平安證券風(fēng)險協(xié)議書

平安證券風(fēng)險協(xié)議書?甲方：姓名：__________________身份證號碼：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方：平安證券股份有限公司統(tǒng)一社會信用代碼：__________________地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方有意參與證券交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，乙方為合法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等相關(guān)金融服務(wù)的機構(gòu)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方在乙方處進(jìn)行證券交易等業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）證券交易服務(wù)1.乙方為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，包括但不限于代理甲方在證券交易所進(jìn)行股票、債券、基金等證券品種的買賣交易申報。甲方可以通過乙方提供的交易終端，如網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機交易軟件等下達(dá)交易指令。2.乙方根據(jù)甲方的交易指令，按照證券交易所的交易規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行申報和成交，并向甲方提供交易成交回報、對賬單等交易記錄。（二）投資咨詢服務(wù)1.乙方為甲方提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場分析、投資策略建議、行業(yè)研究報告等信息。但乙方提供的投資咨詢服務(wù)僅供甲方參考，不構(gòu)成乙方對甲方投資決策的直接建議或保證。2.甲方應(yīng)自行對乙方提供的投資咨詢信息進(jìn)行獨立判斷和分析，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險。（三）其他服務(wù)乙方還可能根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和甲方需求，為甲方提供如融資融券、資產(chǎn)管理、新三板業(yè)務(wù)等其他相關(guān)金融服務(wù)（具體服務(wù)內(nèi)容以乙方實際提供并經(jīng)甲方確認(rèn)的為準(zhǔn)）。甲方在參與上述服務(wù)時，應(yīng)充分了解并接受相應(yīng)的風(fēng)險和規(guī)則。二、甲方權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.甲方有權(quán)根據(jù)自身投資決策和風(fēng)險承受能力，自主決定是否進(jìn)行證券交易以及交易的品種、數(shù)量、價格等。2.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為其提供準(zhǔn)確、及時的交易服務(wù)和信息。3.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并在認(rèn)為乙方存在違反本協(xié)議或相關(guān)法律法規(guī)行為時，向乙方提出異議或投訴。（二）義務(wù)1.甲方應(yīng)向乙方如實提供個人身份信息、聯(lián)系方式、資金狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等相關(guān)資料，并保證所提供資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。甲方如信息發(fā)生變更，應(yīng)及時通知乙方。2.甲方應(yīng)按照乙方的要求，妥善保管交易密碼、資金密碼等重要信息，不得向他人泄露。因甲方自身原因?qū)е旅艽a泄露或賬戶被盜用等情況，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.甲方應(yīng)認(rèn)真閱讀并充分理解乙方提供的各類業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書等文件，了解證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力合理進(jìn)行投資決策。甲方在進(jìn)行交易前，應(yīng)仔細(xì)確認(rèn)交易指令的準(zhǔn)確性和完整性。4.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時足額繳納交易相關(guān)費用，包括但不限于傭金、印花稅、過戶費等。5.甲方應(yīng)遵守證券市場的法律法規(guī)、交易規(guī)則以及乙方的各項規(guī)章制度，不得從事違法違規(guī)或損害乙方利益的行為。三、乙方權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行各項義務(wù)，包括但不限于如實提供資料、及時繳納費用、遵守交易規(guī)則等。2.乙方有權(quán)根據(jù)市場情況、法律法規(guī)變化以及自身業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整，對服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整，并按照規(guī)定及時通知甲方。3.乙方有權(quán)拒絕甲方下達(dá)的違反法律法規(guī)、交易規(guī)則或乙方業(yè)務(wù)規(guī)定的交易指令。（二）義務(wù)1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為甲方提供安全、穩(wěn)定、高效的證券交易服務(wù)和信息，保障甲方的交易順利進(jìn)行。2.乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，對甲方的交易行為進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，并及時向甲方提示可能存在的風(fēng)險。3.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)的要求，妥善保管甲方的交易資料和資金，保障甲方的信息安全和資金安全。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得擅自泄露甲方的個人信息和交易信息。4.乙方應(yīng)向甲方充分揭示證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，提供風(fēng)險揭示書等文件，并確保甲方理解和接受相關(guān)風(fēng)險。