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文檔簡介
2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)真題模擬試題A卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=852、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是( )。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易3、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于( )日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、155、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產(chǎn)6、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,交易所定期或不定期更新測試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對( )進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場開發(fā)人員7、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額( )。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十8、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知( ),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶9、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為-30元/噸,買入平倉時的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元10、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)( )。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險D、了解投資者的投資目標(biāo)11、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1012、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表13、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1414、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正15、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為( )有效。A、當(dāng)日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效16、( )負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)17、期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所18、下面不屬于技術(shù)分析手段的有( )。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量19、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1220、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每( )開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年21、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請日前3個會計年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期23、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1524、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十25、第一只期貨投資基金于( )年在美國出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197026、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是( )。A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險27、經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了( )家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1628、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度29、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認30、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買進一張(也稱一手)小麥期貨合約,就意味著( )。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥31、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )個工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日32、有關(guān)趨勢線的說法不正確的是( )。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效33、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會召開至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上34、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,( )。A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露35、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個36、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是( )。A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大37、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會38、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先39、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向( )提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會40、申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。A、10人B、15人C、8人D、30人41、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%42、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項的是( )。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所43、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。A、該經(jīng)營機構(gòu)B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)44、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金45、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理46、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%47、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)48、宋體營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會49、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )A、經(jīng)紀(jì)合同B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風(fēng)險說明書50、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,責(zé)令改正,給予警告,同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,處( )的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下51、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表52、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事53、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%54、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬55、依期貨交易管理條例的規(guī)定,交割倉庫由( )指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶56、( )對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會57、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。A、1萬元以上5萬元以下B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、3萬元以上10萬元以下58、下列情形中,應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B、期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求59、股指期貨交易的保證金比例越高,則( )。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高60、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )。A、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價,進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點61、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)62、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)63、宋體( )的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所64、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬65、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在( )關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友66、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于( )所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所67、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME68、申請成為結(jié)算會員的,應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司69、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。A、無限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司70、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、771、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范72、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下73、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,及申請日前_個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;374、期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%75、中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施( )。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由76、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動資本C、凈資產(chǎn)D、流動資產(chǎn)77、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降,于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約,則當(dāng)價格變?yōu)椋?)時,將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費和其他費用不計)。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸78、我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是( )。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會79、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務(wù)管理制度D、績效管理制度80、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事( )業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人2、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼3、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益4、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)( )A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員客戶6、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管7、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整8、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用9、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金10、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)11、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( )A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)12、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營13、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會14、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,( )的,予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果15、下列用語的含義正確的有:( )A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金C、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益16、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式17、首席風(fēng)險官不履行職責(zé),證監(jiān)會可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認定為不適當(dāng)人選18、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司19、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告。20、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。A、非結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、非結(jié)算會員客戶D、特別結(jié)算會員客戶21、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障22、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試,有履行職責(zé)所必需的時間和精力23、宋體期貨公司( )的,應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設(shè)立B、變更分支機構(gòu)C、分支機構(gòu)終止D、營業(yè)部虧損24、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛25、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試26、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括( )A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金27、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員28、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方29、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)30、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形31、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉32、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度,( )A、保證金制度B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度33、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話34、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營35、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( ),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司36、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰37、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責(zé),維護期貨交易各方的合法權(quán)益39、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則40、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。A、對B、錯2、( )投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯3、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯4、( )期貨公司計算凈資本時,不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。A、對B、錯5、( )期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書,故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯6、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯7、( )某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請,對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯8、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯9、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。A、對B、錯10、( )期貨公司計算凈資本時,應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯11、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實、準(zhǔn)確。A、對B、錯12、( )未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的,構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯13、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯14、( )證券公司可接受委托,代客戶下達交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 15、
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