科研質(zhì)量管理體制的研究概要.doc

科研質(zhì)量管理體制的研究慕澤春大連海事大學(xué)科技處，遼寧大連（116026）E-mail ：摘 要：結(jié)合大連海事大學(xué)實施ISO9001質(zhì)量管理體系的實際經(jīng)驗，本著邊研究、邊實踐、邊改進的原則，研究構(gòu)建了學(xué)校內(nèi)部科研質(zhì)量管理體制。從學(xué)?？萍脊ぷ靼l(fā)展的需要出發(fā)，探討了高?？萍脊ぷ髦薪⒖蒲匈|(zhì)量管理體制的必要性，通過幾年來的不斷研究與實踐，項目研究成果在學(xué)校提高科研質(zhì)量與管理水平等方面取得較好的效果。關(guān)鍵詞：科研質(zhì)量，管理體制，研究中圖分類號：C931；C9351. 高?？萍脊芾硪胭|(zhì)量管理體制的必要性和可行性分析根據(jù)四川大學(xué)和教育部科技司關(guān)于“高等學(xué)校內(nèi)部科技管理體制的研究”一文指出，高等學(xué)?？萍?研 處作為高等學(xué)校管理科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、學(xué)術(shù)交流的主管職能部門，在促進科技、教育和經(jīng)濟相結(jié)合，促進高等學(xué)校發(fā)展科學(xué)技術(shù)和培養(yǎng)高級專門人才雙重任務(wù)的完成，促進知識經(jīng)濟時代科技興國的戰(zhàn)略目標實施中起到了至關(guān)重要的作用。但是，當前高等學(xué)校內(nèi)部科技體制改革仍跟不上國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的要求，科技、教育和經(jīng)濟結(jié)合還沒有從根本上得到解決，面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，首先為本地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟服務(wù)的思想還有待進一步確立，科技管理的科學(xué)化、規(guī)范化、信息化較為薄弱。高等學(xué)校科技(研 處如何及時地進行適當?shù)穆毮苻D(zhuǎn)變，調(diào)整所屬機構(gòu)及管轄范圍與運行機制，更好地為國家及本地區(qū)國民經(jīng)濟與社會發(fā)展作出更大的貢獻，就顯得尤為重要與迫切2。作為項目的研究，有必要就此問題進行研究和論證。為此，經(jīng)遼寧省教育廳立項，我們結(jié)合學(xué)校自身特點進行了較為廣泛的調(diào)研和較為深入的研究。2. 高校建立科研質(zhì)量管理體制的必要性分析為了適應(yīng)當前國際國內(nèi)形勢發(fā)展的需要，許多高等院校積極開展質(zhì)量體系建立和認證工作，其中首當其沖的是教學(xué)質(zhì)量體系的認證1。目前，依據(jù)ISO 9001標準建立質(zhì)量管理體系的高校不斷增加。這些學(xué)校的實踐表明，將ISO 9001標準應(yīng)用到高等教育科研領(lǐng)域是可行的?？萍?研 處作為高等學(xué)校的重要業(yè)務(wù)行政職能部門是高等學(xué)校深化行政體制改革的重要組成部分，要實現(xiàn)高等學(xué)校機構(gòu)組織、職能、編制、工作程序的法定化，因為高等院?？蒲泄ぷ鞯闹攸c在新的市場條件下正在逐步實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，其特點是科研工作呈多元化和多向性，既重視基礎(chǔ)學(xué)科和先進科學(xué)技術(shù)研究，又重視工程項目和產(chǎn)品的開發(fā)研究，努力將所掌握的先進科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品，這就導(dǎo)致高等院?？蒲匈|(zhì)量管理必須具備質(zhì)量體系的建立和認證的必要條件。市場經(jīng)濟的發(fā)展使各個高校同企業(yè)一樣面臨著一個嚴峻的問題在激烈的市場競爭中如何生存。為了生存和發(fā)展，高等院校的科技管理必須走質(zhì)量體制認證這一必由之路。主要原因有以下幾點：2.1建立質(zhì)量管理體制是高等院校完成重大科技任務(wù)的重要保證隨著“科技興國”戰(zhàn)略的實施，國家對高等院校的投入逐漸增加，科技工作已逐漸成為重 點高校除培養(yǎng)人才之外的另一項中心工作。另外，高等院校的跨學(xué)科、人才集中等諸多優(yōu)勢，使科技工作在國民經(jīng)濟、國防建設(shè)中的地位和作用越來越突出，主要表現(xiàn)在高等院校的科技工作除基礎(chǔ)理論研究以外，還承擔了越來越多的國家重大科研任務(wù)，這些任務(wù)多以產(chǎn)品的形式提供給用戶1。