水電安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)所需資料清單.doc

水力發(fā)電廠電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)所需資料參考清單5.1 目標(biāo)1、 企業(yè)安全生產(chǎn)的總體目標(biāo)及年度安全生產(chǎn)目標(biāo)情況；2、 企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的控制與落實(shí)情況、分級(jí)目標(biāo)及分級(jí)控制措施；3、 企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的考核辦法及完成情況；5.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)1、 企業(yè)成立安全生產(chǎn)委員會(huì)的文件及例會(huì)制度、會(huì)議記錄；2、 企業(yè)的安全生產(chǎn)保障體系組織機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)圖、安全生產(chǎn)分析會(huì)會(huì)議記錄；3、 企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)情況，安監(jiān)人員名單及基本情況，安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)圖和會(huì)議記錄；4、 企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制（包括各部門、各級(jí)、各類崗位人員）情況及考核臺(tái)賬；5.3 安全生產(chǎn)投入1、 企業(yè)安全生產(chǎn)所需費(fèi)用的計(jì)劃、審批程序以及落實(shí)情況；2、 安全生產(chǎn)費(fèi)用的用途臺(tái)賬5.4 法律法規(guī)與安全管理1、 建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度及主管部門情況；2、 建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度情況；3、 企業(yè)配備的國家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程，包括運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；4、 對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的評(píng)估和修訂情況；5、 企業(yè)安全生產(chǎn)文件和檔案管理臺(tái)賬；5.5 教育培訓(xùn)1、 企業(yè)建立教育培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計(jì)劃、建立安全教育培訓(xùn)記錄和檔案；2、 企業(yè)開展安全文化活動(dòng)情況及活動(dòng)內(nèi)容記錄臺(tái)賬；3、 安全培訓(xùn)證書（或注冊(cè)安全工程師證書）、特種作業(yè)人員操作證。5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施5.6.1 設(shè)備設(shè)施管理1、 （5.6.1.1）新、改、擴(kuò)建工程安全“三同時(shí)”管理制度；新、改、擴(kuò)項(xiàng)目“三同時(shí)”的評(píng)估、審核手續(xù)（審核意見或批復(fù)文件等材料）；項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)（檢查有無安全專篇）；安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告和安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)單位資質(zhì)證書；擴(kuò)項(xiàng)目安全設(shè)施變更手續(xù)（設(shè)計(jì)單位書面意見）；項(xiàng)目隱蔽工程的驗(yàn)收意見；安全評(píng)價(jià)報(bào)告、安全專篇等報(bào)有關(guān)部門備案的備案記錄；2、 （5.6.1.2）設(shè)備責(zé)任制；設(shè)備治理規(guī)劃和年度治理計(jì)劃；設(shè)備管理制度；設(shè)備缺陷管理制度；設(shè)備異動(dòng)管理制度；設(shè)備異動(dòng)記錄（登記）；保護(hù)投退制度；設(shè)備檔案：分類設(shè)備臺(tái)帳、技術(shù)資料、圖紙；舊設(shè)備拆除情況記錄及相應(yīng)的拆除計(jì)劃和方案；3、 （5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設(shè)備巡回檢查制度及具體規(guī)定；設(shè)備定期試驗(yàn)和輪換（切換）制度及具體規(guī)定；相關(guān)記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙管理制度；事故預(yù)想及反事故演習(xí)記錄；4、 （5.6.1.4）設(shè)備檢修管理制度；檢修作業(yè)指導(dǎo)書或文件包；檢修單位設(shè)備檢查規(guī)定（周期、路線、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級(jí)檢修技術(shù)文件檢修組織機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)度表、質(zhì)量驗(yàn)收資料(HW點(diǎn)檢查簽證及三級(jí)驗(yàn)收)、機(jī)組總結(jié)報(bào)告等；檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級(jí)驗(yàn)收制度；5、 （5.6.1.5）技術(shù)監(jiān)督管理制度；技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)建立及各級(jí)監(jiān)督崗位責(zé)任制制定（書面資料）；技術(shù)監(jiān)督年度計(jì)劃；技術(shù)監(jiān)督工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告；技術(shù)監(jiān)督活動(dòng)記錄、會(huì)議記錄等資料；技術(shù)改造管理辦法；重大技改項(xiàng)目有關(guān)資料（可研、組織措施、技術(shù)措施、安全措施等）；6、 （5.6.1.6）可靠性管理工作規(guī)范；可靠性管理專職人員名單及崗位資格證書；可靠性信息管理系統(tǒng)（濟(jì)南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告；可靠性管理工作總結(jié)；可靠性管理自查材料；7、 （5.6.1.7）水庫調(diào)度參數(shù)、基本資料；水庫調(diào)度規(guī)程；水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)或水庫調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)運(yùn)行管理細(xì)則；水庫調(diào)度月報(bào)制度、值班制度；水庫調(diào)度整編資料。5.6.2設(shè)備設(shè)施保護(hù)1、 （5.6.2.1）安全防護(hù)體系建立的書面文件或材料；安全防護(hù)工作會(huì)議記錄及安全防護(hù)工作檢（自）查材料；電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度；重要生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)入制度；2、 （5.6.2.2）電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺(tái)帳和檢查記錄；保衛(wèi)人員崗位配置及倒班安排表；廠區(qū)保衛(wèi)監(jiān)控報(bào)警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；3、 （5.6.2.3）企業(yè)實(shí)施不同類型安保方式的相關(guān)規(guī)定或材料；5.6.3設(shè)備設(shè)施安全1、 （5.6.3.1）電氣一次設(shè)備臺(tái)帳；設(shè)備管理相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，如：運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)規(guī)程；交接（含交接試驗(yàn)）資料；設(shè)備運(yùn)行記錄（日志、報(bào)表）及監(jiān)視檢查（包括測(cè)溫記錄等）、記錄運(yùn)行分析報(bào)告；設(shè)備缺陷及消除記錄臺(tái)賬；設(shè)備近年預(yù)防性試驗(yàn)資料；檢修(A/B/C修)資料；設(shè)備管理制度及執(zhí)行情況；專業(yè)總結(jié)包括技術(shù)監(jiān)督總結(jié)等。2、 （5.6.3.2）影響機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設(shè)備、勵(lì)磁設(shè)備等）的檢修記錄、報(bào)告及消除的缺陷記錄；繼電保護(hù)及安全自動(dòng)裝置設(shè)備、故障錄波器等按規(guī)定檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告；發(fā)電廠需要定期測(cè)試技術(shù)參數(shù)的保護(hù)（線路高頻、光纖縱差等保護(hù)）定期測(cè)試記錄、報(bào)告；發(fā)電廠通信設(shè)備、電路、光纜線路圖紙、資料；直流系統(tǒng)各級(jí)熔斷器和空氣小開關(guān)的定值、圖紙、備品備件、設(shè)備臺(tái)帳管理制度；直流系統(tǒng)充電設(shè)備按規(guī)定試驗(yàn)報(bào)告；直流蓄電池規(guī)定檢驗(yàn)的核對(duì)性試驗(yàn)報(bào)告。3、 （5.6.3.3）調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)規(guī)程和技術(shù)資料；4、 （5.6.3.9）發(fā)電廠信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)硬件設(shè)備缺陷記錄、試驗(yàn)報(bào)告；信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備各類技術(shù)管理制度，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)具有備份恢復(fù)能力的情況；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)方案；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；5、 （5.6.3.10）水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；發(fā)電機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；6、 （5.6.3.11）大壩設(shè)計(jì)資料，如防洪設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、地震設(shè)防等；大壩及其基礎(chǔ)、近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡運(yùn)行性態(tài)分析資料；大壩安全監(jiān)測(cè)資料；觀測(cè)設(shè)施、儀器、儀表的校驗(yàn)或檢定資料（含監(jiān)測(cè)規(guī)程、管理制度等）泄水道、閘門其啟閉設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)、管理資料等；7、 （5.6.3.12）進(jìn)水口攔污排、攔污柵、進(jìn)水口事故閘門、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結(jié)構(gòu)（含蝸殼和尾水管）等設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理資料。