期貨法規(guī)總結(jié)資料一

1、期貨法規(guī)總結(jié)資料一作者: 日期:（-）期貨交易管理條例本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的,期貨公司、 相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后 內(nèi)報告3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè) 3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件:注冊資本最低，應(yīng)當(dāng)為實繳資本，貨幣出資不低于根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近無違規(guī),高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨

2、公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除4、7外受理申請后2個月 決定） 合并分立停業(yè)解散等, 變更公司形式 變更范圍，4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除外受理 申請后20日內(nèi)決定） 變更法人、住所或營業(yè)場所 設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（受理申請后2個月決定） 變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費范圍（41其他事項7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布:成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn),不得發(fā)布即時行青8、期貨交易

3、所的行為:下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）童程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)z并報國務(wù)院批準(zhǔn)交易所不得從事:信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資11、在調(diào)宜內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取 下列措施：談話、 提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。2

4、、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管3期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、 相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警 告、沒收違法所得:（公司的處罰） 違反規(guī)定接納會員 違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還） 不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、 不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、 違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的,對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分,并處1-10萬罰

5、款。（對責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正,給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款違規(guī)修改童程、上市品種、分立合并、變更場所等保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、 偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立

6、合并擅自 變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為 股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】中的事項責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N 從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列亍為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資 料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或 違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬罰款。8、73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正,給予警告。單位從事

7、的，責(zé) 任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的,責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的,處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的,【78條違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的”處以20-100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人:處1-10萬罰款10、80中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的,沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款責(zé)任人的處罰:違反之一的給予紀(jì)律處分并處3-10萬罰款 法規(guī)總結(jié)：【70條期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的 事項，是1-3倍罰款z不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的,不足20萬處以 20-100 萬73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30 萬罰款80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬,其他的全部是5倍罰款,不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1J0萬對單位:期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處期貨公司的給予警告處分 三、變相