科學(xué)道德-記錄與數(shù)據(jù)2

科學(xué)道德

…如何正確對待實驗記錄與數(shù)據(jù)

方積乾

中山大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院

醫(yī)學(xué)統(tǒng)計與流行病學(xué)系

從“民族英雄”到“造假帶頭

人”

韓國科學(xué)家黃禹錫聲稱已經(jīng)從人類胚胎中

培養(yǎng)出成體干細胞。

偽造數(shù)據(jù)，在《Science》上發(fā)表。

合作伙伴致信《科學(xué)》雜志

■2005年12月13日，匹茲堡大學(xué)教授杰拉爾

德,夏騰要求在2005年5月發(fā)表的這篇論文中

刪除自己的署名：

.“我重新仔細研究了論文中的數(shù)據(jù)和圖表，

對論文的準確性產(chǎn)生了重大懷疑。上周末，

一名實驗相關(guān)人士提醒我，稱那篇論文有些

部分可能是編造的?！?/p>

另一名重要合作伙伴盧圣一說

■黃禹錫向他承認，發(fā)表于《科學(xué)》上的那篇

“劃時代”論文存在虛假成分。

■黃曾強迫一名研究員偽造實驗數(shù)據(jù)，故意造

成研究小組“成功”培育出11個胚胎干細胞

的假象，而事實上，這11個“制品”中有9

個系偽造，其余2個真實程度也存疑。

首爾大學(xué)發(fā)表調(diào)查報告說

■12月23日，

“2005年論文中所涉及的關(guān)于11個干細胞系

的實驗數(shù)據(jù)都是根據(jù)兩個干細胞捏造出來。”

美國《科學(xué)》雜志編委會決定

撤除黃禹錫小組在2004和2005年發(fā)表的論文。

韓國大檢察廳的調(diào)查結(jié)果

2006年5月12日，韓國大檢察廳相信，黃禹

錫直接授意自己研究組的成員在2005年論文

中捏造干細胞個數(shù)、DNA分析結(jié)果等關(guān)鍵實

驗數(shù)據(jù)，編造了論文。

黃禹錫還曾經(jīng)要求下屬研究院樸鐘赫提供

“質(zhì)量好的”但是虛假的干細胞照片。

韓國檢方向法院提出

■一4年有期徒刑

中新網(wǎng)2009年8月24日電

對涉嫌偽造干細胞論文和由此領(lǐng)取研究費

的韓國博士黃禹錫，首爾中央地方檢察廳24

日向法院提出4年有期徒刑的刑量。

敲響警鐘

■短短一年多時間，上升和疾速墜落

從“全球克隆學(xué)術(shù)帶頭人”、“民族英雄”

到“造假帶頭人”、“民族恥

辱”!

二、中科院女博士：

假造數(shù)據(jù)，被撤學(xué)位

2007年7月，中科院一名女博士因假造論

文數(shù)據(jù)，被撤銷博士學(xué)位。

著名單位，院士導(dǎo)師

■中科院有機化學(xué)研究所是中國著名的科研單

位，其導(dǎo)師林國強院士是該領(lǐng)域領(lǐng)袖人物。

黃欣欣的博士論文，題目由林院士指定，其

中一項工作是合成某類化合物。

發(fā)表于《美國化學(xué)會志》

■經(jīng)過近兩年的努力，黃欣欣“實現(xiàn)”了最初

的設(shè)想，研究結(jié)果發(fā)表在《美國化學(xué)會志》

上

■黃欣欣于2006年博士畢業(yè)后去德國做博士后

另一位研究生繼續(xù)此課題。但半年做不出黃

欣欣原來的數(shù)據(jù)。

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信誓旦旦，不辭而別

“這些都是我當初確確實實做出來的，但現(xiàn)在,

我也確實無法為自己做出什么有力的證明與

辯護，此心唯天可證！”

導(dǎo)師提供國際旅費，請黃欣欣回國重復(fù)實驗。

也沒做出原來的結(jié)果。

第三天黃不辭而別。

查實結(jié)果，允許申辯

2007年2月14日，導(dǎo)師將查實的結(jié)果以快遞

寄給黃。給三周時間考慮與申辯。

■黃回信：

“我承認與否，有什么區(qū)別嗎？”

E-mail：

“不要再找我了，要怎樣處理，你們看著

辦吧，我是不會再回頭了”。

撤銷論文

2007年3月15日，查證清楚后，林院士致信

JACS主編，要求撤銷JACS上的那篇論文。

一?“如果我不追究下去，或許是最省心的辦

法，這事也可能就過去了，但我們的學(xué)術(shù)道

德在哪里呢？”

