第五章-FIDIC合同條件下的施工管理.ppt

第五章FIDIC合同條件,本章主要內(nèi)容:第一節(jié)FIDIC合同條件簡介第二節(jié)FIDIC施工合同條件（新紅皮書）講解第三節(jié)（銀皮書）與施工合同條件（新紅皮書）比較,第一節(jié)FIDIC合同條件簡介,一、新版FIDIC合同條件（1999版）1、施工合同條件(簡稱“新紅皮書”)2、永久設備和設計建造合同條件(簡稱“新黃皮書”)3、EPC交鑰匙項目合同條件(簡稱“銀皮書”)。4、簡明合同格式(簡稱“綠皮書”)：,又可譯為“設計采購一施工交鑰匙項目合同條件”（1）該合同條件適用于在交鑰匙的基礎上進行的工廠或其他類型的開發(fā)項目的實施。（2）對最終價格和施工時間要求較高（3）承包商完全負責項目所有的設計、采購和施工建造工作，雇主基本不參與工作。（4）不使用工程師管理方式，由業(yè)主代表直接管理項目的實施過程。,（5）項目風險大部分由承包商來承擔。（6）采用固定總價不變的交鑰匙合同并按里程碑方式支付。,短小、簡練、靈活。（1）施工合同金額較小，施工期較短。（2）既可以是土木工程，也可以是機電工程或其他工程。（3）設計工作既可以是業(yè)主負責，也可以是承包商負責。（4）合同既可以是單價合同，也可以是總價合同。,第二節(jié)FIDIC施工合同條件,一、施工合同條件的構成（一）合同協(xié)議書（二）通用條件1、一般規(guī)定2、雇主3、工程師4、承包商5、指定分包商6、職員和勞工7、永久設備、材料和工藝8、開工、延誤和暫停9、竣工檢驗,10、雇主的接收11、缺陷責任12、測量和估價13、變更和調(diào)整14、合同價格和支付15、雇主提出終止16、承包商提出暫停和終止17、風險和責任18、保險19、不可抗力20、索賠、爭端和仲裁（二）專用條件（三）附件,二、施工合同條件中幾個重要的概念和問題（一）合同的雙方和人員一方（party）：凡提到一方，指的是業(yè)主或承包商，即只有業(yè)主和承包商才是合同的雙方。其他參與工程的人員或單位均屬于業(yè)主一方或承包商一方的人員。1、業(yè)主人員：（1）工程師（2）工程師的助理人員（3）工程師和業(yè)主的雇員，包括職工和工人（4）工程師和業(yè)主通知承包商的為業(yè)主方工作的人員,2、承包商人員（1）一般職員：技術、管理人員等（2）工人：技工、普通工人等（3）其他類型雇員（4）分包商的一切人員（5）幫助承包商實施工程的一切人員，如大型施工設備廠家派往現(xiàn)場的技術指導人員等,（二）合同文件1、合同文件的優(yōu)先次序（1）合同協(xié)議書（承包商收到中標函后28天內(nèi)雙方簽訂）（2）中標函（3）投標函（4）專用條件（5）通用條件（6）規(guī)范（7）圖紙（8）數(shù)據(jù)表以及組成合同的其他文件,（三）適用法律和語言1、法律：合同適用的法律在投標書附錄中規(guī)定。（通常為工程所在國法律）2、若合同采用一種以上語言，主導語言在投標書附錄中規(guī)定。通信交流的語言按投標函附錄規(guī)定，否則編寫合同的語言為交流語言。,（四）合同擔保1、承包商提供的擔保（1）履約擔保的常用類型：有條件的履約保函銀行開具的履約保函無條件（即付）的履約保函擔保公司（保險公司）開具的履約擔保,（2）履約擔保的期限履約承包商應保證在工程全部竣工和修復缺陷之前，履約保證應保持一直有效，并能被執(zhí)行。即：擔保的范圍是承包商完成全部合同義務（包括施工任務和保修義務）,43履約擔保的保證期限到()止。A完成施工義務B完成保修義務C缺陷通知期D預付款被全部扣回,（3）業(yè)主憑保函索賠的情況承包商沒有按規(guī)定延長履約保證的有效期。在雙方商定或工程師決定后的42天內(nèi)，承包商沒有支付已商定或工程師決定的索賠款。缺陷通知期內(nèi)，承包商接到業(yè)主修補缺陷通知后42天內(nèi)未派人來修補。業(yè)主有權中止合同的情況。2、業(yè)主提供的擔保：支付擔保,（五）幾個期限的概念1、合同工期：指所簽合同內(nèi)注明的完成全部工程的時間，加上合同履行過程中因非承包商應負責原因?qū)е伦兏退髻r事件發(fā)生后經(jīng)工程師批準順延工期之和。