2023年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題匯編（共466題）

2023年私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年真

題匯編

（共466題）

1、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”

B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”

C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”

D.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”

試題答案：C

2、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）（單選題）

A,以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)

務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)

數(shù)量的專職高管人員

試題答案：A

3、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包

括（）。I.銷售額增長(zhǎng)n.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)m.新市場(chǎng)進(jìn)入iv.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流（單選題）

A.I、n、iv

B.I、in、iv

c.i、n、in

D.[I、川、iv

試題答案：c

4、下列不屬于盡職調(diào)查的作用是（）。（單選題）

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

0.投資決策輔助

試題答案：B

5、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)

承擔(dān)責(zé)任

試題答案：C

6、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工

商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資

或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革

部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

0.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，

投資于境內(nèi)企業(yè)

試題答案：C

7、增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中具有重要地位，下列不屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提

供的增值服務(wù)的是（）。（單選題）

A.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)

B.提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

C.協(xié)助管理投資人的基金賬戶

D.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

試題答案：C

8、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。（單選題）

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)

B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

試題答案：A

9、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有

限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。（單選題）

A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

試就答案：B

10、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。（單選題）

A.某通訊設(shè)備制造企業(yè)

B.某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)

C.某地方型民營(yíng)銀行

D.某影視制作企業(yè)

試題答案：C

11、以下投資協(xié)議條款的簡(jiǎn)要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是（）。（單選題）

A.“公司如向第三方提供擔(dān)保”依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通過

B.“投資人有權(quán)提名一名董事（投資人提名董事）至被投資公司董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，

則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會(huì)由不超過13名董事組成”

C.“投資人有權(quán)提名一名董事（投資人提名董事）至被投資公司監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，

職責(zé)包括投資提名并選舉通過的監(jiān)事會(huì)在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別

有職工代表和外部監(jiān)事組成

D.“公司股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持”

試題答案：B

12、股權(quán)投資基金是否選擇托管，通常由（）。（單選題）

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定

B.基金管理人單獨(dú)決定

C.基金投資者和基金管理人共同約定

D.基金投資者單獨(dú)決定

試題答案：C

13、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分

試題答案：C

14、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。（單選題）

A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

試題答案：A

15、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。（單選題）

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部

之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有

效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)

行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)

行有效溝通

試題答案：B

16、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（）（單選題）

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

試題答案：D

17、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。（單選題）

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

試題答案：B

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（單選題）

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

試題答案：D

19、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。I.基金投資者H.基金管理人III.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)IV

監(jiān)管機(jī)構(gòu)V.行業(yè)自律組織（單選題）

A.I、II、m、w、v

B.I、II、III

c.i、n、w、v

D.I、II

試題答案：A

20、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

（單選題）

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

試題答案：C

21、一級(jí)投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。（單選題）

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生產(chǎn)品

試題答案：B

22、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資

機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）（單選題）

A.股東大會(huì)（股東會(huì)）

B.經(jīng)營(yíng)層

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

試題答案：B

23、下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門

規(guī)章的是（）。（單選題）

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

試題答案：D

24、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇具備一定條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具私募基

金管理人登記法律意見書，相關(guān)條件的表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好

B.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

C.有人民幣一百萬元以上的資產(chǎn)

D.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

試題答案：C

25、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額

的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（）（單選題）

A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元

C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元

D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元

試題答案：A

26、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。I.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

H.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)HI.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)（單選題）

A.H、I,III

B.I、III、II

C.III、I、II

D.I、n、in

試題答案：B

27、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。（單

選題）

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

D.所有投資者平均分配、分擔(dān)

試題答案：B

28、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）（單選題）

A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所

B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

試題答案：D

29、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)

經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

C,幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性

試題答案：D

30、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）（單選題）

A.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)

C.擔(dān)心投資后，目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)

D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷

試題答案：A

31、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。（單選

題）

A.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務(wù)流程控制

D.授權(quán)流程管理

試題答案：C

32、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪（）。（單選題）

A.有效

B.確認(rèn)無效

C.部分有效

D.視為有效

試題答案：B

33、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是（）。（單選題）

A.是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)

B.是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)

C.通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得

D.是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

試題答案：C

34、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。I.向合格投資者募集H.非公開募集［II.

