x機(jī)械集團(tuán)企業(yè)重組方案

機(jī)械集團(tuán)企業(yè)重組方案【最新資料，WOR文檔，可編輯】目錄第一部分：北方秦川重組背景分析 一、 北方秦川重組的出發(fā)點(diǎn) 二、 北方秦川重組困難的客觀性與艱巨性 第二部分：北方秦川重組設(shè)計(jì)方案 一、 指導(dǎo)思想 二、 重組目的 三、 重組原則 四、 重組的方式 五、 公司的法人治理結(jié)構(gòu) 六、 集團(tuán)管理模式與組織結(jié)構(gòu) 七、 集團(tuán)公司管理制度和運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì) 八、 控（參）股子公司的管理和重組 九、 代管單位的管理和重組 十、重組步驟 附件1:西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程 附件2:西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司對(duì)控股子公司管理通則附件3:西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司與代管單位關(guān)系通則 ?…附件4:西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司法人治理結(jié)構(gòu)有關(guān)制度 ..一、 董事會(huì)議事規(guī)則 二、 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 三、 總經(jīng)理工作規(guī)則 第一部分：北方秦川重組背景分析西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司（以下簡稱北方秦川）是根據(jù)中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司《關(guān)于西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司組建方案的批復(fù)》（兵器計(jì)字[2002]334號(hào)），2002年8月由西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司（以下簡稱西安秦川）分立而來，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和中國經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，北方秦川被推上了改革的前臺(tái)。一、北方秦川重組的出發(fā)點(diǎn)企業(yè)重組本質(zhì)上是資源的重新配置，而管理體系是資源配置的框架和規(guī)則，因此企業(yè)重組是一場(chǎng)管理體制創(chuàng)新。管理創(chuàng)新是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，為適應(yīng)企業(yè)外部環(huán)境、為充分調(diào)動(dòng)企業(yè)內(nèi)部資源與能力而進(jìn)行的變革。因此，北方秦川的跨越式發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)是企業(yè)重組的出發(fā)點(diǎn)。（一）北方秦川跨越式發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略部署基于企業(yè)利益相關(guān)者的期望、外部環(huán)境分析、內(nèi)部資源與能力分析，北方秦川確立了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)：2007年發(fā)展成為我國常規(guī)兵器（主要是各類大中小型藥筒、炮彈、火箭彈、單兵輕武器等）的科研生產(chǎn)基地和行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者，在行業(yè)競爭中占據(jù)明顯優(yōu)勢(shì)；初步形成跨行業(yè)、多元花發(fā)展的格局，并呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)；企業(yè)內(nèi)部管理體制比較完善，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。_北方秦川確立的具體戰(zhàn)略目標(biāo)是：2007年，銷售收入達(dá)到4億元，其中軍品銷售收入2億元，民品銷售收入2億元；各類大中小型藥筒、炮彈、火箭彈、單兵輕武器等主要產(chǎn)品的技術(shù)水平處于國內(nèi)領(lǐng)先水平，部分產(chǎn)品接近或達(dá)到國際先進(jìn)水平，產(chǎn)品質(zhì)量明顯提高；中高層管理人員本科以上人員達(dá)到90%以上，其他管理人員和技術(shù)人員大專以上比重達(dá)到95%以上;凈資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10濃上。根據(jù)北方秦川現(xiàn)狀，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，北方秦川確定了三步走的戰(zhàn)略部署。第一階段（2003年11月一2004年6月）——改革、調(diào)整、重組階段：北方秦川以改革調(diào)整為主線，快步實(shí)施重組，收購西安秦川的資產(chǎn)，用8個(gè)月的時(shí)間初步建立適應(yīng)未來市場(chǎng)競爭的企業(yè)組織體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理模式大的轉(zhuǎn)變。第二階段（2003年7月一2004年12月）一一鞏固、發(fā)展階段:北方秦川以發(fā)展軍品為核心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，狠抓研發(fā)、營銷、質(zhì)量、成本、財(cái)務(wù)和人力資源管理，通過苦練內(nèi)功，提升企業(yè)整體實(shí)力，形成企業(yè)核心競爭能力，為下步發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；與此同時(shí)，積極尋找、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，逐步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模。第三階段（2005年一一2007年）一一跨越式發(fā)展階段：北方秦川依靠形成的核心能力，在市場(chǎng)、研發(fā)、成本等方面與競爭對(duì)手開展對(duì)標(biāo)管理，取得明顯的競爭優(yōu)勢(shì)。（二）北方秦川戰(zhàn)略支撐體系為了實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，

北方秦川將構(gòu)建強(qiáng)有力的戰(zhàn)略支撐體

系，包括組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略目標(biāo)分解體

系、資源與能力支持和管理控制系統(tǒng)

