(wù)報銷審核把關(guān)不嚴、違反財務(wù)規(guī)定14、未按規(guī)定要求的公務(wù)接待活動15、車輛管理不規(guī)范，有可能發(fā)生公車私用，私車公養(yǎng)的違 規(guī)行為。經(jīng)評估，屬（三級）風險點。二、確保廉潔清正，制定有效防控措施經(jīng)梳理，整理出六個方面15個廉政風險點，并就風險情況評估了風險等級，分為一、二、三級的風險點，為防范和制止對存在和有

4、可能存在的風險作了有力的防控措施，確保政治清廉，工作清廉。風險點：1、 領(lǐng)導(dǎo)層在落實主體責任、監(jiān)督責任方面存在不到位，“-崗雙責”工作履行不力，缺乏調(diào)研工作，工作的有效性欠缺。采取防控措施：全面加強對班子成員的黨風廉政工作的學習教育，落實黨風廉 政建設(shè)主體責任和監(jiān)督責任實施辦法的貫徹執(zhí)行。履行領(lǐng)導(dǎo)責任，主動謀劃和推進各項工作，做到親自部署，重大問題親自過問，重要環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、督辦，根據(jù)工作需要，每年至少和分管科室兩次的工作約談，自覺遵守黨章，堅持原則，敢抓敢管；自覺踐行“三嚴三實”管好身國賓工作人員，率先垂范，做清正廉潔表率。落實分管職責，按照班子成員的分工要求，嚴格落實“一崗雙責”定期研究布

5、署，檢查和報告分管范圍內(nèi)的各項工作，定期約談，把黨風廉政建設(shè)要求融入到分管業(yè)務(wù)工作中，制定具體措施，完善制度規(guī)定，防控廉政風險，自覺接受組織和群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要主動下基層，作好調(diào)研工作，掌握第一手資料，作好決策，切實提高工作的有效性。風險點：2、廉潔自律的意識不強，對分管工作檢查督導(dǎo)不到位。采取防控措施：班子成員應(yīng)自覺遵守黨的廉潔自律的各項規(guī)定，嚴明黨的政治紀律和政治規(guī)矩，以高度的政治自覺模范模范踐行黨章和黨內(nèi)政治生活準則， 始終在紀律和規(guī)矩之下行動，切實做政治的明白人,持之以恒，抓好糾正“四風“工作，堅持不懈推進黨的群眾踐線， 群眾觀點學習教育，扎實開展“三嚴三實”專題教育，著力構(gòu)建黨

6、 風廉政建設(shè)常態(tài)化長效化。加強領(lǐng)導(dǎo)班子成員對分管工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)對分管工作應(yīng)根據(jù)出臺的領(lǐng)導(dǎo)工作評價辦法的規(guī)定，開展定期、不定期的 內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督、工作紀律、以上率下，下基層調(diào)研，把好工作的重心，掌握第一手資料，切實對工作的深入了解，嚴格把關(guān),落實到位，把各項工作落實到位。我所成立管理委員會，就領(lǐng)導(dǎo)班子成員的工作情況進行年度的考核。對工作不力，將提請整改。從嚴問責，從嚴追究，絕不風險點：3、不能嚴格履行管理和審核的程序。采取防控措施：根據(jù)我所出臺的檢驗檢測業(yè)務(wù)工作流程認真組織落實, 按照明確分工，落實到位，年度由管理委員會進行考核。風險點：4、不能嚴格按規(guī)程、規(guī)范、標準、檢驗檢測有超過規(guī)定時

7、 限檢定、檢驗出據(jù)報告、證書。采取防控措施：根據(jù)質(zhì)量管理體系文件要求，嚴格程序，嚴格流程，按照制 定檢驗檢測業(yè)務(wù)流程的規(guī)定執(zhí)行，首先要加強培訓人員的各 層次的培訓， 其次，要求“三級簽字 “負責制， 把好各級簽字關(guān)， 特別是授權(quán)簽字人對規(guī)程、規(guī)范、標準的準確把握，對報告、證 書作總體評價，同時檢定人員、審核人員應(yīng)各負其責，認真嚴格 按規(guī)程、規(guī)范、標準步驟要求檢測、審核。第三，加大考核的力 度，以及監(jiān)督檢查的力度，定時不定時的開展評比、點評的活動,不斷提高檢測的水平和能力。風險點：5、存在弄虛作假，擅自修改證書、報告、原始記錄的現(xiàn)象。采取防控措施：檢驗檢測報告、證書是最終的“產(chǎn)品”，嚴格把關(guān)，出

8、據(jù)公正、嚴謹、準確的數(shù)據(jù)是技術(shù)機構(gòu)的生命線、沒有準確、公正的數(shù) 據(jù)，就沒有“產(chǎn)品”的保證。為此，在體系文件中，明確制定了質(zhì)量控制程序，結(jié)果報告程序，就是要對數(shù)據(jù)記錄、報告、證書的真實的控制，所以，在業(yè)務(wù)流程中，對分管領(lǐng)導(dǎo)、科長 也有明確的責任分工，進一步加大報告、證書、原始記錄的抽查工 作，同時對檢驗檢測環(huán)節(jié)的抽查，通過不斷的進行盲樣，留樣的復(fù) 制，最終獲得結(jié)果的準確性和一致性，以此，杜絕和制止不良行為 的發(fā)生。風險點：6、對新標準、新方法、技術(shù)負責人學習不足。采取防控措施：新標準、新方法的查新是一項動態(tài)的工作，要求各科室各項目的相關(guān)人員應(yīng)至少在每季度對所開展項目的標準、規(guī)程進行各行業(yè)網(wǎng)、標準