按規(guī)定進(jìn)行信息披露IV.不作固定收益承諾（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

試題答案：B

35、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職

調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。（單選題）

A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

試題答案：D

36、法律盡職調(diào)查的作用是幫助股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在法律風(fēng)

險(xiǎn)，其主要內(nèi)容包括（）。I.查閱標(biāo)的公司的納稅資料，調(diào)查公司及其控股子公司所執(zhí)行的稅

種、稅率、稅基是否符合現(xiàn)行法律，法規(guī)的要求II.獲得標(biāo)的公司包括產(chǎn)品/服務(wù)的基本情況，生

產(chǎn)和銷售情況，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，供應(yīng)商及經(jīng)銷商情況m.確認(rèn)目標(biāo)公司的有效存續(xù)IV.從合規(guī)角度檢查

目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性，準(zhǔn)確性和完整性（單選題）

A.IILIV

B.IkIII

C.I、IV

D.H、IV

試題答案：A

37、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。（單選題）

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

試題答案：C

38、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）o（單選題）

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的

制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突

的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

試題答案：C

39、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)

繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙

協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

試題答案：A

40、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司

的（）（單選題）

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對(duì)外并購(gòu)

C.經(jīng)營(yíng)管理

D.產(chǎn)品采購(gòu)

試題答案：A

41、下列不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。（單選題）

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動(dòng)

試題答案：D

42、下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則

B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任

C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)

部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)

試題答案：C

43、投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）o

（單選題）

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

試題答案：D

44、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）成長(zhǎng)性企業(yè)的（）投資基金。（單選題）

A.上市；債權(quán)

B.未上市；債權(quán)

C.上市；股權(quán)

D.未上市；股權(quán)

試題答案：D

45、《私募基金管理人登記法律意見書》應(yīng)至少對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)

表意見。（單選題）

A.—

B.三

C.四

D.二

試題答案：B

46、關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）（單選題）

A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況

C.相對(duì)估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

試題答案：C

47、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可

對(duì)其采取的行政監(jiān)督措施包括（）。I.責(zé)令改正II.監(jiān)督談話III.出具警示函IV.公開譴責(zé)（單

選題）

A.I、II、III

B.I、HI、W

C.I>IKIV

D.I,IKUKIV

試題答案：D

48、下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

試題答案：D

49、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，以下都助被投資企業(yè)獲得后

續(xù)融資機(jī)會(huì)的描述，錯(cuò)誤的是（）（單選題）

A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系，幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易

試題答案：D

50、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。（單選題）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

試題答案：B

51、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.排他性條款一般會(huì)約定為期幾個(gè)月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行

談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

試題答案：B

52、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)與篩選、初步盡職調(diào)查、項(xiàng)目立項(xiàng)、簽署投資框

架協(xié)議、盡職調(diào)查、投資決策、簽署投資協(xié)議、投資交割等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。（單

選題）

A.投資

B.募集與設(shè)立

C.投資后管理

D.項(xiàng)目退出

試題答案：A

53、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。（單選題）

A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決

C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料

D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

試題答案：B

54、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）（單選題）

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限

B.股權(quán)投資管理有限

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

試題答案：D

55、某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向，隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中，某基金了解

了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等

情況，發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶，大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了

解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。（單選題）

A.投資決策輔助

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.調(diào)低估值

D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

試題答案：B

56、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證

B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

C.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

試題答案：D

57、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

（單選題）

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

試題答案：A

58、某有限合伙型股權(quán)投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個(gè)合伙人，各合伙人認(rèn)繳及實(shí)繳出資

份額如下：

合伙人

認(rèn)繳出資額（萬

元）000000000000

實(shí)繳出資額（萬

元）000000000000

基金當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤(rùn)分配比例，各合伙人也未能就利潤(rùn)分配

達(dá)成一致，則丁應(yīng)獲利潤(rùn)分配額為（）。（單選題）

A.600萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.0元

試題答案：A

59、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

（單選題）

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、

仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

試題答案：D

60、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）（單選題）

A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限

B.股權(quán)投資管理有限

C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

試題答案：D

61、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點(diǎn)問題包括企業(yè)債務(wù)及對(duì)外擔(dān)保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點(diǎn)問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