等幾大系統(tǒng)。組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)的骨架，包括企業(yè)總體架構(gòu)的設(shè)計(jì)、母子公司體系設(shè)計(jì)、總部的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能定位、下屬部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能定位、成員單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能定位。組織結(jié)構(gòu)通過確定各部門的權(quán)責(zé)和職能定位，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的協(xié)調(diào)控制，從而達(dá)到對(duì)資源能力與各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合理配置。戰(zhàn)略目標(biāo)的分解是戰(zhàn)略實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。戰(zhàn)略目標(biāo)分解體系是對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的分解與落實(shí)。北方秦川發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行縱向、橫向和時(shí)間三維分解，決定各層級(jí)組織的具體目標(biāo)與任務(wù)，體現(xiàn)目標(biāo)的層層落實(shí)。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)從組織結(jié)構(gòu)的縱向上將分解為業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略、子公司戰(zhàn)略。業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略是指按企業(yè)的業(yè)務(wù)塊細(xì)分戰(zhàn)略目標(biāo)；子公司戰(zhàn)略是指公司業(yè)務(wù)塊戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)下屬子公司的進(jìn)一步分解、落實(shí)。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)從橫向上將分解為不同的職能戰(zhàn)略。職能戰(zhàn)略是在公司特定的職能領(lǐng)域制定的戰(zhàn)略，如研發(fā)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略等。集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)從時(shí)間維度可以分為年度經(jīng)營計(jì)劃、 1—3年的近期戰(zhàn)略、3—5年的中期戰(zhàn)略、5—10年的長期發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)略的實(shí)施要求相應(yīng)的資源和能力與之匹配。 資源與能力是北方秦川競爭優(yōu)勢(shì)的最終來源。為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，北方秦川將充分整合企業(yè)的資源和能力，首先是要形成自己的核心資源，主要包括：精干高效的軍品主業(yè)資產(chǎn)；提高資金的使用效率，形成高利用率的資金；自主培養(yǎng)或招聘懂得管理、資本運(yùn)作和技術(shù)的復(fù)合型人才以及高級(jí)技工、技師等等。其次，企業(yè)將培養(yǎng)自己的核心能力。核心能力的本質(zhì)是能通過各種資源的運(yùn)用，創(chuàng)造和形成企業(yè)的核心競爭力，如執(zhí)行力、營銷能力、研發(fā)能力、成本控制能力、資本運(yùn)作能力等。第三，資源的積累、能力的培育是一個(gè)長期的過程。對(duì)于目前尚不具備的資源和能力，北方秦川在改制和規(guī)范化運(yùn)作過程中，短期內(nèi)將多種方式借用外力，如通過與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建立合作伙伴關(guān)系，提升自己的資源能力水平，從長遠(yuǎn)看，則要通過加大投入，培育適合本集團(tuán)發(fā)展的資源和能力。管理控制系統(tǒng)是組織運(yùn)行的軟件，包括財(cái)務(wù)、人事、權(quán)限、信息等管理控制的基本途徑和戰(zhàn)略管理、計(jì)劃管理、財(cái)務(wù)預(yù)算管理等重點(diǎn)控制內(nèi)容的過程管理。如何調(diào)動(dòng)整個(gè)企業(yè)的資源和能力以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，是管理控制系統(tǒng)所要考慮的內(nèi)容，它決定了北方秦川如何去做的問題。通過管理控制系統(tǒng)整合，協(xié)調(diào)上下利益，保證資源的共享，能力的充分發(fā)揮，從而實(shí)現(xiàn)母公司對(duì)子公司有效的控制，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)創(chuàng)造良好的運(yùn)行環(huán)境。組織結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略目標(biāo)分解體系及管理控制體系，組成了戰(zhàn)略目標(biāo)的基本支撐體系。其中組織結(jié)構(gòu)是整個(gè)支撐體系的根基。戰(zhàn)略目標(biāo)說明的是公司想做什么的問題，明確的戰(zhàn)略目標(biāo)是制定和執(zhí)行戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，它為所有員工指明了努力的方向。戰(zhàn)略目標(biāo)的分解更具有現(xiàn)實(shí)性，更能直接地激勵(lì)員工。資源和能力決定的是公司能做什么，是有效的公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)所在，也是一家公司區(qū)別于另一家公司的關(guān)鍵。管理控制是在既定的組織框架和資源能力下，對(duì)公司內(nèi)部控制權(quán)力的劃分和資源的綜合運(yùn)用，決定的是公司如何去做。北方秦川重組的核心是，對(duì)母公司及所屬各子公司進(jìn)行合理的業(yè)務(wù)重組和組織重組，形成良好的分工與協(xié)作格局，以提升母公司整體實(shí)力，形成企業(yè)的核心競爭能力。二、北方秦川重組困難的客觀性與艱巨性（一）重組的必然性與眾多利益相關(guān)者反對(duì)之間的矛盾重組是一種權(quán)力和利益的重新分配。北方秦川的重組將涉及各個(gè)利益群體的利益。從企業(yè)本部來看，各利益集團(tuán)是客觀存在的，企業(yè)本部有主要經(jīng)營者、中層、改制保留員工和改制分離員工四大利益團(tuán)體。管理規(guī)范化在強(qiáng)調(diào)組織控制權(quán)力的同時(shí)也增加了管理者的責(zé)任，尤其是主要經(jīng)營者的責(zé)任；組織機(jī)構(gòu)精簡和中層管理人員隊(duì)伍的壓縮將使部分中層人員從現(xiàn)有的崗位上退下來；在北方秦川實(shí)現(xiàn)競聘上崗的員工將獲得工作機(jī)會(huì)，而未能通過競聘上崗的員工雖然得到了安置費(fèi)或者補(bǔ)償金，但他們的年齡結(jié)構(gòu)、知識(shí)結(jié)構(gòu)、技能機(jī)構(gòu)差異很大，部分人員獲得再就業(yè)將是很困難的，他們將會(huì)不認(rèn)同重組；順利實(shí)現(xiàn)了退休的員縣諜較髓工蕙享烈安對(duì)。（二）重組面臨的社會(huì)環(huán)境改善緩慢和重組的迫切性之間的矛盾西安秦川作為一個(gè)典型的國有企mm的聯(lián)，系。北方秦川的改革已經(jīng)與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的改善已經(jīng)結(jié)為一體，要么互相促進(jìn)，要么互相阻礙?？傮w看，北方秦川面臨的社會(huì)環(huán)境改善的速度并不地觀政府定收企業(yè)漸進(jìn)會(huì)過程部門滯后。在現(xiàn)行財(cái)稅體制下，各地方政府財(cái)政預(yù)算也不寬裕，盡管企業(yè)分離所辦學(xué)校和醫(yī)院等社會(huì)職能己成為共識(shí)和趨勢(shì)，但在實(shí)際操作過程中，進(jìn)展緩慢，成為北方秦川重組中的實(shí)際障礙。北方秦川及所在城市的社會(huì)吸納能