8、 （5.6.3.13）船閘、升船機(jī)等通航設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理等資料。5.6.4設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制5.6.4.1電氣設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制1、 （5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預(yù)防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運(yùn)行方式下的保障措施等）及執(zhí)行情況的檢查；運(yùn)行、檢修規(guī)程；網(wǎng)省調(diào)下達(dá)的年度運(yùn)行方式文件及臨時(shí)調(diào)度指令；電氣設(shè)備倒閘操作管理制度包括標(biāo)準(zhǔn)化操作票及執(zhí)行記錄。繼電保護(hù)整定值管理制度，保護(hù)動(dòng)作記錄。繼電保護(hù)事故、誤動(dòng)、拒動(dòng)及故障引發(fā)或擴(kuò)大系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；直流系統(tǒng)管理制度，直流系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；2、 （5.6.4.1.2）本廠防止發(fā)電機(jī)損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠發(fā)電機(jī)運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；發(fā)電機(jī)交接資料（含試驗(yàn)報(bào)告）；運(yùn)行記錄（包括機(jī)內(nèi)氫氣、內(nèi)冷水參數(shù)及各冷卻器的運(yùn)行狀況、各測(cè)點(diǎn)溫度、振動(dòng)、壓力等等參數(shù)）、在線監(jiān)測(cè)儀器的運(yùn)行監(jiān)測(cè)記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄；發(fā)電機(jī)檢修、試驗(yàn)（包括規(guī)定的特殊試驗(yàn)、檢查）文件包的策劃及其執(zhí)行記錄、檢修總結(jié)；缺陷分析及消除臺(tái)帳；發(fā)電機(jī)事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。發(fā)電機(jī)及勵(lì)磁調(diào)節(jié)器設(shè)備運(yùn)行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵(lì)磁調(diào)節(jié)器保護(hù)定值單；機(jī)組出現(xiàn)過發(fā)電機(jī)非同期并網(wǎng)及發(fā)電機(jī)非全相運(yùn)行情況記錄、系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；自動(dòng)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器的低勵(lì)限制定值、過勵(lì)限制和過勵(lì)保護(hù)定值單。3、 （5.6.4.1.3）本廠防止高壓開關(guān)設(shè)備損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠高壓開關(guān)設(shè)備運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；設(shè)備交接資料（含試驗(yàn)報(bào)告）；運(yùn)行及檢修記錄（包括氣體管理、運(yùn)行及設(shè)備的氣體監(jiān)測(cè)和異常情況分析等）；紅外測(cè)溫及異常時(shí)消缺檢查記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗(yàn)）及隔離開關(guān)定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。高壓開關(guān)相關(guān)管理制度及執(zhí)行情況、技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)和有關(guān)分析資料。4、 （5.6.4.1.4）本廠防止接地網(wǎng)損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠地網(wǎng)運(yùn)行及檢查檢測(cè)實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；防雷保護(hù)、接地網(wǎng)設(shè)計(jì)、施工（包括設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)說明書、計(jì)算資料、試驗(yàn)報(bào)告、竣工圖紙、監(jiān)理資料等）等交接資料；設(shè)備接地引下線是否符合反措要求的檢查結(jié)果；接地網(wǎng)地阻測(cè)量及結(jié)果分析、（如不合格時(shí)）后續(xù)措施及效果；每年的導(dǎo)通試驗(yàn)等試驗(yàn)報(bào)告；接觸電位差及跨步電位差測(cè)量報(bào)告；接地網(wǎng)及接地引下線熱穩(wěn)定校核資料；技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)。