導(dǎo)師：“她本可從容畢業(yè)?！?/p>

■令導(dǎo)師寒心的是，在真實的數(shù)據(jù)面前，“黃欣欣沒

有直面它，而是采取賭咒發(fā)誓、錯誤引導(dǎo)、百般抵

賴，直至銷聲匿跡的態(tài)度?！?/p>

■“事實上，自她捏造第一個化合物的數(shù)據(jù)起，就決

定著她要為此不斷地說謊和圓謊，還要不斷地察言

觀色，為造假備受煎熬。甚至在臨畢業(yè)前，在指定

學(xué)生在場的情況下復(fù)核實驗以及其他的一系列檢查

.等措施中，設(shè)法僥幸逃脫。”

“她的造假，不僅是毀了她自己，也毀了我和小組

的良好聲譽……她的造假，對我是一個深深的、不

光彩的傷痛，對我們小組更是永遠的烙印。”

三、學(xué)術(shù)造假人人喊打

大多數(shù)科學(xué)家是真誠的，但其中有一些人會

進行科研造假，提出虛假觀點以欺騙他們的

同行或大眾。

，他們可能會報告一個從沒有做過的實驗，描

述根本不存在的病人，或者篡改數(shù)據(jù)以使研

究結(jié)果更令人信服。

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炮制100多篇論文：名譽掃地

上世紀80年代,年輕的心臟病學(xué)研究人員約翰?

達西在100多篇公開發(fā)表的論文中編造大量數(shù)

據(jù)，大部分發(fā)表在《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》、

《美國科學(xué)院期刊》和《美國心臟病學(xué)雜志》

…■影響惡劣，名譽掃地。

捏造900位病人：被《柳葉刀》砍下

2005年發(fā)表在《柳葉刀》(TheLancet)上

的一項研究中，挪威某醫(yī)師捏造了多達900

位參與臨床試驗的病人，并聲稱一般止痛藥

能幫助防治口腔癌。

—原形畢露

違反學(xué)術(shù)誠信：開除

2005年，麻省理工35歲的免疫學(xué)副教授Luk

VanParijs突然成為《紐約時報》和《波士頓

環(huán)球報》焦點人物：偽造篡改數(shù)據(jù)，2003

NatureGenetics發(fā)表文章：利用慢病毒

(lentivirus)作為基因載體來抑制其他基因的活

動。

―違反學(xué)術(shù)誠信(academichonesty),

開除！

騙取項目基金:」］LL

■美國一位造假科學(xué)家被查出在10篇論文和17

份申報材料中有造假行為，一共拿了數(shù)百萬

美元經(jīng)費。

.?一美國檢察機構(gòu)以詐騙罪，

判處366天監(jiān)禁，

并終身不得申請項目基金

國產(chǎn)丑聞60件

05年Science才艮道：

“ChinaScienceFoundationTakes

ActionAgainst60Grantees”

■一60名受自然科學(xué)基金資助的科學(xué)家有違

背科學(xué)道德的不端行為，公開通報了三起：

(1)翻譯網(wǎng)上論文為己有

原吉林大學(xué)碩士研究生崔建偉2003年發(fā)表

注有國家自然科學(xué)基金資助的文章，實際上是

從一個英文網(wǎng)站翻譯、壓縮而來

［懲處］自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會對此剽竊行

為通報批評，取消基金申請資格2年，并責令

.在

在雜志上公開承認錯誤。

(2)偽造姓名申請基金

2001?02年第三軍醫(yī)大學(xué)“鄧其月”和“梁

濤”

分別申請了兩項基金。此二人實為該校蘇炳銀

偽造，在申請書中編造了從本科到博士的學(xué)習(xí)

情況；并在申請書上多次冒替他人簽名。

［懲處］通報批評，取消基金申請資格4年。

(3)抄襲他人項目申請書

中國水利水電科學(xué)院李貴寶在2001、2003

分別獲得兩項自然科學(xué)基金資助項目。經(jīng)查，

都是大篇幅抄襲了他人的申請書。

［懲處］通報批評，撤消已獲資助，收回已撥經(jīng)

費，取消基金申請資格3年。

口誅筆伐，令其身敗名裂

■2006年7月,；MJ發(fā)表了4篇論述學(xué)術(shù)造假文

章。封面：

“質(zhì)疑醫(yī)學(xué)研究中的弄虛作假:誰

應(yīng)站出來調(diào)查？”