力低。陜西的地域文化特點(diǎn)也影響了

企業(yè)，企業(yè)市場(chǎng)意識(shí)、改革意識(shí)相對(duì)

落后，職工思想趨于保守，對(duì)企業(yè)的

依賴強(qiáng)。社會(huì)保障體系不気善。社會(huì)保障體系是社會(huì)穩(wěn)定的平衡器，社會(huì)保障體系建設(shè)滯后，已成為制約國有企業(yè)改革的“瓶頸”。城市居民的最低生活保障制度，城鎮(zhèn)居民社會(huì)救濟(jì)體系，下崗職工基本生活保障體系的気善尚需時(shí)日。北方秦川的冗員負(fù)擔(dān)沉重，冗員還不能一下子推向社會(huì)，在一段時(shí)期內(nèi)北方秦川還將實(shí)際承擔(dān)多余的社會(huì)保障職能。（三）職工改制重組的心理承受能力低和富余職工必須快速分離的矛盾北方秦川的現(xiàn)有職工隊(duì)伍是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下培養(yǎng)成長起來的。他們的思想觀念、知識(shí)結(jié)構(gòu)和職業(yè)素質(zhì)適應(yīng)的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。很多職工整個(gè)家庭的命運(yùn)連接在秦川的命運(yùn)上，職工已經(jīng)習(xí)慣于以廠為家，在企業(yè)改制重組時(shí)，顯得很不適應(yīng)。作為軍工企業(yè)，北方秦川職工比起其他國有企業(yè)的職工，對(duì)市場(chǎng)的接受更為緩慢？對(duì)重組的心理承受能力更低。政策性破產(chǎn)則要求對(duì)富余職工的分離要快速進(jìn)行，在此過程中將會(huì)遇到強(qiáng)大的反作用，會(huì)阻礙甚至破壞主業(yè)重組的正常進(jìn)行。第二部分：北方秦川重組方案根據(jù)中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司的整體部署及《西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司政策性破產(chǎn)和重組實(shí)施方案》的要求，特制訂西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司重組方案。一、 指導(dǎo)思想以黨的十六大和兵器工業(yè)集團(tuán)公司第五次工作會(huì)議精神為指針，貫徹“個(gè)代表”的重要思想，以構(gòu)筑母子公司體制為核心，以建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)，以制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新為突破口，通過產(chǎn)權(quán)重組、資產(chǎn)重組、結(jié)構(gòu)重組，把北方秦川改組成一個(gè)投資主體多元花、法人治理結(jié)構(gòu)完善、核心業(yè)務(wù)突出、組織機(jī)構(gòu)精干、資源配置合理、運(yùn)行機(jī)制靈活高效、具有較強(qiáng)市場(chǎng)競爭能力的新型企業(yè)。二、 重組目的（一） 精干主業(yè)，軍品按產(chǎn)品和加工工藝調(diào)整布局，進(jìn)而培育并提高企業(yè)的核心競爭力，為參與國內(nèi)、國際市場(chǎng)競爭奠定良好基礎(chǔ)。（二） 建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)本部的管理水平，在母子公司內(nèi)設(shè)立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的