多年來，我校十分重視優(yōu)勢項目并形成自己的特色，逐漸成為地方經(jīng)濟建設(shè)和解決交通運輸領(lǐng)域科學(xué)研究的重要依托力量，并具有一定批量研制任務(wù)。與企業(yè)和研究院所一樣，高等院校在完成重大科研任務(wù)的過程中建立一套質(zhì)量保證系統(tǒng)，依靠組織機構(gòu)來保證過程控制，解決科技活動中的質(zhì)量問題，是高?？蒲泄ぷ鞯谋厝灰?。2.2建立科研質(zhì)量管理是高等院校科技工作自身發(fā)展的需要隨著我國改革開放和經(jīng)濟建設(shè)的不斷深入，科學(xué)研究事業(yè)正在向有序化、正規(guī)化方向發(fā)展。高等學(xué)校要爭取更多的科研任務(wù)，就要依靠自身實力參與社會競爭，特別是對于以建設(shè)世界領(lǐng)先的一流大學(xué)為目標的重點院校來說，除了擁有高水平的教學(xué)隊伍，還要有承擔高水平科學(xué)研究的能力外，那么，如何組織實施、科學(xué)研究任務(wù)能否按照合同書要求順利地完成，就體現(xiàn)在高?？蒲匈|(zhì)量管理的能力上，建立科研質(zhì)量管理是高等院校科技工作自身發(fā)展的需要和重要標志之一1。2.3建立科研質(zhì)量管理是充分提高科研工作效率，更好發(fā)揮科研工作人員能力的需要長期以來一些高校的科技（研）處長采取競聘上崗，每兩年一任的體制，而科研項目大多為課題組長負責制，管理者和廣大的科研工作者, 一直按老的方式進行科研工作，沒有一個統(tǒng)一的管理模式1。往往是一任處長和一個課題組一個管理方式?？萍继庨L的質(zhì)量意識、管理水平直接影響學(xué)校的科技工作效率。高?？萍脊芾砣狈栏竦馁|(zhì)量管理體制，人為因素決定過多。管理質(zhì)量保證體制不健全，造成了科研管理工作在實施過程中，質(zhì)量較難控制。一旦管理人員組織方面安排不當，就造成指揮調(diào)度不利，出現(xiàn)責任推諉和重復(fù)性工作過多等嚴重后果。如果建立了科研質(zhì)量管理保證體系，學(xué)校在實施機構(gòu)調(diào)整人員變動的情況下，仍然按照質(zhì)量管理體制實行統(tǒng)一管理，正常運作等，還能使科研人員全身心地投入到教學(xué)科研工作中去，所以，建立質(zhì)量管理體制保證使科技工作內(nèi)部管理有序化、正規(guī)化是提高學(xué)校科研工作效率的有效途徑。3. 高校建立科研質(zhì)量管理保證體制的模式3.1科技管理機構(gòu)要建立統(tǒng)一的科研質(zhì)量管理體制建立科研質(zhì)量保證體制首先要從組織機構(gòu)的建立開始。質(zhì)量體制是一個系統(tǒng)工程，它涉及到方方面面的工作，需要科技管理組織機構(gòu)來統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一布署、統(tǒng)一協(xié)調(diào)1，科研質(zhì)量管理保證體制的建立主要是為科研服務(wù)。存在的問題是：現(xiàn)有的科技（研）體系其組織機構(gòu)設(shè)置及運行機制不能滿足學(xué)校管理任務(wù)完成的需要，必須建立與之相適應(yīng)的新型的運行機制和新的管理組織機構(gòu)模式，以保證質(zhì)量體系的各種規(guī)章制度、各種標準行為準則能夠順利地得到實施。根據(jù)調(diào)研的經(jīng)驗，從高校目前所承擔的與國民經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)密切相關(guān)的科研生產(chǎn)任務(wù)、市場需求、用戶對產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性的要求越來越高的實際出發(fā)，學(xué)校必須建立科研質(zhì)量管理體制。3.2建立統(tǒng)一的崗位指導(dǎo)書和程序文件崗位指導(dǎo)書是管理者的眼睛，程序工作是質(zhì)量管理體制的技術(shù)基礎(chǔ)，管理的質(zhì)量保證體 制在于崗位指導(dǎo)管理，而質(zhì)量管理的核心是程序文件。高校主要是為教學(xué)和科研服務(wù)，其管理隊伍也不是一成不變的，就科技處長來說，基本是每兩年一變，缺乏統(tǒng)一系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)和管理。為了適應(yīng)管理體系工作的需要，高校必須建立一個統(tǒng)一的科研管理體制，這個科研管理體制工作的重點是為高校的科研服務(wù)。而高校科研管理體制應(yīng)有自己的特點。首先要保證兩個統(tǒng)一，即校內(nèi)管理體系傳遞的統(tǒng)一、各項規(guī)章制度的統(tǒng)一。