0.法律盡調(diào)更多的是定位于價(jià)值發(fā)現(xiàn)，審查評(píng)估企業(yè)法律方面重要問題

試題答案：D

62、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（單選題）

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

試題答案：D

63、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。（單選題）

A.個(gè)體型

B.合伙型

C.公司型

D.信托（契約）型

試題答案：A

64、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成。下列關(guān)于股權(quán)回

購(gòu)的一般流程，說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購(gòu)可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，

股權(quán)回購(gòu)才會(huì)正式發(fā)起

B.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過程涉及回購(gòu)方案的制訂、價(jià)格談判、融資安排，審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，并準(zhǔn)備

相關(guān)的申報(bào)材料

C.股權(quán)回購(gòu)交易均不需要經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，僅需登記即可實(shí)施

D.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

試題答案：c

65、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。（單選題）

A.任一合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.指定合伙人

試題答案：C

66、某股權(quán)投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司20億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，甲公司的凈資產(chǎn)為

100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則股權(quán)投資基金此次財(cái)務(wù)投資占股比

例為（）。（單選題）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

試題答案：A

67、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）（單選題）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點(diǎn)會(huì)有不同

B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對(duì)目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評(píng)估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告供決策參考

試題答案：A

68、關(guān)于公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯(cuò)誤的是（）（單選題）

A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理

B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時(shí)計(jì)算

D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年

試題答案：C

69、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）（單選

題）

A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年

B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤(rùn)不低于500萬元

D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見的情形

試題答案：B

70、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。（單選題）

A.需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等

B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等

C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等

D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況

試題答案：D

71、關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。（單選題）

A.可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得

B.可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得

C.通過筆試加面試的方式獲得

0.通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

試題答案：B

72、股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。I.及時(shí)了解被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況II.保證投資資

金安全I(xiàn)II.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益IV.保證項(xiàng)目獲得預(yù)期收益（單選題）

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II、HI、W

D.i、m、iv

試題答案：B

73、在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行

業(yè)發(fā)展的組織是（）。（單選題）

A.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

試題答案：B

74、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表

述，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息

B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任

D.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息

試題答案：B

75、關(guān)于反攤薄條款，說法正確的是（）。I.反攤簿條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于

后輪融資價(jià)格比前輪高時(shí)，前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變II.反攤簿條款可

以保護(hù)前輪投資者的利益m.反攤簿條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作中更為多見IV.反攤簿條款保護(hù)

方式通常為兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，后者比前者更大限度地保護(hù)投資者（單選題）

A.I、W

B.I、n、in

C.II、［H、IV

D.ii.m

試題答案：D

76、某機(jī)構(gòu)投資的A公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有補(bǔ)選

董事、聘請(qǐng)新的總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時(shí)進(jìn)行了深入了解,

投資經(jīng)理的工作屬于（）。（單選題）

A.對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

B.對(duì)公司高層管理人員異動(dòng)情況的跟蹤與監(jiān)控

C.對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控

D.對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控

試題答案：B

77、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng),B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)

轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。（單選題）

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

B.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

C.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

試題答案：C

78、關(guān)于國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清

B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價(jià)款的30%,并在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)支付

C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，

并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年

D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付

試題答案：B

79、采用相對(duì)估值法評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）?（單選題）

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間

C,將對(duì)照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

試題答案：C

80、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。（單選題）

A.無需進(jìn)行披露

B.無需臨時(shí)披露，只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露

C.基金管理人自主決定披露時(shí)間

D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露

試題答案：D

81、關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）（單選題）

A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況

C.相對(duì)估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

試題答案：C

82、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購(gòu)買基金份額的，首次購(gòu)買金額應(yīng)不低于（）

萬元。（單選題）

A.200

B.50

C.100

D.1000

試題答案：C

83、下列各項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是（）（單選題）

A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查

B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督

試題答案：D

84、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金

業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采取（）等紀(jì)律處分。I.談話提醒H.書面警示

H1.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)IV.加入黑名單（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

c.I、n

D.I、IV

試題答案：B

85、小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的

以下說法正確的是（）（單選題）

A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

試題答案：B

86、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。（單選題）

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而

產(chǎn)生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由*位董事組成，包括……”

C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有

權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

試題答案：D

87、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法包括（）。I.相對(duì)估值法n.折現(xiàn)現(xiàn)金流法HI.成本

法IV.經(jīng)濟(jì)增加值法（單選題）

A.n、m

B.H、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、HLN

試題答案：D

88、常用的企業(yè)估值方法不包括（）（單選題）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對(duì)估值法