母子公司調(diào)控體系。（三）盤活存量資產(chǎn)，剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值、增值。（四） 減人增效，擺脫企業(yè)冗員負(fù)擔(dān)，以經(jīng)濟(jì)規(guī)模確定企業(yè)規(guī)模，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。（五） 提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。三、重組原則（一） 堅(jiān)持投資主體多元化原則。按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求， 重組后的企業(yè)是一個(gè)投資主體多元化、產(chǎn)權(quán)清晰，權(quán)責(zé)明確，管理科學(xué)的股份有限公司。（二） 堅(jiān)持“精干軍品主體，放開民品經(jīng)營，發(fā)展核心業(yè)務(wù)”的原則。按照有進(jìn)有退、有所為有所不為的方針，科學(xué)的劃分軍品資產(chǎn)和民品資產(chǎn)、主業(yè)資產(chǎn)和輔業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)。圍繞北方秦川發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行，突出主業(yè)，強(qiáng)化主業(yè)，以經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，培育并壯大核心競爭能力。優(yōu)化資源配置，充分體現(xiàn)軍品為主體的核心業(yè)務(wù)，全面放開搞活民品，有效分離企業(yè)辦社會(huì)職能。（三） 堅(jiān)持機(jī)構(gòu)精干高效、權(quán)責(zé)分明的原則?？茖W(xué)的設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，使各部門業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、管理渠道通暢，責(zé)任明確，機(jī)制靈活，運(yùn)行高效。并對(duì)所屬單位依照《公司法》進(jìn)行改制和規(guī)范，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。（四） 堅(jiān)持勞動(dòng)關(guān)系明晰原則。規(guī)范企業(yè)與員工的勞動(dòng)關(guān)系， 所有參與重組的員工與具有法人資格的單位依法簽訂勞動(dòng)合同，建立新型的勞動(dòng)關(guān)系。（五）遵循公正、公平、公開的原則，依據(jù)政策和法規(guī)，規(guī)范操作四、重組的方式在西安秦川實(shí)施政策性破產(chǎn)時(shí)， 由北方秦川通過競買方式收購原西安秦川全部破產(chǎn)資產(chǎn)，對(duì)北方秦川進(jìn)行重組。由重組后的企業(yè)按國家有關(guān)政策安置原破產(chǎn)企業(yè)職工。將北方秦川改組為股份有限公司。按照《公司法》規(guī)定：“設(shè)立股份有限公司必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)”。按照陜發(fā)（2003）16號(hào)《中共陜西省委、陜西省人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化我省國有企業(yè)改革的意見》，“設(shè)立股份有限公司，允許較多數(shù)量的自然人作為發(fā)起人”的具體規(guī)定，將原北方秦川改組為由中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司與所有參與北方秦川重組的若干個(gè)自然人共同出資的股份有限公司。具體辦法如下：北方秦川以評(píng)估后的凈資產(chǎn)和收購的原西安秦川全部破產(chǎn)資產(chǎn)扣除置換給參與重組職工的資產(chǎn)（實(shí)際上還是中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司持股的資產(chǎn)）作為中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司的出資額，所有參與重組的北方秦川職工個(gè)人以安置費(fèi)（或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金）和拖欠的工資按1：1.5轉(zhuǎn)換的資產(chǎn)作為出資額，共同組建西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司；參與重組北方秦川控股子公司和參股公司職工個(gè)人遵循自愿的原則，以安置費(fèi)（或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金）按1：1.5轉(zhuǎn)換的資產(chǎn)作為出資額，可以入股西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司。所有參與北方秦川重組的職工都是以自然人的身份出資， 都是重組后公司的股東，都以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，同時(shí)真正享有出資人的權(quán)益。重組企業(yè)名稱：西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司 （以下簡稱集團(tuán)公司）注冊(cè)資本：20000萬元（暫定）注冊(cè)地址：西安市幸福中路37號(hào)

企業(yè)性質(zhì)：股份有限公司經(jīng)營范圍：特種機(jī)械、普通機(jī)械、金屬加工機(jī)械、通用機(jī)械配件、光學(xué)設(shè)備、非標(biāo)設(shè)備、工模具、高中壓管件、閥門、電器設(shè)備、鋼匾、銅字、制冷配件、石油機(jī)具、軋花鋁板、塑料制品、包裝紙板紙箱、家具的生產(chǎn)、加工、銷售；機(jī)電設(shè)備安裝、金屬軋制、沖壓、熱處理、表面處理、鈑金、鉚焊、技術(shù)開發(fā)、咨詢，倉儲(chǔ)租賃，家電維修等。股本總額：20000萬元（暫定）股權(quán)設(shè)置：1、中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司持股 9000萬股，占總股本、員工總持股11000萬股，占55%五、集團(tuán)公司的法人治理結(jié)構(gòu)東大會(huì)（一）股東和股東大會(huì)東大會(huì)按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的股東大會(huì)公司法》的規(guī)定，集團(tuán)公司設(shè)立股東大其出資額為會(huì)，股東為中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司和參與重組的員工個(gè)人，股東以董事會(huì) _其出資額為監(jiān)事會(huì)司法》的限對(duì)集團(tuán)公司承擔(dān)責(zé)任。股東大會(huì)是集團(tuán)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照監(jiān)事會(huì)司法》的經(jīng)理規(guī)定行使職權(quán)。經(jīng)理（二）董事和董事會(huì)集團(tuán)公司董事會(huì)是集團(tuán)公司的最高決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由名董事組成，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長1名、副董事長名，董事長是集團(tuán)公司的法定代表人董事每屆任期3年，任期屆滿，連選可以連任。（三）監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)向股監(jiān)事會(huì)是代表股東對(duì)董事和集團(tuán)公司高級(jí)管理人員實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)由 名監(jiān)事組成，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)立監(jiān)事會(huì)主席1名，由監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事每屆任期3年，任期屆滿，連選可以連任。（四）總經(jīng)理集團(tuán)公司設(shè)總經(jīng)理1名，集團(tuán)公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘， 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；提請(qǐng)聘任或解聘集團(tuán)公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；設(shè)立集團(tuán)公司級(jí)企業(yè)管理委員會(huì)，該委員會(huì)是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的決策支持機(jī)構(gòu)，其職能是對(duì)董事會(huì)的補(bǔ)充。六、集團(tuán)公司管理模式與組織結(jié)構(gòu)（一） 集團(tuán)公司管理模式重組后的北方秦川將采用混合型的母子公司管理模式，包括軍品業(yè)務(wù)和民品業(yè)務(wù)兩大塊。軍品業(yè)務(wù)由集團(tuán)本部（或稱母公司）直接經(jīng)營管理，采取直線職能管理方式；民品業(yè)務(wù)由子公司經(jīng)營，母公司對(duì)子公司采取以資產(chǎn)經(jīng)營與資產(chǎn)管理為核心的母子公司管理模式。（二） 母子公司管理框架對(duì)民品（控股）子公司采取母子公司管理，主要包括：1、 戰(zhàn)略管理：戰(zhàn)略規(guī)劃由母公司集中管理，子公司只負(fù)責(zé)戰(zhàn)略實(shí)施。2、 人事管理：實(shí)行會(huì)計(jì)主管委派制，即母公司向子公司委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；子集團(tuán)公司總經(jīng)理由母公司推薦，子公司董事會(huì)聘任，建立述職報(bào)告制度。3、 財(cái)務(wù)管理：（控股）子公司執(zhí)行母公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度，母公司設(shè)立結(jié)算中心對(duì)子公司資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)控。4、 審計(jì)管理：建立內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)相結(jié)合的審計(jì)制度。5、 投資管理：母公司統(tǒng)一管理。6利潤分配：子公司向母公司上繳定額費(fèi)用，稅后利潤按比例分配。7、生產(chǎn)經(jīng)營管理：子公司年度計(jì)劃、重大基建、技改項(xiàng)目立項(xiàng)等，由母公司審批。