2、施工期：從工程師按合同約定發(fā)布的“開工令”中指明的應開工之日起，至工程接受證書注明的竣工日止的日歷天數(shù)。3、缺陷通知期：自工程接受證書中寫明的竣工日開始，至工程師頒發(fā)履約證書為止的日歷天數(shù)。4、合同有效期：自合同簽訂日起至承包商提交給業(yè)主的“結清單”生效日止。,【例】在FIDIC合同條件中，合同工期是指()。A合同內(nèi)注明工期B合同內(nèi)注明工期加經(jīng)工程師批準順延工期之和C發(fā)布開工令之日起至頒發(fā)移交證書之日止的日歷天數(shù)D發(fā)布開工令之日起至頒發(fā)解除缺陷責任證書止的日歷天數(shù),（六）關于價款的幾個概念1、合同價格（ContractPrice）：實際應付給承包商的最終工程款，這個價格是經(jīng)過工程實施過程中的累計計價得到的。2、中標合同款額（AcceptedContractPrice）：業(yè)主在中標函中所接受的為承包商承建工程而支付給承包商的那一價格。（名義合同價格）3、暫定金額（ProvisionalSum）：合同中明文規(guī)定的一筆金額，用于支付某些特殊工程的實施，設備、材料的供貨以及提供服務所需的款項。,暫定金額的用途：工程實施過程中可能發(fā)生的業(yè)主方負責的應急費/不可預見費。在招標時，對工程的某些部分，業(yè)主方還不可能確定到使投標者能夠報出單價的深度。在招標時，業(yè)主還不能決定某項工作是否包含在合同中。對某項工作，業(yè)主希望以指定分包商的方式實施。暫定金額可以固定數(shù)表示，也可以投標價格的百分比表示。,暫定金額與中標合同款額：合同條款中沒有明確規(guī)定，但是從相關條款中可以推定中標合同款額是包含暫定金額的。通常招標文件在所列工程量清單的后面作為一項寫明，如：暫定金額100萬美元。承包商在報價時對工程量清單中列明的確定項目計算的總價是1000萬美元，則承包商的總報價應為1100萬美元。暫定金額與合同價格：實際發(fā)生的那部分暫定金額應屬于合同價格的一部分。,暫定金額的使用（由誰支配？）暫定金額包含在中標合同款額中，但承包商無權支配。通用條款規(guī)定：只有按工程師的指令才能全部或部分動用暫定金額，動用部分成為合同價格的一部分。工程師可動用暫定金額從指定承包商或其他渠道采購設備、材料、服務，此時承包商應得兩筆款項：（1）承包商為此工作時付出的費用（2）承包商實施該項工作的管理費和利潤,【例】給指定分包商的付款應從()內(nèi)開支。A進度款B變更價款C預付款D暫列金額【例】如果施工中需要指定分包商，承包商在投標書中填寫收取分包合同價某一百分比作為協(xié)調(diào)管理費，該費用不包括()。A公司管理費B現(xiàn)場管理費C利潤D稅金,（七）指定分包商1、概念：是由業(yè)主（或工程師）指定、選定，完成某項特定工作內(nèi)容并與承包商簽訂分包合同的特殊分包商。,分包商,普通分包商,指定分包商,在合同中由業(yè)主提前指定,在工程實施過程中，由業(yè)主指定,在合同中事先約定,在工程實施過程中，經(jīng)業(yè)主同意，承包商雇傭,對于工程中的一些屬于特別專業(yè)的關鍵部位或永久設備（這部分工作內(nèi)容往往有較強的專業(yè)技術要求，一般承包商不具備相應能力），業(yè)主希望讓一個有經(jīng)驗、有專長或自己熟悉和信賴的專業(yè)公司來完成，以確保工程質(zhì)量。FIDIC合同條件中一直使用“指定分包商”，規(guī)定：業(yè)主有權將部分工程項目的施工任務或涉及提供材料、設備、服務等工作內(nèi)容發(fā)包給指定分包商。,2、指定分包商的特點：（1）選擇分包單位的權利不同。（2）分包合同的工作內(nèi)容不同。（3）工程款的支付開支項目不同。（4）業(yè)主對分包商利益的保護不同。（5）承包商對分包商的違約行為承擔責任的范圍不同。