5、 （5.6.4.1.5）本廠防止電氣設(shè)備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠運(yùn)行及檢查檢測(cè)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)）的制定及落實(shí)的證據(jù)；鄰近區(qū)域污源情況；設(shè)備外絕緣爬距臺(tái)帳；鹽密測(cè)量及結(jié)果分析；電氣設(shè)備清掃責(zé)任制度和清掃記錄；技術(shù)監(jiān)督總結(jié)資料；污閃事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。6、 （5.6.4.1.6）電廠繼電保護(hù)技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定； 電廠的繼電保護(hù)裝置和安全自動(dòng)裝置的定值單、整定值計(jì)算資料；繼電保護(hù)操作電源的運(yùn)行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動(dòng)作記錄；繼電保護(hù)裝置和安全自動(dòng)裝置動(dòng)作記錄。7、 (5.6.4.1.7) 本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠設(shè)備運(yùn)行及檢查試驗(yàn)結(jié)果）的制定及落實(shí)的證據(jù)；變壓器監(jiān)造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗(yàn)報(bào)告；設(shè)備油質(zhì)監(jiān)督（包括色譜分析）、試驗(yàn)臺(tái)賬；變壓器運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程以及年度預(yù)防性試驗(yàn)資料；設(shè)備紅外檢測(cè)報(bào)告及缺陷處理記錄；變壓器在線監(jiān)測(cè)裝置裝設(shè)及運(yùn)行情況；異常情況下的檢查、試驗(yàn)及分析；設(shè)備管理制度（如變壓器附屬設(shè)備定期切換試驗(yàn)記錄、變壓器鐵心電流定期檢測(cè)等）及執(zhí)行情況；變壓器互感器專業(yè)技術(shù)監(jiān)督總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。5.6.4.2熱控、自動(dòng)化設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制1、 （5.6.4.2.1）廠發(fā)生分散控制系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故記錄及事故檢修記錄；監(jiān)控系統(tǒng)的有關(guān)技術(shù)規(guī)程和規(guī)定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)電源及接地圖紙、資料；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)裕度、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)資料；系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接的所用相關(guān)系統(tǒng)的通信負(fù)荷率超限情況。水電廠控制信號(hào)電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件管理制度。系統(tǒng)安全防護(hù)病毒措施。5.6.4.5水輪機(jī)組風(fēng)險(xiǎn)控制1、 水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；2、 調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；3、 輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說明書、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；4、 水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；5、 水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；6、 機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；7、 轉(zhuǎn)速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計(jì)的定期檢驗(yàn)記錄；8、 機(jī)組振動(dòng)、擺度監(jiān)測(cè)裝置的投運(yùn)情況記錄；9、 油質(zhì)定期化驗(yàn)報(bào)告；5.6.4.6大壩風(fēng)險(xiǎn)控制1、 （5.6.4.6.1）大壩安全注冊(cè)、安全評(píng)價(jià)和定期檢查、特種檢查相關(guān)管理資料；大壩安全重點(diǎn)部位可能發(fā)生的險(xiǎn)情的監(jiān)測(cè)方法和應(yīng)對(duì)（或應(yīng)急）措施及其落實(shí)情況；對(duì)不穩(wěn)定邊坡制定預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案及其落實(shí)情況；對(duì)危及大壩安全的缺陷維護(hù)、加固，或采取防范措施及其落實(shí)情況；特殊條件下的巡視檢查規(guī)定；大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及儀器定期檢查、維護(hù)和率定等管理制度及其相關(guān)資料；監(jiān)測(cè)資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門及其啟閉設(shè)備是否滿足設(shè)計(jì)洪水和校核洪水要求；有無可靠的防汛備用電源。