9、化網(wǎng)及權(quán)威的專業(yè)網(wǎng)論實時的進行網(wǎng)上查新，實驗室管理科將統(tǒng)一管理，由技術(shù)負責組織查所的監(jiān)督檢查和培訓工作，以保證規(guī)程、標準的最新有效，并組織實時的學習培訓。風險點：7、不能嚴格履行審核，報告、證書有代簽現(xiàn)象發(fā)生。采取防控措施：程序文件對“三級簽字”授權(quán)簽字人有嚴格的規(guī)定和要求，不是授權(quán)簽字人無權(quán)簽發(fā)報告、證書、因此，嚴格履行職責，加 大監(jiān)督檢查的頻次，不定時開展檢查，及時發(fā)現(xiàn)，及時糾正。風險點：8、對分管負責的工作檢查督導(dǎo)不到位采取防控措施：2015年出臺的監(jiān)督抽查管理辦法，明確對分管工作進行重新的分工和劃分，并就監(jiān)督檢查工作，按季度進行了輪換的監(jiān)督檢查工作。分質(zhì)量監(jiān)督、紀律監(jiān)督、質(zhì)量抽查、回訪

10、調(diào)研四個組 輪換進行監(jiān)督，還需進一步加大督導(dǎo)，切實將查出的問題整改到位。風險點：9、質(zhì)量管理體系運行不規(guī)范采取防控措施：各科室要根據(jù)體系要求的職責，認真履行，認真落實，不斷 完善體系，修訂體系，保證滿足運行的實際要求，保證體系的持 續(xù)有效，各種體系運行的表格，作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)實時記錄，保證數(shù) 據(jù)的真實，有效；監(jiān)督檢查實時跟進不斷的發(fā)現(xiàn)問題，糾正問題，使體系運行正常化、適時化。風險點：10、制度執(zhí)行不到位，上下班制度執(zhí)行不嚴謹。采取防控措施：進一步完善制度，不斷修訂規(guī)章制度，加強工作紀律，組織 紀律，不僅要自覺執(zhí)行打卡制度，同時如實公布，做到執(zhí)行的嚴 謹和公正。風險點：11、下企業(yè)工作，午餐時間，存

11、在在客戶食堂吃飯、給煙抽 的現(xiàn)象，存在吃拿卡要現(xiàn)象。采取防控措施：嚴格按規(guī)定要求執(zhí)行，堅決杜絕客戶的吃請抽煙，如果確因下縣客戶安排的食堂就餐，因主動交納伙食費，堅持杜絕吃拿卡要，實行客戶回訪制度，和客戶的評價以及滿意度調(diào)查。風險點：12、有可能存在配偶、子女違規(guī)收受他人禮金、禮品現(xiàn)象。采取防控措施：副科以上干部應(yīng)抵制和收受他人禮金、禮品、并對身邊工作人員和家屬有教育的義務(wù)和抵制的責任。風險點：13、財務(wù)報銷審核把關(guān)不嚴、違反財務(wù)規(guī)定采取防控措施：嚴格執(zhí)行財政紀律，對各科開支應(yīng)做到實憑、實證，沒有實 際的支出憑證將不予報銷，各級簽字應(yīng)層層把關(guān)、層層落實。風險點：14、未按規(guī)定要求的公務(wù)接待活動采

12、取防控措施：嚴格執(zhí)行八項規(guī)定，堅決反對“四風”，對公務(wù)接待，公務(wù)用餐，嚴格履行手續(xù)，做到接待費用按人頭規(guī)定執(zhí)行。風險點：15、車輛管理不規(guī)范，有可能發(fā)生公車私用，私車公養(yǎng)的違規(guī)行為。采取防控措施：嚴格車輛管理，辦公室嚴格審核對車輛的公里、耗油等進行逐輛的登記，保證公務(wù)車輛的正常運行，車輛運行完畢，統(tǒng)一存 放單位，杜絕了公車私用，和公車私養(yǎng)的途徑。三、深化廉政建設(shè)，創(chuàng)建廉潔檢測通過廉政風險點的評估，確實加強廉政風險的防控措施，整改到位，落實到位。一是嚴格落實廉政責任制。嚴格按照“一崗雙責”的要求，一把手認真履行黨風廉政建設(shè)第一責任職責，對反腐倡廉相關(guān)工作，親自部署、親自過問、親自檢查，各級領(lǐng)導(dǎo)干

13、部逐級落實責任，形 成了一級抓一級， 層層抓落實的黨風廉政建設(shè)責任工作格局。在日 常工作中， 所班子會議定期研究廉政建設(shè)工作開展情況，督促全所 人員按照職責要求落實各項責任。二是加強宣傳教育。堅持把黨風廉政建設(shè)責任制規(guī)定作為領(lǐng)導(dǎo)干部學習教育的重要內(nèi)容，廣泛進行宣傳，采取聽講座、典型學習、觀看警示教育片等形式，提高黨員干部廉潔自律意識和嚴守紀律的自覺性。三是狠抓制度落實。所班子認真分析各崗位容易滋生腐敗現(xiàn)象的重點部位、重點環(huán)節(jié)，從嚴肅工作紀律、規(guī)范工作流程、嚴格責任追究等多方面，進一步健全和完善機關(guān)各項規(guī)章制度。今年,進一步修訂了檢測所落實黨風廉政建設(shè)責任制工作辦法及檢測所黨風廉政建設(shè)責任制考核評價制度，在確定工作目標任務(wù)的基礎(chǔ)上， 明確了領(lǐng)導(dǎo)班子和成員黨風廉政建設(shè)的責任和目標。四是強化作風建設(shè)。結(jié)合“學習討論落實”活動，班子成員從自身查找問題， 每位黨員干部都積極從自身查找問題，從思想、作風、工作等方面有了更深層次的認識， 全體工作