母公司設(shè)立資產(chǎn)經(jīng)營部，負(fù)責(zé)對(duì)子公司的資產(chǎn)經(jīng)營與資產(chǎn)管理的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)。（三）組織機(jī)構(gòu)集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)分專業(yè)委員會(huì)、職能部門、生產(chǎn)單位三個(gè)層次。集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)設(shè)立辦公室、 企業(yè)管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、資產(chǎn)經(jīng)營部、生產(chǎn)管理部、市場(chǎng)經(jīng)營部、科研所、技術(shù)質(zhì)量部、運(yùn)行保障部、檢驗(yàn)計(jì)量部、安全保衛(wèi)部、審計(jì)監(jiān)察部（見圖一）；黨群系統(tǒng)設(shè)立黨群工作部、工會(huì)工作部。共十五個(gè)一級(jí)部門。公司下轄一、二、三、四分廠及動(dòng)力分廠與控（參）股公司。集團(tuán)公司黨群系統(tǒng)包括黨群工作部、工會(huì)工作部（見圖二）圖一：生產(chǎn)經(jīng)營管理系統(tǒng)組織機(jī)構(gòu)圖員會(huì)生產(chǎn)纟1、專業(yè)委員會(huì)為適應(yīng)現(xiàn)‘代企業(yè)經(jīng)營管管理的需設(shè)立負(fù)責(zé)企產(chǎn)構(gòu),|其職

決議決定目丿T組織協(xié)

場(chǎng)

事會(huì)的

事會(huì)的

^部、

實(shí)施計(jì)勺補(bǔ)企業(yè)基本管理制度,決定薪員會(huì)生產(chǎn)纟1、專業(yè)委員會(huì)為適應(yīng)現(xiàn)‘代企業(yè)經(jīng)營管管理的需設(shè)立負(fù)責(zé)企產(chǎn)構(gòu),|其職

決議決定目丿T組織協(xié)

場(chǎng)

