期貨從業(yè)人員資格考試題目解析2024

期貨從業(yè)人員資格考試題目解析20241.以下不屬于期貨市場(chǎng)功能的是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.資源配置答案：B分析：期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和資源配置等功能，投機(jī)獲利只是期貨市場(chǎng)中部分參與者的行為目的，并非市場(chǎng)本身的功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.期貨交易中，保證金的收取是由（）負(fù)責(zé)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：在期貨交易中，期貨公司向客戶收取保證金，期貨交易所向會(huì)員收取保證金。4.下列關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，說法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)B.期貨交易目的是為了獲得或讓渡商品所有權(quán)C.現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎(chǔ)和前提D.期貨交易可以規(guī)避現(xiàn)貨交易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：現(xiàn)貨交易目的是為了獲得或讓渡商品所有權(quán)，而期貨交易的主要目的是套期保值、投機(jī)和套利等。5.期貨市場(chǎng)上的套期保值者的目的是（）。A.獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)B.獲得實(shí)物商品C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.讓渡商品所有權(quán)答案：C分析：套期保值者是為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，將價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。6.當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.無法確定答案：B分析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，基差為負(fù)值。7.某投資者買入一份期貨合約，成交價(jià)為2000元/噸，在期貨價(jià)格為2020元/噸時(shí)賣出平倉，則該投資者的交易結(jié)果為（）。A.盈利20元/噸B.虧損20元/噸C.盈利40元/噸D.虧損40元/噸答案：A分析：投資者買入后賣出，價(jià)格上漲，盈利為2020-2000=20元/噸。8.以下屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.外匯期貨答案：D分析：金融期貨包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨等，農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨屬于商品期貨。9.期貨市場(chǎng)的基本交易制度不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.實(shí)物交割制度答案：D分析：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度等是期貨市場(chǎng)基本交易制度，實(shí)物交割只是期貨交易的一種了結(jié)方式，并非基本交易制度。10.關(guān)于期貨交易所的組織形式，說法正確的是（）。A.只有會(huì)員制B.只有公司制C.有會(huì)員制和公司制兩種D.以上都不對(duì)答案：C分析：期貨交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。11.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會(huì)答案：A分析：會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)是其常設(shè)機(jī)構(gòu)。12.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理答案：A分析：公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。13.期貨公司的職能不包括（）。A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理B.控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息D.制定期貨交易規(guī)則答案：D分析：制定期貨交易規(guī)則是期貨交易所的職能，期貨公司負(fù)責(zé)對(duì)客戶賬戶管理、控制風(fēng)險(xiǎn)和提供市場(chǎng)信息等。14.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)防性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性和可預(yù)防性等特征，風(fēng)險(xiǎn)是可以通過一定措施進(jìn)行控制的。15.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無關(guān)答案：A分析：套期保值利用期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同的原理，在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行相反操作來對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。16.基差走弱時(shí)，有利于（）。A.買入套期保值者B.賣出套期保值者C.期貨市場(chǎng)的多頭D.期貨市場(chǎng)的空頭答案：A分析：基差走弱，即基差變小，買入套期保值者在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的盈虧相抵后會(huì)有盈利，對(duì)其有利。17.某企業(yè)計(jì)劃在3個(gè)月后采購一批原材料，擔(dān)心價(jià)格上漲，可采用（）套期保值。A.買入B.賣出C.交叉D.基差答案：A分析：企業(yè)擔(dān)心原材料價(jià)格上漲，應(yīng)在期貨市場(chǎng)買入期貨合約進(jìn)行套期保值。18.下列關(guān)于套利的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌B.套利是利用期貨市場(chǎng)中不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的C.套利交易有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差關(guān)系的形成D.套利可以分為跨期套利、跨品種套利和跨市套利等答案：A分析：套利的潛在利潤(rùn)基于不同合約之間的價(jià)差變動(dòng)，而非價(jià)格的單純上漲或下跌。19.跨期套利是指（）。A.利用同一交易所、同種商品、不同交割月份期貨合約間的價(jià)差進(jìn)行的套利B.利用不同交易所、同種商品、相同交割月份期貨合約間的價(jià)差進(jìn)行的套利C.利用同一交易所、不同商品、相同交割月份期貨合約間的價(jià)差進(jìn)行的套利D.利用不同交易所、不同商品、相同交割月份期貨合約間的價(jià)差進(jìn)行的套利答案：A分析：跨期套利是利用同一交易所、同種商品、不同交割月份期貨合約間的價(jià)差進(jìn)行套利。20.以下屬于正向市場(chǎng)的是（）。A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格等于現(xiàn)貨價(jià)格D.以上都不對(duì)答案：A分析：正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)。21.在正向市場(chǎng)中，進(jìn)行牛市套利，正確的操作是（）。A.買入近期合約，賣出遠(yuǎn)期合約B.賣出近期合約，買入遠(yuǎn)期合約C.同時(shí)買入近期和遠(yuǎn)期合約D.同時(shí)賣出近期和遠(yuǎn)期合約答案：A分析：在正向市場(chǎng)牛市套利時(shí)，買入近期合約，賣出遠(yuǎn)期合約，若價(jià)差縮小可獲利。22.期貨投機(jī)者的主要交易方式不包括（）。A.日內(nèi)交易B.搶帽子交易C.套期保值交易D.趨勢(shì)交易答案：C分析：套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的交易方式，不是投機(jī)者的主要交易方式，投機(jī)者主要有日內(nèi)交易、搶帽子交易、趨勢(shì)交易等方式。23.下列關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風(fēng)險(xiǎn)不同D.交易場(chǎng)所不同答案：D分析：期貨投機(jī)和套期保值都在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，交易場(chǎng)所相同，它們?cè)诮灰啄康摹⒎绞胶惋L(fēng)險(xiǎn)方面存在區(qū)別。24.技術(shù)分析的基本假設(shè)不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面決定價(jià)格答案：D分析：技術(shù)分析的基本假設(shè)包括市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)和歷史會(huì)重演，基本面決定價(jià)格是基本面分析的觀點(diǎn)。25.