2007年1月18日,《自然》雜志,

打假文章，配造假者照片

一公開和嚴厲制止學(xué)術(shù)造假，甚至

讓這些人身敗名裂是國際慣例！

四、科學(xué)不端行為：泛濫成災(zāi)

■Nature：問卷調(diào)查

對象：美國NIH資助的研究人員，回收3247份有效問卷。

承認偽造過數(shù)據(jù)0.3%

曾有過剽竊行為1.4%

曾用一模一樣的數(shù)據(jù)發(fā)表過2篇或多篇論文（充實履歷）4.7%

曾拋棄過自己的實驗數(shù)據(jù)（因為與自己先前結(jié)果不符，隨意拼湊數(shù)據(jù)，自圓其說）5%

公開發(fā)表的論著中存在署名不當（自己“搭車”或讓別人“沾光”10%

曾使用過根本不可能產(chǎn)生正確結(jié)論的實驗方案（為了迎合資助方要求）13.5%

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弄虛作假，毀滅性后果

■雖然根據(jù)美國聯(lián)邦政府制定的有關(guān)科學(xué)研究

條例，上述弄虛作假還算不上“明目張膽的科

學(xué)不道德行為”。

但它們對科學(xué)研究的致命影響不亞于一次證

據(jù)確鑿的偽科學(xué)事件。

就公眾信任而言,這種弄虛作假的后果也是毀

滅性的，它們對科學(xué)產(chǎn)生了腐蝕作用，尤其是這

種現(xiàn)象已經(jīng)到了司空見慣的地步。

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中國納入法制化管理

■2006年11月，科學(xué)技術(shù)部正式發(fā)布《國家科

技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》

■一標志著我國首次將科研不端行為納入

法制化管理軌道

2007年3月，中科院公開發(fā)表《關(guān)于科學(xué)理

念的宣言》和《中國科學(xué)院關(guān)于加強科研行

為規(guī)范建設(shè)的意見》

?…我國科學(xué)界首次以宣言形式公布科研

行為規(guī)范。

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(-)科學(xué)不端行為的認定

1.在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)

有意做出虛假的陳述

■編造數(shù)據(jù)；

■篡改數(shù)據(jù)；

改動原始文字記錄和圖片；

在項目申請、成果申報，以及職位申請中做

虛假的陳述。

2.損害他人著作權(quán)

■侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻的人排除在

作者名單之外；

■未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)

的人列入作者名單

■無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允

許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份；

剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念

作為自己的發(fā)表；

故意省略引用他人成果的事實，使人產(chǎn)生為其新發(fā)

現(xiàn)、新發(fā)明的印象;或引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取

3.違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)

認識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計劃

■未經(jīng)許可利用同行評議或其它方式獲得的上述

信息；

,未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三

者；

竊取他人的研究計劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。

4、研究成果發(fā)表或出版中

的科學(xué)不端行為

■將同一研究成果提交多個出版機構(gòu)出版或提

交多個出版物發(fā)表；

■將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；

將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果

以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切

的承繼關(guān)系。

5.故意干擾或妨礙他人的研究活動

-故意損壞、強占或扣壓他人研究活動中必需

的儀器設(shè)備、文獻資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與

科研有關(guān)的物品。

6.在科研活動過程中違背社會道德

-騙取經(jīng)費、裝備和其它支持條件等科研資源；

■濫用科研資源，用科研資源謀取不當利益，嚴

重浪費科研資源；

「在個人履歷表、資助申請表、職位申請表，以

及公開聲明中故意包含不準確或會引起誤解的信

息，故意隱瞞重要信息。

(-)科學(xué)不端行為的處理

'S嵯SiSS落

鍛lifli涉St

.處理程序一般翻麝強查、正式調(diào)查、公

.徐京和處理意見等環(huán)口

對認定為有科學(xué)不端行為的人員，應(yīng)由所在

院屬機構(gòu)最高行政決策會議做出處理決定并

報院備案。

處理決定應(yīng)包括：視情節(jié)輕重給予科學(xué)不端

行為人的相應(yīng)處分，對科學(xué)不端行為所造成

的不良影響采取的必要補救措施。

被處理人對認定結(jié)論不服，并能提供新的證

據(jù)，可向所在院屬機構(gòu)提請復(fù)議。

對于主動參與他人的科學(xué)不端行為，與他人

合謀隱瞞其科學(xué)不端行為，嚴重疏忽監(jiān)督職

責，在參與處理科學(xué)不端行為過程中嚴重違

規(guī)，對投訴人打擊報復(fù)的，承擔科學(xué)不端行

為的共同責任。

―■—一

五、新藥臨床試驗關(guān)于數(shù)據(jù)的規(guī)定

《藥物臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》

(GoodClinicalPractice,GCP)