C.損益法

D.清算價(jià)值法

試題答案：C

89、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。I.告知投資者該基金管理

人歷史業(yè)績(jī)良好，本只基金收益一定有保障H.告知投資者該基金管理人承諾將對(duì)收益率不足

年化10%的部分進(jìn)行差額補(bǔ)足IH.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件IV.僅向經(jīng)確認(rèn)的

合格投資者銷售基金（單選題）

A.I、III、IV

B.I、m

c.1、II、III

D.I、II

試題答案：D

90、基金投資者享有（）權(quán)利。I.分享基金財(cái)產(chǎn)收益H.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)山.依

法轉(zhuǎn)讓或者中請(qǐng)贖回其持有的基金份額M對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的

行為依法提出訴訟（單選題）

A.i、n、w

B.I、山、IV

C.II、HI、IV

D.i、ii、in、iv

試題答案：D

91、公司型基金的投資者是（）。（單選題）

A.公司股東

B.企業(yè)法人

C.金融機(jī)構(gòu)

D.普通合伙人

試題答案：A

92、從退出效率的角度來看，關(guān)于股權(quán)投資基金幾種項(xiàng)目退出的方式，說法正確的是（）。（單

選題）

A.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一

般需要3年甚至更長(zhǎng)時(shí)間

B.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，上市成功后一般無限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較短

C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)

D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)較大差異

性

試題答案：D

93、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，也可以在中國(guó)境外以基金名

義注冊(cè)法人實(shí)體

B.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外成立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的

企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國(guó)境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境

外完成項(xiàng)目的投資退出

D.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

試題答案：A

94、關(guān)于鎖定期的表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種

B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的關(guān)于股份鎖定的規(guī)則

C.鎖定期的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)

利益

D.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、

監(jiān)事、控股股東等自愿承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份

試題答案：B

95、關(guān)于股權(quán)投資基金,說法正確的是（）（單選題）

A.主要投資于上市公司股票

B.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)，高預(yù)期收益的特點(diǎn)

C.在我國(guó)只能非公開募集

D.投資期限較短

試題答案：C

96、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）（單選題）

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長(zhǎng)率

試題答案：A

97、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。I.

法定性n.優(yōu)先性in.強(qiáng)制性w.前瞻性（單選題）

A.I、m

B.in、iv

c.i、n

D.IKm

試題答案：A

98、并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；

而并購(gòu)基金則投資于O。（單選題）

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價(jià)值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價(jià)值被高估的企業(yè)

試題答案：A

99、符合全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。I.依法設(shè)立且存續(xù)滿一年H.

業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力III.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)IV.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)

讓行為合法合規(guī)（單選題）

A.II、IH、IV

B.I,IKIV

C.I、II、III

D.1、II、in、N

試題答案：A

100、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）o（單選題）

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部

之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有

效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)

行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)

行有效溝通

試題答案：B

10k（）即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程

序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。（單選題）

A.QFGP制度

B.QDH制度

C.QFH制度

D.QFLP制度

試題答案：D

102、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。I.發(fā)行新股H.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券H1.

其他股東對(duì)外出售股權(quán)（單選題）

A.I、II、III

B.I.Ill

C.Ill

D.I、H

試題答案：D

103、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括0。

（單選題）

A.降低成本

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

試題答案：A

104、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。I.公司股東n.公司管理層山.公司債權(quán)人（單

選題）

A.lhJII

B.I、m

C.I

D.I、II、III

試題答案：B

105、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）（單選題）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

試題答案：D

106、基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種

銷售方式是正確的？（）（單選題）

A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全

部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶

C.通過其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬元賣給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購(gòu)

試題答案：A

107、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次

發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的A公司估值,則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東

外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。（單選題）

A.反攤薄條款

B.回購(gòu)保證條款

C.優(yōu)先清算條款

0.對(duì)賭條款

試題答案：D

108、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）（單選

題）

A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí);由于業(yè)

務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)對(duì)此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)

數(shù)量的專職高管人員

試題答案：A

109、關(guān)于股權(quán)投資母基金的作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的

投資機(jī)會(huì)

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行

跟投

C.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效的實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好的做