事會(huì)的

事會(huì)的

^部、

實(shí)施計(jì)勺補(bǔ)企業(yè)基本管理制度,決定薪箭酬與考核方^管fl該運(yùn)委行老三保會(huì)老三會(huì)纟部只，重大技術(shù)改造、設(shè)備更新、項(xiàng)目投Be全保衛(wèi)部審計(jì)監(jiān)察部資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)層黨作方案白廠審定，重大審計(jì)事項(xiàng)的層定會(huì)組定中高級(jí)管理人員的聘用（含向全資及控股子公司派任出資人代表或派任經(jīng)營者、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,董事會(huì)或上級(jí)主管部門另有規(guī)定者除外），研究決定生產(chǎn)經(jīng)營管理中的其他重大事項(xiàng)等。集團(tuán)公司總經(jīng)理兼任企業(yè)管理委員會(huì)主任委員。委員會(huì)由集團(tuán)公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記、監(jiān)事會(huì)主席、工會(huì)主席等組成。根據(jù)需要、會(huì)議議題涉及的有關(guān)方面負(fù)責(zé)人可列席會(huì)議。委員會(huì)定期召開會(huì)議（如每月一次），如遇重大事項(xiàng)，可召開臨時(shí)會(huì)議。企業(yè)管理委員會(huì)不同于集團(tuán)公司辦公會(huì)議。辦公會(huì)議可每周一次，屬生產(chǎn)經(jīng)營管理的日常通報(bào)、協(xié)調(diào)例會(huì)的性質(zhì)。2、集團(tuán)公司職能管理部門職責(zé)（1）辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委和企業(yè)管理委員會(huì)的秘書工作、事務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司行政管理制度的制訂，并組織和監(jiān)督實(shí)施；上傳下達(dá)：負(fù)責(zé)督辦、落實(shí)和反饋集團(tuán)公司各項(xiàng)決定、批示及日常承辦的事項(xiàng)，協(xié)調(diào)各部門之間邊緣工作，了解掌握各部門主要工作動(dòng)態(tài)；受理和處理集團(tuán)公司所屬單位及個(gè)人向集團(tuán)公司的請(qǐng)示、報(bào)告等，并落實(shí)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批示的執(zhí)行情況；集團(tuán)公司級(jí)會(huì)務(wù)管理：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司級(jí)各種會(huì)議的會(huì)務(wù)準(zhǔn)備及會(huì)議材料、紀(jì)要、報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)講話稿的起草工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司高層和上級(jí)交辦事項(xiàng)的調(diào)查、研究和報(bào)告；印章管理：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司公章、合同章和領(lǐng)導(dǎo)名章的鑒印和保管及控制子公司各類印章的刻制、封存與管理工作；公共關(guān)系管理：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司新聞發(fā)布、公共關(guān)系、形象策劃，協(xié)調(diào)和處理廠鄰關(guān)系；負(fù)責(zé)駐京辦的管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司保密宣傳、教育及保密委員會(huì)的日常事務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司來訪、信訪的接待、處理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司報(bào)刊收訂、分發(fā)和郵件電函的收發(fā)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司機(jī)關(guān)公務(wù)用車集中管理、 辦公用房及辦公用品的管理工作;負(fù)責(zé)集團(tuán)公司固定電話（廠區(qū)內(nèi)）管理、通訊費(fèi)用的管理和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息化管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司法律事務(wù)，參與重大項(xiàng)目的商務(wù)談判，對(duì)重大經(jīng)營活動(dòng)、決策和管理工作提出法律建議；接受集團(tuán)公司法定代表人的委托，代理集團(tuán)公司的訴訟案件和參與集團(tuán)公司訴訟活動(dòng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行法律條款的審查；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司及所屬單位的法律、法規(guī)宣傳、教育和咨詢服務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司技術(shù)檔案（含軍/民品定型、新品試制鑒定、大型關(guān)鍵設(shè)備投產(chǎn)與竣工的基建項(xiàng)目資料）、技術(shù)資料、財(cái)會(huì)檔案、文書檔案（含對(duì)外承包、租賃、合資合同及章程）的建檔、編研、借閱等管理工作；負(fù)責(zé)公文和技術(shù)資料的復(fù)印、曬圖工作及科技圖書管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司證照、資質(zhì)等原件的保管和管理；負(fù)責(zé)管理廠區(qū)內(nèi)生產(chǎn)區(qū)之外的衛(wèi)生、綠化；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（2）企業(yè)管理部職責(zé)組織編制集團(tuán)公司中、長期發(fā)展規(guī)劃以及年度生產(chǎn)經(jīng)營管理計(jì)劃；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的政策研究及管理課題研究工作，為重大決策提供支持；負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門提出集團(tuán)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整思路和安排意見，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)組織制訂、修訂各項(xiàng)管理職責(zé)和規(guī)章制度；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)品發(fā)展方向或新增產(chǎn)品投資項(xiàng)目的調(diào)研、論證、立項(xiàng)、審查和備案工作；組織集團(tuán)公司重大投資、技術(shù)項(xiàng)目及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合經(jīng)濟(jì)分析、論證工作；參與集團(tuán)公司基本建設(shè)、技術(shù)改造項(xiàng)目的前期工作；參與建設(shè)項(xiàng)目的談判、考察、簽約等工作；參與投資項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)估工作；組織編制、下達(dá)集團(tuán)公司年度專項(xiàng)投資計(jì)劃、新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃、科研試制計(jì)劃、生產(chǎn)性基建、技改技措、大修理計(jì)劃和民品年度生產(chǎn)經(jīng)營指導(dǎo)計(jì)劃，并組織指導(dǎo)實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)品科研試制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、合同執(zhí)行情況的管理與協(xié)調(diào)；技術(shù)改造項(xiàng)目專用基金的使用與安排，并對(duì)投資效益進(jìn)行審核；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、調(diào)整；負(fù)責(zé)組織編制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)部綜合管理協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