--法規(guī)

試驗方案（protocol）

■試驗方案一經(jīng)確定，在試驗過程中一般不宜

修改。”

?內(nèi)容：

入選標準和排除標準；

■卜級指標、二級指標；

樣本含量；

隨機分配和保密的方法（所有隨機數(shù)要能重

現(xiàn)）；

盲法（盲底保存、緊急揭盲）

病歷報告表

(patientreportform,PRC)

研究者必須經(jīng)過培訓(xùn)，嚴格按試驗方案執(zhí)

行。

/?填寫必須準確、清晰、不得隨意涂改

?糾錯之處要用橫線居中劃出，并簽名、修

改時間。

3.數(shù)據(jù)管理

■經(jīng)監(jiān)查員檢查的病例報告表，需及時送交數(shù)據(jù)

管理員，傳送應(yīng)有專門的記錄并妥善保存。

■數(shù)據(jù)管理員應(yīng)對每一份病例報告表在盲態(tài)下核

查數(shù)據(jù)。

?由兩名操作人員獨立地輸入數(shù)據(jù)庫。

用軟件比較,如有不一致，需查出原因，加以

更正；所有錯誤內(nèi)容及修改結(jié)果應(yīng)有詳細記錄

并妥善保存。

3.數(shù)據(jù)管理

■全部或抽樣的人工檢查，并與病例報告表核對。

匚數(shù)據(jù)存在疑問時，應(yīng)書面質(zhì)詢研究者，答復(fù)

記錄應(yīng)有研究者簽名；書面質(zhì)詢和答復(fù)應(yīng)與相

應(yīng)的病例報告表一起存放備查。

?在盲態(tài)審核并認為所建立的數(shù)據(jù)庫正確無誤

后，鎖定數(shù)據(jù)庫。

第一次揭盲，交生物統(tǒng)計學(xué)專業(yè)人員進行統(tǒng)

計分析。

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4.缺失值及離群值

缺失值是臨床試驗中一個潛在的偏倚來源

■病例報告表不應(yīng)有缺失值，重要指標必須填

寫清楚；基本數(shù)據(jù)，如性別、出生日期、入組

日期和各種觀察日期等不得缺失。

密試驗中觀察的陰性結(jié)果、測得的結(jié)果為零和

未能測出者，均應(yīng)有相應(yīng)的符號表示，不能

空缺，以便與缺失值相區(qū)分。

-

4.缺失值及離群值

■離群值的處理

應(yīng)在盲態(tài)檢查時進行；如果試驗方案未預(yù)先指

定處理方法，則應(yīng)在實際資料分析時，進行

包括和不包括離群值的兩種結(jié)果比較。

5.臨床試驗中統(tǒng)計分析的原則

■意向性分析(Intentioii-To?Treat,ITT)原貝

全部受試者的數(shù)據(jù)都需放到當初隨機化時規(guī)

定的組里分析，不管他們的依從性如何。

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六、我們研究生怎么做?

1.遵紀守法

■一謹慎走好人生的每一步

切忌浮躁，切忌虛榮，

永做頭腦清醒的明白人

科研道路，坎坷曲折何足奇

弄虛作假，一失足成千古恨

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2.牢記孫中山先生的教導(dǎo)

■…博學(xué)、審問、慎思、明辨、篤行

■審慎求真，明辨是非，腳踏實地，篤行不倦

干實事、講實話、做實在人

3.良好習(xí)慣

■一日常培養(yǎng)，點滴做起

事先要有完整計劃

預(yù)試驗：摸條件、可行性、基本參數(shù)

分步實施，有條不紊

實驗記錄：

項目齊全，寧多勿少

記錄清晰、工整、一絲不茍

必要更正時，要在備注欄注明理由

嚴肅對待，不得隨意更改

實驗完畢，要鎖定

■數(shù)據(jù)管理：

錄入、糾錯

缺失值不可隨意填補

異常值不可隨意拋棄

統(tǒng)計分析：

按計劃進行

缺失值、異常值的處理：要科學(xué)、合理,

，要報告處理方法

要比較不同處理的結(jié)果

■結(jié)果報告:

分計劃中的和計劃外的

分有統(tǒng)計學(xué)意義的和無的統(tǒng)計學(xué)意義的

謹以對聯(lián)一幅，共勉之。

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