3.3建立統(tǒng)一質(zhì)量管理標準化文件建立統(tǒng)一的質(zhì)量管理標準化文件的目的是使高?？蒲泄芾砉ぷ髡吣軌虬凑找粋€統(tǒng)一的行為準則去實施，這樣就可以保證質(zhì)量體制的規(guī)范性、系統(tǒng)性、科學(xué)性和統(tǒng)一性。在編制標準化文件中要滿足四個基本要求，其中有一條就是滿足本單位實際工作的要求。滿足本單位實際工作需要的目的是為了保證標準化文件具有系統(tǒng)協(xié)調(diào)性、科學(xué)合理性、操作實施性、證實檢查性，避免標準化文件空洞、脫離實際1。4. 基于學(xué)?？蒲匈|(zhì)量管理體制要素的設(shè)計4.1機構(gòu)設(shè)置目前多數(shù)高等學(xué)校設(shè)有科學(xué)技術(shù)處(以下簡稱科技處 ，根據(jù)不完全調(diào)查，綜合性大學(xué)、理工科大學(xué)一般規(guī)模和科技工作量較大，學(xué)校承擔國家、省、部、市尤其是企事業(yè)委托科技項目較多，因其涉及立項、研究、成果鑒定及轉(zhuǎn)化、專利申報和知識產(chǎn)權(quán)、學(xué)術(shù)交流等工作業(yè)務(wù)量，故科技處設(shè)置的下屬科室較多，人員配備較強2。如綜合性大學(xué)平均為4-5個科室；理工科平均為3-4個，大連海事大學(xué)自92年開始設(shè)置三個科室。高等學(xué)校科技管理體制改革中科技處機構(gòu)設(shè)置是第一位的工作，目前各校都在進行定編、定崗、定員所謂“三定”工作2。大連海事大學(xué)自2001年開始在進行學(xué)校內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整和竟聘上崗以后取消了科的設(shè)置，2005 又重新開始設(shè)置。4.2科技處管理職能范圍的界定管理職能范圍的界定是任何行政管理部門必需首先解決的問題。學(xué)校科技處作為學(xué)?？萍脊ぷ鞴芾淼奈ㄒ恍姓毮懿块T，其管理職能范圍的正確界定是高效、積極工作的基礎(chǔ)，也是深化高?？萍俭w制改革、加強科技管理部門調(diào)控能力的唯一途徑。同時，當前高等學(xué)校正處于不斷改革和發(fā)展時期，科技處的管理職能范圍和管理人員也不能一成不變，一切在有利于適應(yīng)新形勢和促進高等學(xué)校科技工作持續(xù)發(fā)展前提下，根據(jù)學(xué)校實際情況，具有前瞻性地適當調(diào)整科技處的部分職能也是完全必要的2。4.2.1科技發(fā)展計劃與計劃項目根據(jù)調(diào)研，高?？萍继幓靖鶕?jù)國家的科技發(fā)展計劃、各部委和上級主管部門的部署，結(jié)合本地區(qū)及學(xué)校各專業(yè)特點和實際情況，制定學(xué)校短期和長期科技發(fā)展計劃。而科技發(fā)展計劃確定了學(xué)校科技工作的發(fā)展方向和格局，為廣大教師和科研人員提供了立項選題的依據(jù)。計劃項目包括各類科學(xué)基金、政府撥款資助的各類(縱向 科研計劃，也包括企事業(yè)單位委托(橫向 的科研計劃。對計劃項目(縱向 包括“四技”服務(wù)（橫向）：即技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的管理是科技處的主要職能，所以學(xué)校設(shè)置專門機構(gòu)對計劃項目進行管理，常見的設(shè)置有計劃科。 4.2.2科技成果、獎勵、推廣、專利管理科技成果的管理包括對各級科技成果技術(shù)鑒定管理與登記，各類科技獎勵組織申報和專利主管等。對前兩者，100%的高校均由科技處負責，多數(shù)學(xué)校成立了成果科或成果及轉(zhuǎn)化科，專項負責成果技術(shù)鑒定、驗收和報獎等工作，科技成果、獎勵、專利管理也是影響學(xué)?？萍脊ぷ鞯闹饕蛩刂?。首先，科技人員通過艱苦的工作，取得的成績總希望得到廣泛地認可，提高其積極性；同時科技成果也能對項目進行宣傳，擴大學(xué)校和科技人員的知名度，體現(xiàn)學(xué)校的科技實力，為進一步的成果轉(zhuǎn)化、推廣和深入研究打下堅實的基礎(chǔ)。4.2.3學(xué)會、學(xué)術(shù)交流管理學(xué)術(shù)活動主要是以各級各類學(xué)會組織以科學(xué)技術(shù)交流為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，但由于各種原因，對具體內(nèi)容的管理各校之間卻存在著差異2。如我?？萍继幉回撠煂W(xué)報的管理工作。學(xué)校由科技處對各級各類學(xué)會組織、各類學(xué)術(shù)論文和國內(nèi)各級學(xué)術(shù)會議直接管理。5. 