,（八）爭議的解決1、解決爭議的程序（1）工程師決定（2）爭端裁決委員會（DAB）決定（3）友好解決（4）仲裁,爭議,工程師決定,最后決定,滿意,不滿意,提交DAB，抄送對方和工程師,DAB裁決,滿意,不滿意,期滿DAB未裁決,28天內(nèi)發(fā)出不滿通知，提交仲裁,執(zhí)行,最后決定,執(zhí)行,不執(zhí)行,仲裁,友好解決,84天內(nèi),56天后,提交仲裁,2、爭端裁決委員會1人或3人,3、仲裁承認及執(zhí)行國外仲裁裁決公約（紐約公約）上述內(nèi)容可由雙方約定，本通用條件中推薦使用國際商會仲裁規(guī)則。,仲裁三要素,仲裁機構,仲裁地,仲裁規(guī)則,三、風險問題1、風險與責任劃分時間：基準日劃分原則：一個有經(jīng)驗的承包商不可預見且無法合理防范的風險，由業(yè)主承擔。“不可預見”：一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標書之前不能合理預見。基準日：指提交投標書截止日期之前的第28天當天。,【例】工程師判定風險責任的準則是()。A有經(jīng)驗的承包商在投標階段能否合理預見B風險事件的程度C風險起閱D承包商抗風險能力,合同條件規(guī)定的業(yè)主風險屬于業(yè)主的風險包括：(1)戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、外敵行動；(2)工程所在國內(nèi)發(fā)生的叛亂、革命、暴動或軍事政變、篡奪政權或內(nèi)戰(zhàn)(在我國實施的工程均不采用此條款)；(3)不屬于承包商施工原因造成的爆炸、核廢料輻射或放射性污染等；(4)超音速或亞音速飛行物產(chǎn)生的壓力波；(5)暴亂、騷亂或混亂，但不包括承包商及分包商的雇員因執(zhí)行合同而引起的行為；(6)因業(yè)主在合同規(guī)定以外，使用或占用永久工程的某一區(qū)段或某一部分而造成的損失或損害；(7)業(yè)主提供的設計不當造成的損失；(8)一個有經(jīng)驗承包商通常無法預測和防范的任何自然力作用。,四、支付管理1、預付款的支付與扣還預付款又稱動員預付款，是業(yè)主為了幫助承包商解決施工前期開展工作時的資金短缺，從未來的工程款中提前支付的一筆款項。（1）工程師簽發(fā)第一筆預付款支付證書的前提：1）收到承包商按申請期中支付證書的規(guī)定提交的報表；2）收到履約保證；3）收到一份金額與貨幣類型等同的預付款保函。（2）業(yè)主支付業(yè)主應在簽發(fā)中標函后42天內(nèi)，或在承包商提交了履約保證和預付款保函以及預付款報表后的21天內(nèi)支付第一筆預付款，兩個時間以較晚發(fā)生者為準。,（3）預付款的扣還：按每次付款的百分比在支付證書中減扣，若減扣比例沒有在投標函附錄中說明，則按下列方法扣減：起扣：當期中支付證書的累計款額（不包括預付款以及保留金的減扣與退還）超過中標合同款額與暫定金額之差的10時，開始從期中支付證書中抵扣預付款?？蹨p比例：本月證書中承包商應獲得的合同款額(不包括預付款及保留金的扣減)中扣除25作為預付款的償還，直至還清全部預付款。即：每次扣還金額(本次支付證書中承包商應獲得的款額)25,41依據(jù)FIDIC施工合同條件，動員預付款的扣還應當()。A在首次支付工程進度款時起扣B自承包商獲得工程進度款累計總額達到合同總價10那個月起扣C自承包商獲得工程進度款累計總額達到減去暫列金額的合同總價10那個月起扣D自承包商獲得工程進度款累計總額達到動員預付款的金額那個月起扣,2、用于永久工程的設備和材料款的預付為了幫助承包商解決訂購大宗主要材料和設備所占用資金的周轉(zhuǎn)，訂購物資經(jīng)工程師確認合格后，按發(fā)票價值80作為材料預付的款額，包括在當月應支付的工程進度款內(nèi)。雙方也可以在專用條款內(nèi)修正這個百分比，目前施工合同的約定通常在60一90范圍內(nèi)。(1)承包商申請支付材料預付款。專用條款中規(guī)定的工程材料的采購滿足以下條件后，承包商向工程師提交預付材料款的支付清單：1)材料的質(zhì)量和儲存條件符合技術條款的要求；2)材料已到達工地并經(jīng)承包商和工程師共同驗點入庫；,3)承包商按要求提交了訂貨單、收據(jù)價格證明文件(包括運至現(xiàn)場的費用)。