以下技術(shù)分析指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是（）。A.移動(dòng)平均線B.隨機(jī)指標(biāo)C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)D.威廉指標(biāo)答案：A分析：移動(dòng)平均線屬于趨勢(shì)型指標(biāo)，隨機(jī)指標(biāo)、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)、威廉指標(biāo)屬于擺動(dòng)型指標(biāo)。26.當(dāng)移動(dòng)平均線呈多頭排列時(shí)，表明（）。A.價(jià)格呈下跌趨勢(shì)B.價(jià)格呈上漲趨勢(shì)C.價(jià)格呈盤整趨勢(shì)D.以上都不對(duì)答案：B分析：移動(dòng)平均線多頭排列，即短期均線在上，中期均線次之，長(zhǎng)期均線在下，表明價(jià)格呈上漲趨勢(shì)。27.K線圖中，收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)，實(shí)體部分用（）表示。A.陽線B.陰線C.十字星D.以上都不對(duì)答案：A分析：K線圖中，收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)，實(shí)體部分用陽線表示。28.下列關(guān)于成交量和持倉量的關(guān)系，說法錯(cuò)誤的是（）。A.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加B.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)，持倉量不變C.當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量減少D.成交量增加，持倉量可能增加、不變或減少答案：B分析：當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)，持倉量會(huì)減少，只有新的買賣雙方同時(shí)入市，持倉量才會(huì)增加。29.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）。A.期貨市場(chǎng)能夠預(yù)測(cè)未來現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)B.期貨市場(chǎng)上形成的價(jià)格能反映供求狀況C.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格總是保持一致D.期貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)比現(xiàn)貨市場(chǎng)更劇烈答案：B分析：期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場(chǎng)上形成的價(jià)格能反映供求狀況，為生產(chǎn)經(jīng)營者等提供參考。30.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.預(yù)期性B.連續(xù)性C.權(quán)威性D.保密性答案：D分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)具有預(yù)期性、連續(xù)性、權(quán)威性等特點(diǎn)，不具有保密性。31.中國金融期貨交易所的上市品種不包括（）。A.滬深300股指期貨B.上證50股指期貨C.中證500股指期貨D.黃金期貨答案：D分析：黃金期貨是上海期貨交易所的上市品種，滬深300、上證50、中證500股指期貨是中國金融期貨交易所的上市品種。32.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：B分析：中國證監(jiān)會(huì)是我國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。33.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.社會(huì)團(tuán)體法人C.行政機(jī)關(guān)D.事業(yè)單位答案：B分析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，是期貨行業(yè)的自律性組織。34.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.中國證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：C分析：期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定。35.期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。A.3%B.4%C.6%D.8%答案：C分析：期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%。36.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%答案：A分析：期貨公司凈資本不得低于人民幣1500萬元，不是3000萬元。37.期貨公司的從業(yè)人員不得（）。A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.向客戶提供專業(yè)服務(wù)C.對(duì)客戶進(jìn)行期貨交易知識(shí)培訓(xùn)D.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢答案：A分析：期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)其所在機(jī)構(gòu)接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，也不能以個(gè)人名義接受委托。38.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)B.公司董事會(huì)C.公司總經(jīng)理D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)答案：D分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。39.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則修改的說法，正確的是（）。A.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)理事會(huì)通過答案：A分析：期貨交易所制定或修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)征求中國證監(jiān)會(huì)意見，并在發(fā)布實(shí)施前報(bào)告。40.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶的（）。A.交易編碼B.資金賬戶C.保證金賬戶D.期貨賬戶答案：A分析：期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。41.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴處理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔C.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴D.期貨公司對(duì)客戶的投訴可以不予理會(huì)答案：D分析：期貨公司應(yīng)建立客戶投訴處理制度，及時(shí)處理并將相關(guān)材料及結(jié)果存檔，不能對(duì)客戶投訴不予理會(huì)。42.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以個(gè)人利益為中心B.誠實(shí)守信，恪盡職守C.迎合客戶的不合理要求D.為了客戶利益可以損害其他投資者利益答案：B分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)誠實(shí)守信，恪盡職守，不能以個(gè)人利益為中心，也不能迎合不合理要求或損害其他投資者利益。43.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，（）。A.予以公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C.訓(xùn)誡D.撤銷其從業(yè)資格答案：C分析：情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡。44.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C.期貨交易所不得限制會(huì)員的實(shí)物交割總量D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全會(huì)員違規(guī)行為查處制度答案：C分析：期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)會(huì)員的實(shí)物交割總量進(jìn)行限制。45.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，應(yīng)統(tǒng)一通過中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心辦理。46.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告答案：C分析：應(yīng)是要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)送臨時(shí)報(bào)告，不是5個(gè)工作日。47.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資者