書的制定，參與資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任書的制定；負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司（本部）一級(jí)部門（含分廠）的績效考核；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)企業(yè)文化建設(shè)；負(fù)責(zé)歸口定額管理工作（工時(shí)定額、能源動(dòng)力消耗定額、原輔材料等定額）；負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營性價(jià)格信息收集分析，定期編制《市場(chǎng)價(jià)格信息快報(bào)》；負(fù)責(zé)價(jià)格歸口管理工作，組織制定產(chǎn)品和勞務(wù)指導(dǎo)價(jià)格；負(fù)責(zé)企業(yè)價(jià)格委員會(huì)的日常工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司綜合統(tǒng)計(jì)；辦理集團(tuán)公司軍品產(chǎn)品生產(chǎn)許可證和民爆許可證；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（3）人力資源部職責(zé)負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司人力資源開發(fā)中長期發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)制定人力資源管理制度；負(fù)責(zé)定崗定編，制訂集團(tuán)公司員工上崗方案，簽發(fā)審批上崗證；負(fù)責(zé)崗位職責(zé)及職務(wù)說明書的制（修）訂工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司人員招聘工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司職工人事檔案管理和勞動(dòng)合同管理工作；負(fù)責(zé)按照管理權(quán)限，提出集團(tuán)公司（行政）中層管理人員（含集團(tuán)公司控參股企業(yè)）的審查與聘任解聘建議并處理相關(guān)事務(wù)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司職工離退休、退職、辭職、失業(yè)及工人工種變動(dòng)等辦理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司職工患病、非因公負(fù)傷的勞動(dòng)鑒定管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司管理人員借出和出國人員的管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類專業(yè)技術(shù)職稱、任職資格的評(píng)聘，技術(shù)工人等級(jí)認(rèn)定和技師、高級(jí)技師的考評(píng)和聘任工作；負(fù)責(zé)特種工上崗的資格認(rèn)定、培訓(xùn)和管理工作；組織集團(tuán)公司績效考核；負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司勞動(dòng)定額標(biāo)準(zhǔn)（工時(shí)定額）；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司薪酬管理；負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司職工培訓(xùn)計(jì)劃、待崗人員的培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司職工外出培訓(xùn)學(xué)習(xí)的審查、職工繼續(xù)教育學(xué)歷的認(rèn)定、登記、管理；負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司再就業(yè)政策，指導(dǎo)和管理再就業(yè)工作；負(fù)責(zé)制訂實(shí)施集團(tuán)公司養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、住房等保險(xiǎn)管理制度；負(fù)責(zé)人事勞資統(tǒng)計(jì)報(bào)表；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其他相關(guān)工作。（4）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部職責(zé)建立健全集團(tuán)公司及其控股子公司統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；對(duì)各控股公司及其他分支機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的情況和會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；負(fù)責(zé)辦理集團(tuán)公司現(xiàn)金收支業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的會(huì)計(jì)核算工作；負(fù)責(zé)確定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)成本，建立集團(tuán)公司一級(jí)成本核算體系，成本核算到分廠和產(chǎn)品；負(fù)責(zé)擬定最終產(chǎn)品與勞務(wù)指導(dǎo)價(jià)格；負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和合并報(bào)表，定期進(jìn)行財(cái)務(wù)分析；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司工程預(yù)決算項(xiàng)目的審查與監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)預(yù)決算的編制與審查，組織開展會(huì)計(jì)全面預(yù)、決算管理工作；參與集團(tuán)公司重大項(xiàng)目投資及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的財(cái)務(wù)分析、論證工作，制定項(xiàng)目資金計(jì)劃，籌集項(xiàng)目所需資金；負(fù)責(zé)核定集團(tuán)公司本部一級(jí)部門（及分廠）費(fèi)用指標(biāo)和資金定額；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)集團(tuán)公司及其控股子公司的資金進(jìn)行集中管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司上繳稅費(fèi)的管理；負(fù)責(zé)員工工資發(fā)放；參與集團(tuán)公司經(jīng)營責(zé)任制的制定、考核及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司對(duì)控股企業(yè)委派財(cái)務(wù)人員的管理工作，組織對(duì)集團(tuán)會(huì)計(jì)人員的培訓(xùn)；負(fù)責(zé)歸口管理經(jīng)濟(jì)合同；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（5）資產(chǎn)經(jīng)營部職責(zé)組織制訂并實(shí)施集團(tuán)公司內(nèi)部改制方案；負(fù)責(zé)集團(tuán)的購并、重組、破產(chǎn)、分立、合資合作、聯(lián)營、租賃、招標(biāo)承包、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作相關(guān)工作；組織制定控股企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制方案，并對(duì)完成情況進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司設(shè)備、建（構(gòu)）筑物和其他固定資產(chǎn)實(shí)物的登記、盤點(diǎn)、調(diào)撥、處置等工作；廠區(qū)周邊門面房及廠區(qū)內(nèi)建筑物、土地等的開發(fā)經(jīng)營；負(fù)責(zé)土地證、房屋產(chǎn)權(quán)證的辦理和相關(guān)年檢事宜；組織集團(tuán)公司資產(chǎn)評(píng)估，辦理國有資產(chǎn)備案工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司專職董事和監(jiān)事的管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的股權(quán)管理工作，指導(dǎo)監(jiān)督檢查子公司職工股的管理工作,包括配股、轉(zhuǎn)讓、回購等相關(guān)事宜；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司民品市場(chǎng)研究與民品（新）項(xiàng)目前期開發(fā)；參與民品投資項(xiàng)目的分析論證和立項(xiàng)后的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各類營業(yè)執(zhí)照、代碼證、商標(biāo)注冊(cè)的統(tǒng)一登記、變更、年檢等管理工作；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。