(2)工程師核查提交的證明材料。(3)預付材料款的扣還。通用條款規(guī)定，當已預付款項的材料或設備用于永久工程，構成永久工程合同價格的一部分后，在計量工程量的承包商應得款內(nèi)扣除預付的款項，扣除金額與預付金額的計算方法相同。,3保留金保留金是按合同約定從承包商應得的工程進度款中相應扣減的一筆金額保留在業(yè)主手中，作為約束承包商嚴格履行合同義務的措施之一。當承包商有般違約行為使業(yè)主受到損失時，可從該項金額內(nèi)直接扣除損害賠償費。(1)保留金的約定。承包商在投標書附錄中按招標文件提供的信息和要求確認了每次扣留保留金的百分比和保留金限額。每次月進度款支付時扣留的百分比一般為510，累計扣留的最高限額為合同價的255。,【例】關于“保留金”，下列說法錯誤的是()。A在業(yè)主手中B用于承包商違約賠償費C應從首次支付進度款時起扣D不屬承包商的工程款,(2)每次中期支付時扣除的保留金。從首次支付工程進度款開始，用該月承包商完成合格工程應得款加上因后續(xù)法規(guī)政策變化的調(diào)整和市場價格浮動變化的調(diào)價款為基數(shù)，乘以合同約定保留金的百分比作為本次支付時應扣留的保留金。逐月累計扣到合同約定的保留金最高限額為止。,舉例：承包商某月完成工程經(jīng)計量估價合計應的工程款1600萬美元，物價波動調(diào)差增加20萬美元，本月應扣回工程預付款100萬美元，支付材料預付款130完美元，工程師已批準承包商的索賠額50萬美元，預定保留金的扣留百分比為10，計算支付證書應簽發(fā)的凈值。計算：調(diào)價前應得款：1600調(diào)價后1600+201620扣除保留金：160010160扣除后：1600-1601440凈值：1440-100+130+501520,(3)保留金的返還?？哿舫邪痰谋Ａ艚鸱謨纱畏颠€：1)工程不分區(qū)段/部分：分兩次退還：頒發(fā)工程接收證書后退還一半（50），缺陷通知期滿退還另一半（50）。2)工程分區(qū)段/部分：a.如果頒發(fā)的接收證書只是限于一個區(qū)段或工程的一部分，則b.本區(qū)段/部分缺陷通知期期滿頒發(fā)履約證書后將剩余保留金返還：c.整個合同的缺陷通知期滿，返還剩余的保留金。,合同內(nèi)以履約保函和保留金兩種手段作為約束承包商忠實履行合同義務的措施，當承包商嚴重違約而使合同不能繼續(xù)順利履行時，業(yè)主可以憑履約保函向銀行獲取損害賠償；而因承包商的一般違約行為令業(yè)主蒙受損失時，通常利用保留金補償損失。履約保函和保留金的約束期均是承包商負有施工義務的責任期限(包括施工期和保修期)。,5、合同價格的調(diào)整（1）因立法變動而調(diào)整工程建設時間跨度一般比較大，承包商在編制投標報價時很重要的依據(jù)之一就是工程所在國的各項法律法規(guī)。因立法變動影響到工程費用的可以進行調(diào)整：在基準日期之后，如果工程所在國的法律發(fā)生變動（引入新法律、廢止原有法律、對原法律的司法解釋、官方解釋變動等）則應根據(jù)變動引起的工程費用增加或減少的情況，對合同價格進行相應調(diào)整。如果因立法變動，延誤了工期或增加額外費用，可按索賠規(guī)定索賠。注：本條款僅適用于工程所在國法律的變動。,（2）因費用波動而調(diào)整：市場經(jīng)濟條件下，物價波動是一種正?，F(xiàn)象，物價波動導致的費用變動的承擔實際是風險分擔的問題。1）調(diào)價公式：Pn第n期所完成工作以相應貨幣所估算的合同價值所用的調(diào)整系數(shù)，期若無特別規(guī)定，通常為1個月。a在數(shù)據(jù)調(diào)整表中規(guī)定的一個系數(shù)，代表合同價款中不調(diào)整的部分所占比重。b、c、d數(shù)據(jù)表中規(guī)定的系數(shù)，代表各種需要調(diào)整費用占總費用的比重，（如勞務、材料、設備）,L0、E0、M0基本費用指數(shù)或參照價格，其指數(shù)取基準日當天所選用的指數(shù)值。