出投資決策

試題答案：B

110、小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的

以下說法正確的是（）（單選題）

A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

試題答案：B

11K關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）?（單選題）

A.基金銷售

B.估值核算

C.投資決策

D.銷售支付

試題答案：C

112、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些

信息泄露給第三方

B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益

D.對(duì)于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司不屬于商業(yè)機(jī)密

試題答案：D

113、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。（單選題）

A,設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金

D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

試題答案：D

114、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億

元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤(rùn)400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）（單選題）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

試題答案：C

115、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。（單選題）

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

試題答案：B

116、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。（單

選題）

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

D.銷售增長(zhǎng)率

試題答案：A

117、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人

實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形

式為（）（單選題）

A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

試題答案：C

118、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

D.辦理公募基金和私募基金的備案

試題答案：D

119、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集階段的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.募集方式有公開募集和非公開募集、自行募集和委托募集

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為

募集基金

C.我國(guó)目前僅允許公開募集股權(quán)投資基金

D.募集對(duì)象只能是合格投資者

試題答案：C

120、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成。下列關(guān)于股權(quán)

回購(gòu)的一般流程，說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購(gòu)可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，

股權(quán)回購(gòu)才會(huì)正式發(fā)起

B.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過程涉及回購(gòu)方案的制訂、價(jià)格談判、融資安排，審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，并準(zhǔn)備

相關(guān)的申報(bào)材料

C.股權(quán)回購(gòu)交易均不需要經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，僅需登記即可實(shí)施

D.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

試題答案：C

121、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）（單選題）

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失的風(fēng)險(xiǎn)

試題答案：A

122、關(guān)于排他投資條款與保密的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。（單選題）

A.排他條款與保密條款可以并行

B.保密條款優(yōu)先于排他條款

C.排他條款優(yōu)先于保密條款

D.保密條款比排他條款更難履行

試題答案：A

123、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（）（單選題）

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案

B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公

示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

試題答案：A

124、股權(quán)投資管理人不得（）。[.將其管理的兩只股權(quán)投資基金存入于同一銀行賬戶，匯總

進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)H.指派投資管理能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的團(tuán)隊(duì)管理大基金，指派投資管理能力稍

弱的新手管理小基金III.將不同的基金按不同費(fèi)率收取管理費(fèi)IV.將不同的基金按不同比例獲得

業(yè)績(jī)報(bào)酬（單選題）

A.III、IV

B.I、II

C.II.[II

D.I、IV

試題答案：B

125、股權(quán)投資基金“四位一體”的監(jiān)管格局是指（）。I.以政府監(jiān)管為核心n.以行業(yè)自律為

紐帶in.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)N.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充（單選題）

A.I、II、ni、iv

B.n、m、IV

c.n、川、iv

D.i、m、iv

試題答案：A

126、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。（單選題）

A.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

B.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理

C.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

試題答案：A

127、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款，表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市

B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績(jī)指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績(jī)事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購(gòu)方只能為目標(biāo)公司本身

D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動(dòng)性

試題答案：C

128、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng),B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)

轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。（單選題）

A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和

B.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利

C.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分

D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0

試題答案：c

129、（）主要適用于目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預(yù)測(cè)性較高的情形。（單選題）

A.經(jīng)濟(jì)增加法

B.相對(duì)估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價(jià)值法

試題答案：C

130、對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是（）。（單選題）

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

試題答案：B

131、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金

發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

試題答案：D

132、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其

中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括:金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。（單選題）

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

試題答案：C

133、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年，從基金B(yǎng)的投資人C處，以C持有

基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值，購(gòu)買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

（單選題）

A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動(dòng)性，母基金A可以一定折扣購(gòu)買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下，該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值

試題答案：D

134、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。

（單選題）

A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定

B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除

C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定

D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機(jī)構(gòu)

試題答案：B

135、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。（單選題）

A.《證券投資基金法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《合同法》

D.《公司法》

試題答案：C

136、以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）I.合伙人的權(quán)利義務(wù)H.管理

方式山.托管事項(xiàng)IV.信息披露制度（單選感）

A.IlhN

B.I、n

c.i、n、in、iv

D.i、II、in

試題答案：c

137、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）

A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”

B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”

C.不得''利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”

D.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”

試題答案：C

138、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）（單選題）

A.未上市企業(yè)股權(quán)

B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

試題答案：C

139、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述

中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）。（單選題）

A.甲不承擔(dān)責(zé)任

B.甲以其認(rèn)繳的出資