5.6.4.8其他設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制1、 （5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺(tái)賬、注冊(cè)登記證；壓力容器內(nèi)、外部檢驗(yàn)報(bào)告（還應(yīng)包括：水壓試驗(yàn)、安全閥及表計(jì)定期校驗(yàn)報(bào)告）；壓力容器運(yùn)行（還應(yīng)包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應(yīng)的壓力容器運(yùn)行規(guī)程、事故處理規(guī)程、措施；2、 （5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預(yù)防措施及其落實(shí)情況；水機(jī)室密封檢查、維護(hù)資料；頂蓋排水設(shè)施（含備用設(shè)備）運(yùn)行、維護(hù)管理資料；壓力鋼管伸縮節(jié)及密封緊固螺絲、密封材料運(yùn)行、檢測(cè)、維護(hù)資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門的密封、緊固螺絲、測(cè)量孔、蝸殼排水盤形閥運(yùn)行、維護(hù)資料；滲漏排水設(shè)施運(yùn)行、檢修、維護(hù)資料；軸承油冷卻器及其水管、發(fā)電機(jī)空氣冷卻器運(yùn)行、維護(hù)資料；廠區(qū)攔、排洪設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)資料；因泄洪霧化對(duì)廠區(qū)造成嚴(yán)重影響的資料；對(duì)可能導(dǎo)致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預(yù)留缺口等采取必要的封堵措施及相關(guān)資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。3、 （5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機(jī)）內(nèi)翻沉措施；升船設(shè)施保護(hù)措施；救生設(shè)備配備情況的資料；閘門控制系統(tǒng)、通航交通信號(hào)指示/廣播系統(tǒng)等運(yùn)行、維護(hù)資料。5.6.5設(shè)備設(shè)施防汛防災(zāi)1、 （5.6.5.1）防汛、防范臺(tái)風(fēng)、暴雨、泥石流和地震等自然災(zāi)害規(guī)章制度和應(yīng)急預(yù)案；預(yù)案演練計(jì)劃和記錄；防災(zāi)減災(zāi)宣傳教育和培訓(xùn)情況；防范自然災(zāi)害影響的責(zé)任制落實(shí)和工作機(jī)制，組織機(jī)構(gòu)情況；2、 （5.6.5.2）定期組織開展防范自然災(zāi)害安全檢查資料、記錄，消除廠區(qū)周圍可能影響安全生產(chǎn)的問題以及廠區(qū)、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質(zhì)危害因素情況；定期進(jìn)行廠區(qū)主要建（構(gòu)）筑物觀測(cè)和分析，開展電力設(shè)備（設(shè)施）、建（構(gòu)）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。年度洪水調(diào)度計(jì)劃及上報(bào)備案和審批的資料。超校核洪水的應(yīng)急調(diào)度方案。水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)資料；洪水預(yù)報(bào)精度分析資料等；泄洪閘門開操作相關(guān)的資料。3、 （5.6.5.3）電力設(shè)施抗災(zāi)設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核資料；落實(shí)抗震加固和改造措施相關(guān)資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結(jié)及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫水位驟漲驟落、大暴風(fēng)雨、地震等特殊條件下的監(jiān)測(cè)措施；廠區(qū)防臺(tái)、防汛設(shè)施。4、 （5.6.5.4）電力設(shè)施建設(shè)避開自然災(zāi)害易發(fā)區(qū)情況（相關(guān)設(shè)計(jì)資料）；抗災(zāi)技術(shù)防護(hù)措施落實(shí)情況資料；損壞工程修復(fù)情況資料；防汛大事、防汛總結(jié)情況資料；臺(tái)風(fēng)期和汛期大事記記錄資料。5.7作業(yè)安全5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理1、 廠區(qū)建（構(gòu)）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設(shè)施、危險(xiǎn)品倉庫分布圖）；2、 廠區(qū)防雷建筑及生產(chǎn)區(qū)域的防雷接地系統(tǒng)定期檢測(cè)報(bào)告。（每年雷雨季節(jié)前）；3、 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；4、 生產(chǎn)區(qū)域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；5、 生產(chǎn)廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設(shè)備技術(shù)臺(tái)賬；6、 全廠防寒防凍措施及其落實(shí)到位的記錄資料；7、 臨時(shí)用電線路敷設(shè)安全管理制度或規(guī)定。5.7.2作業(yè)行為管理1、 企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗(yàn)收和使用管理規(guī)定）；2、 安全防護(hù)用品的管理臺(tái)賬（含安全帶及登高用具的質(zhì)量合格證、定檢記錄）3、 起重作業(yè)和起重設(shè)備設(shè)施管理制度。