5.乙方應(yīng)按照規(guī)定為甲方提供交易成交回報、對賬單等交易記錄，并保證記錄的準(zhǔn)確性和完整性。四、風(fēng)險揭示（一）市場風(fēng)險證券市場價格波動較大，甲方的投資可能因市場行情變化而產(chǎn)生損失。股票價格可能因宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展、公司業(yè)績等多種因素下跌，導(dǎo)致甲方持有的股票市值縮水。債券市場也可能受到利率變動、信用風(fēng)險等影響，出現(xiàn)價格波動。甲方應(yīng)充分認(rèn)識到市場風(fēng)險的存在，并自行承擔(dān)由此可能帶來的投資損失。（二）信用風(fēng)險在融資融券等業(yè)務(wù)中，甲方可能面臨信用風(fēng)險。如果甲方未能按照約定及時足額償還融資款項或融券證券，可能會面臨追加擔(dān)保物、強制平倉等風(fēng)險，導(dǎo)致甲方遭受損失。同時，交易對手方的信用狀況也可能對甲方的交易產(chǎn)生影響，如果交易對手方出現(xiàn)違約等情況，甲方可能無法按時收到交易款項或證券。（三）操作風(fēng)險甲方在進(jìn)行證券交易時，可能因自身操作失誤導(dǎo)致交易損失。例如，甲方可能下達(dá)錯誤的交易指令，如誤填證券代碼、交易數(shù)量、交易價格等；或者未能及時關(guān)注市場行情變化，錯過最佳交易時機。此外，甲方使用的交易終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等也可能出現(xiàn)故障，影響交易的正常進(jìn)行。（四）系統(tǒng)風(fēng)險證券交易系統(tǒng)可能因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷、電力供應(yīng)問題等原因出現(xiàn)異常情況，導(dǎo)致甲方無法正常下達(dá)交易指令、查詢交易信息或進(jìn)行交易結(jié)算。在系統(tǒng)故障期間，甲方可能無法及時調(diào)整投資策略，從而遭受損失。（五）不可抗力風(fēng)險地震、火災(zāi)、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為等不可抗力事件可能導(dǎo)致證券市場暫停交易、交易規(guī)則變更等情況，影響甲方的交易計劃和投資收益。甲方應(yīng)充分認(rèn)識到不可抗力風(fēng)險的存在，并自行承擔(dān)由此可能帶來的投資損失。（六）其他風(fēng)險除上述風(fēng)險外，證券交易還可能受到政策變化、法律法規(guī)調(diào)整、行業(yè)競爭等多種因素的影響，給甲方的投資帶來不確定性和風(fēng)險。甲方應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)和相關(guān)政策法規(guī)變化，及時調(diào)整投資策略，以降低風(fēng)險。乙方已向甲方充分揭示了上述各類風(fēng)險，并提供了風(fēng)險揭示書等文件。甲方在簽署本協(xié)議前，已認(rèn)真閱讀并理解了相關(guān)風(fēng)險揭示內(nèi)容，愿意自行承擔(dān)證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險。五、違約及爭議解決（一）違約情形1.甲方違約情形甲方未按照本協(xié)議約定如實提供個人資料、繳納費用、遵守交易規(guī)則或履行其他義務(wù)的。甲方下達(dá)違反法律法規(guī)、交易規(guī)則或乙方業(yè)務(wù)規(guī)定的交易指令，導(dǎo)致乙方遭受損失的。甲方因自身原因?qū)е旅艽a泄露、賬戶被盜用等情況，給乙方或第三方造成損失的。甲方從事違法違規(guī)或損害乙方利益的其他行為的。2.乙方違約情形乙方未按照本協(xié)議約定為甲方提供交易服務(wù)、信息或保障甲方資金安全，給甲方造成損失的。乙方擅自泄露甲方個人信息或交易信息，給甲方造成損失的。乙方未按照法律法規(guī)要求或業(yè)務(wù)規(guī)定調(diào)整服務(wù)內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)等，未及時通知甲方，給甲方造成損失的。乙方從事違法違規(guī)或損害甲方利益的其他行為的。（二）違約責(zé)任1.如甲方違約，乙方有權(quán)采取以下措施：要求甲方改正違約行為，并承擔(dān)因違約給乙方造成的損失。暫停為甲方提供部分或全部服務(wù)，直至甲方改正違約行為。按照本協(xié)議約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對甲方的賬戶進(jìn)行限制交易、強制平倉等處理，由此產(chǎn)生的損失由甲方自行承擔(dān)。2.如乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方改正違約行為，并賠償因違約給甲方造成的損失。（三）爭議解決1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決期間，除涉及爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他無爭議的條款。六、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在下列情況下，本協(xié)議可以解除：甲乙雙方協(xié)商一致同意解除本協(xié)議的。因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行的。一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議的。（二）協(xié)議生效與期限1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議有效期為[具體期限]，自生效之日起計算。協(xié)議期滿后，如雙方未書面提出異議，則本協(xié)議自動延續(xù)[延續(xù)期限]。（三）通知與送達(dá)1.甲乙雙方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等信息為雙方的有效送達(dá)地址。任何一方如變更送達(dá)地址，應(yīng)及時書面通知對方。2.一方按照本協(xié)議約定向另一方發(fā)出的通知、文件等，以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件等）發(fā)送至對方有效送達(dá)地址的，即視為送達(dá)。如通過郵寄方式送達(dá)，自郵件發(fā)出之日起[X]個工作日視為送達(dá)；如通過傳真方式送達(dá)，以傳真成功發(fā)送之日視為送達(dá)；如通過電子郵件方式送達(dá)，以郵件成功發(fā)送之日視為送達(dá)。（四）法律適用本協(xié)議的