（如物價指數(shù)）基準日：指提交投標書截止日期之前的第28天當天。Ln、En、Mn第n期使用的現(xiàn)行費用指數(shù)或參照價格，其指數(shù)值取該期最后一天之前49天當天的有效指數(shù)值。,【例】因物價浮動對合同價格的調(diào)整的方法，通用條款內(nèi)規(guī)定為()。A指數(shù)法B系數(shù)法C公式法D比例法,6、期中支付期中付款是工程進行過程中根據(jù)承包商完成的工程量給予的臨時付款。（1）承包商提交月報表：每個月末之后，按工程師批準的格式提交月報表一式六份，詳細列出承包商認為自己有權獲得的款額：1）截止月底完成的工程價值以及編制的承包商文件的價值，包括變更款；2）設計的立法變更和費用調(diào)整的各類款項；3）保留金的扣除；4）按規(guī)定支付的預付款和扣回的預付款；5）用于永久設備和材料的預支款和減扣款；6）其他應追加或減扣的款項（如索賠款等）；7）對以前支付證書中款項的扣除。,【例】因索賠得到的補償款將計入()中。A本月的工程進度款的支付證書B下月的工程進度款的支付證書C第三月的工程進度款的支付證書,（2）期中支付證書的簽發(fā)：1）簽發(fā)時間：工程師在收到承包商付款申請表和證明文件后的28天內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出期中支付證書，說明支付金額。工程師收到承包商付款申請表和證明文件后的56天內(nèi)業(yè)主支付。2）第一份期中支付證書簽發(fā)的前提：業(yè)主收到承包商的履約保證前，不得開具任何支付證書和支付承包商的任何款項。3）最小額度限制：4）扣發(fā)情況：a、承包商實施的某項工作或提供貨物不符合合同要求，可扣相應的修復或重置費用，直至修復完成。b、承包商沒有按合同規(guī)定履行某工作或義務，可扣發(fā)相應款額，直至承包商履行。,7、最終支付在工程全部完成，缺陷通知期結束后，進行工程款的最終結算的支付。最終支付證書的簽發(fā)意味著承包商拿到最后一筆工程款。（1）提交最終報表草案承包商在收到履約證書后的56天內(nèi)，承包商應提交最終報表草案，一式六份，應包含如下內(nèi)容：1）承包商完成的全部工作的價值2）承包商認為業(yè)主仍需支付給他的余額3）最終報表草案若經(jīng)工程師批準，即為最終報表。,（2）結清單：作為慣例，在申請最終支付款項時，承包商不但要提交最終報表，而且應提交一份結清單，作為一種附加確認。結清單上應確認：最終報表中的總額即為應支付給承包商的全部和最終的合同結算款額。還可以聲名：只有當承包商收到履約保證和合同款余額時，結清單才生效。,（3）最終支付證書的簽發(fā)與付款工程師在收到最終報表和結清單后28天內(nèi)，簽發(fā)最終支付證書。業(yè)主收到最終支付證書后56天內(nèi)支付。,四、竣工驗收與結算管理1、竣工驗收承包商準備好資料后，提前21天將某一確定的日期通知工程師，工程師指示在該日期后14天內(nèi)的某日進行驗收。2、頒發(fā)工程接收證書承包商在他認為可以完成移交工作前14天以書面形式向工程師申請頒發(fā)工程接受證書工程師在接到申請后的28天內(nèi)頒發(fā)或提出整改要求。3、承包商報送竣工報表工程接受證書頒發(fā)后84天內(nèi)，承包商按規(guī)定格式報送竣工報表，報表應包括如下內(nèi)容：,（1）到工程接受證書指明的竣工日止，根據(jù)合同完成全部工作的最終價值；（2）承包商認為應該應支付給他的其他款項，如索賠款，應退還的保留金等；（3）承包商認為根據(jù)合同應支付給他的估算總額。4、履約證書的頒發(fā)缺陷通知期滿后28天內(nèi)，頒發(fā)履約證書；頒發(fā)證書后14天內(nèi)退還履約保證。5、最終結算（最終支付）28天，56天,竣工驗收完成,14天承包商申請工程接收證書,28天工程師頒發(fā)工程接收證書或補救后再發(fā),14天歸還履約保證,56天提交最終報表（草案）及證明文件,84天承包商提交竣工報表,