科研質(zhì)量管理監(jiān)控方法的研究5.1過程管理方法在質(zhì)量管理體系標準中對“過程”這一術(shù)語的定義是“一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動?！边\用過程方法對影響學(xué)?？蒲泄芾淼母鱾€過程實施質(zhì)量監(jiān)控的方法包括：明確該過程的輸入和輸出；明確該過程實現(xiàn)所需的資源條件；明確對過程輸出的質(zhì)量評價標準；明確該過程的主要質(zhì)量控制點和控制方法；必要時，明確該過程的工作流程。例：“崗位工作指導(dǎo)書、程序文件”過程的監(jiān)控方法（圖1） 輸入、輸出：a 管理目標、模式及服務(wù)面向等要求；b 與科研有關(guān)的法律法規(guī)要求；c 本學(xué)?？萍及l(fā)展方向；d 方案設(shè)計所必需的其他要求（崗位工作指導(dǎo)書）。 5.2主要質(zhì)量管理監(jiān)控點在用“過程方法”實施質(zhì)量管理體制的監(jiān)控中，重要的環(huán)節(jié)在于明確各過程中的主要質(zhì)量控制點和質(zhì)量標準?？茖W(xué)合理地設(shè)計質(zhì)量控制點是過程控制的關(guān)鍵。質(zhì)量控制點設(shè)計的位置和多少直接影響到過程控制的效果。原則上，質(zhì)量控制點應(yīng)設(shè)計在該過程中影響科技管理質(zhì) 量的主要環(huán)節(jié)。同樣，質(zhì)量控制點設(shè)計也取決于現(xiàn)行科技管理的實際情況，根據(jù)質(zhì)量管理體制運行情況對質(zhì)量管理控制點進行刪減和增加。質(zhì)量管理控制點選擇的方法：找出該過程所有影響科技管理質(zhì)量的因素；對影響質(zhì)量管理的因素進行分析，找出主要因素；針對科技管理的實際，找出薄弱環(huán)節(jié)。5.3質(zhì)量控制標準質(zhì)量管理的確定應(yīng)符合科技發(fā)展目標和現(xiàn)代科學(xué)研究，質(zhì)量管理標準的內(nèi)容要符合科研規(guī)律，并根據(jù)要求進行更新。6. 與學(xué)校質(zhì)量管理體系有機結(jié)合的方法進行研究教育部的本科教學(xué)工作水平評估指標要求“形成教學(xué)質(zhì)量保證與監(jiān)控體系”。學(xué)校質(zhì)量管理體系作為本科教學(xué)評估的質(zhì)量保證與監(jiān)控體系。由于科研質(zhì)量管理是以保證科研管理質(zhì)量為目標而建立的，該體制的有效運行，應(yīng)為科研管理質(zhì)量的提高起到很好的保證作用。為此，我們將科研質(zhì)量管理體制的要求與學(xué)校質(zhì)量管理體系要求融為一體，將科研質(zhì)量管理體制與學(xué)校質(zhì)量管理體系要素結(jié)合在一起，用科研質(zhì)量管理體制的過程管理來保證學(xué)?？萍脊ぷ髦笜说膶崿F(xiàn)?？傊瑯?gòu)建科研質(zhì)量管理監(jiān)控體制是一種值得借鑒的方法。盡管目前還不十分成熟，在一些環(huán)節(jié)還有待于進一步的探索。但根據(jù)本校的實踐，我們認為這的確是一種科學(xué)、規(guī)范的科研管理監(jiān)控的方法，有利于提高科技管理人員的質(zhì)量和素質(zhì)，值得進一步進行推廣。參考文獻1付強。申杰。王曉林等。高校建立科研質(zhì)量保證體系的設(shè)想，上海：研究與發(fā)展管理，1999，11（4）：58-602楊其。江嵩。楊雪琴等。高等學(xué)校內(nèi)部科技管理體制的研究，上海：研究與發(fā)展管理，1999，11（增刊）：43-47Research On Scientific Research Quality ManagementSystemMu ZechunDaLian Maritimc Univcrsity，Dalian ，Liaoning （116026）AbstractBasing on principle of studying, practicing, improving, we work out the college intramural scientific research quality management system which combined with practical experience of Dalian Maritime University implementing the ISO9001 quality control system. Proceeding from the needs of the science and technology development in college, we have discussed the necessity of building the scientific qual