全廠起重設(shè)備安全技術(shù)檔案和設(shè)備臺(tái)賬，包括定期進(jìn)行檢驗(yàn)報(bào)告、安全保護(hù)裝置、聯(lián)鎖裝置的功能試驗(yàn)；4、 重大物件起吊的安全方案；5、 全廠起重作業(yè)人員持證上崗臺(tái)賬；6、 電焊機(jī)使用管理、檢查試驗(yàn)制度；7、 全廠焊接設(shè)備管理臺(tái)賬及作業(yè)人員持證上崗臺(tái)賬和安全防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬；8、 有限空間危險(xiǎn)場(chǎng)所氣體濃度（測(cè)量氧氣、有害氣體、可燃?xì)怏w、粉塵等）測(cè)試裝置臺(tái)賬及監(jiān)測(cè)記錄；9、 全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗(yàn)電器和攜帶型短路接地線）臺(tái)賬和定期試驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證等；10、 全廠手持電動(dòng)工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺(tái)賬及產(chǎn)品質(zhì)量合格證、安全操作規(guī)程；11、 全場(chǎng)移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具（含潛水泵、水泵、空壓機(jī)等）管理臺(tái)賬和定期試驗(yàn)記錄；12、 全廠油區(qū)、氧氣站、制（儲(chǔ)）氫站、氫罐等的安全管理制度及責(zé)任制落實(shí)資料；13、 全廠承壓設(shè)備及管道系統(tǒng)臺(tái)賬及定期檢驗(yàn)報(bào)告（含安全閥等附件）14、 全廠高壓氣瓶臺(tái)賬及定期檢驗(yàn)報(bào)告；15、 易燃易爆場(chǎng)所或設(shè)備設(shè)施工作許可審核制度及安全技術(shù)措施的制定；16、 全廠消防安全組織一覽表；17、 全廠生產(chǎn)廠房及倉庫消防設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬及定期試驗(yàn)記錄；18、 全廠火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)及自動(dòng)滅火裝置臺(tái)賬及功能試驗(yàn)記錄；19、 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實(shí)；20、 全廠消防竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；21、 全廠機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬（含帶式輸送機(jī)、露天貯煤場(chǎng)軌道機(jī)械等）和機(jī)械設(shè)備檢修規(guī)程有無隔離及防轉(zhuǎn)動(dòng)措施）22、 全廠機(jī)動(dòng)車輛臺(tái)賬和定期檢驗(yàn)報(bào)告（年檢）駕駛?cè)藛T情況一覽表。5.7.3標(biāo)志標(biāo)識(shí)1、 安全標(biāo)志設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及各種安全標(biāo)志的管理臺(tái)賬5.7.4相關(guān)方安全管理1、 建立相關(guān)方安全管理制度；2、 合格承包商、供應(yīng)商管理臺(tái)賬及資質(zhì)、安全生產(chǎn)協(xié)議的檔案資料；3、 對(duì)相關(guān)方作業(yè)人員的安全教育、安全交底、安規(guī)考試的監(jiān)督管理檔案資料。4、 對(duì)相關(guān)方的作業(yè)行為的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的資料記錄。5.7.5變更管理1、 企業(yè)的變更管理制度及審批程序；2、 企業(yè)變更性質(zhì)臺(tái)賬（含對(duì)機(jī)械、人員、工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)進(jìn)程和環(huán)境變化等）。3、 企業(yè)對(duì)設(shè)備變更前、變更中和變更后過程控制資料記錄。5.8隱患排查和治理1、 （5.8.1）企業(yè)建立的隱患排查治理制度及對(duì)本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)記錄；2、 （5.8.2）企業(yè)制定的隱患排查治理方案及記錄臺(tái)賬；3、 （5.8.3）企業(yè)排查出的隱患進(jìn)行整改情況及記錄；4、 （5.8.4）企業(yè)隱患排查治理后對(duì)治理效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)估的記錄；5.9重大危險(xiǎn)源監(jiān)控1、 （5.9.1）重大危險(xiǎn)源管理制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)源辨識(shí)清單；2、 （5.9.2）重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)、檢驗(yàn)的報(bào)告和定期維修保養(yǎng)記錄；3、 （5.9.3）重大危險(xiǎn)源建檔和備案資料；4、 （5.9.4）重大危險(xiǎn)源的應(yīng)急預(yù)案、演練記錄及效果評(píng)估；5.10職業(yè)健康1、 職業(yè)衛(wèi)生管理組織及機(jī)構(gòu)相關(guān)文件；2、 職業(yè)病防治制度與防治規(guī)劃（見工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（安監(jiān)總局47號(hào)令2012）之十一款）