生產(chǎn)管理部職責(zé)負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司生產(chǎn)組織管理和生產(chǎn)調(diào)度工作，檢查生產(chǎn)進(jìn)度，報(bào)告執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)、處理生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)品生產(chǎn)的現(xiàn)場(chǎng)管理工作；負(fù)責(zé)產(chǎn)品試制的生產(chǎn)組織管理；負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)，編制生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；負(fù)責(zé)利用現(xiàn)有生產(chǎn)線開展民品加工的生產(chǎn)組織管理；負(fù)責(zé)管理生產(chǎn)區(qū)內(nèi)衛(wèi)生、綠化；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（7） 市場(chǎng)經(jīng)營部職責(zé)負(fù)責(zé)擬定年度、月度銷售計(jì)劃和采購計(jì)劃；市場(chǎng)研究與營銷策劃；組織參加產(chǎn)品訂貨會(huì)，簽訂產(chǎn)品訂貨合同，簽訂產(chǎn)品協(xié)作配套件訂購合同，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)品銷售管理與貨款回收；搜集、分析、處理、反饋軍品市場(chǎng)信息；負(fù)責(zé)產(chǎn)品進(jìn)出口業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)產(chǎn)品售后服務(wù)的組織；負(fù)責(zé)利用現(xiàn)有生產(chǎn)線開展民品加工的營銷管理；負(fù)責(zé)生產(chǎn)單位自攬民品業(yè)務(wù)的合同管理；負(fù)責(zé)原輔材料、外協(xié)件、工具、設(shè)備等的采購工作；負(fù)責(zé)其他部門（及分廠）自采物品的性能價(jià)格審查；負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理工作，主要是供應(yīng)商的選擇和評(píng)價(jià)；完成集團(tuán)公司交辦的其他相關(guān)工作。（8） 科研所職責(zé)負(fù)責(zé)擬定科研中長期發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)軍品科研項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證工作；根據(jù)兵器集團(tuán)公司下達(dá)的軍品科研計(jì)劃和集團(tuán)公司科研計(jì)劃，組織實(shí)施科研開發(fā)（階段劃分：至產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型完成）；編制科研項(xiàng)目計(jì)劃，明確關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；負(fù)責(zé)軍品科研項(xiàng)目的預(yù)研、型號(hào)科研、技術(shù)鑒定和設(shè)計(jì)定型，并參與產(chǎn)品的生產(chǎn)定型；負(fù)責(zé)軍品研制產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型前各階段的技術(shù)資料（論證報(bào)告、產(chǎn)品圖、技術(shù)條件、工藝工裝設(shè)計(jì)及試驗(yàn)總結(jié)報(bào)告等）的設(shè)計(jì)、編制和管理工作;負(fù)責(zé)軍品科研項(xiàng)目產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型前各階段申報(bào)、審批、評(píng)審及鑒定的技術(shù)工作；負(fù)責(zé)軍品研制產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型前各科研產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理和引進(jìn)技術(shù)的論證、消化、吸收和創(chuàng)新工作；負(fù)責(zé)軍品科研的對(duì)外合作，包括選擇合作對(duì)象、簽訂合作合同、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（9）技術(shù)質(zhì)量部職責(zé)擬定技術(shù)、質(zhì)量中長期發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；建立健全技術(shù)質(zhì)量管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督執(zhí)行；組織集團(tuán)公司軍品生產(chǎn)定型、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)產(chǎn)鑒定及研仿工作；負(fù)責(zé)軍品生產(chǎn)技術(shù)、技術(shù)文件、圖紙資料和工藝工裝的管理工作；負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型后的工藝方案、工藝路線的制（修）定；分廠內(nèi)工藝審定與分廠間工藝協(xié)調(diào)；對(duì)軍品工藝中檢驗(yàn)工序設(shè)置的合理性、可行性進(jìn)行審查，確定關(guān)重工序，檢查監(jiān)督生產(chǎn)條件、工藝過程；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司原輔材料、外協(xié)件、工具等消耗定額的擬定和管理；組織、協(xié)調(diào)軍品試制工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司對(duì)外技術(shù)交流與合作，搜集、吸收外部先進(jìn)技術(shù)成果；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司科技情報(bào)的收集、整編、管理、應(yīng)用及技術(shù)資料的翻譯工作；科技委、兵工學(xué)會(huì)和《秦川科技》編印工作；負(fù)責(zé)新技術(shù)、新工藝、新材料定型驗(yàn)收的評(píng)審、鑒定工作；負(fù)責(zé)新技術(shù)推廣與專利管理；負(fù)責(zé)科技成果的申報(bào)與推廣等相關(guān)事務(wù)；負(fù)責(zé)承擔(dān)軍品援外技術(shù)工作；組織解決軍品的技術(shù)問題；建立健全質(zhì)量保證和質(zhì)量控制體系；負(fù)責(zé)軍品質(zhì)量處理工作，建立不合格品分類管理制度，對(duì)不合格品的類別進(jìn)行判定，提出權(quán)限范圍內(nèi)不合格品的質(zhì)量處理意見，承擔(dān)集團(tuán)公司軍品失效分析和重大質(zhì)量問題的攻關(guān)任務(wù)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的質(zhì)量立法和認(rèn)證工作；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的編制、質(zhì)量考核指標(biāo)的制定并監(jiān)督執(zhí)行；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)、 分析工作，提出改進(jìn)意見;負(fù)責(zé)新產(chǎn)品方案論證、設(shè)計(jì)評(píng)審、技術(shù)鑒定、設(shè)計(jì)定型和生產(chǎn)定型等階段的質(zhì)量評(píng)審；負(fù)責(zé)軍品外協(xié)、器材供應(yīng)廠商質(zhì)量保證能力的考察論證；負(fù)責(zé)指導(dǎo)各控股企業(yè)及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)開展全面質(zhì)量管理活動(dòng)、技術(shù)革新和新技術(shù)推廣活動(dòng)，發(fā)表成果和科技成果專利的報(bào)評(píng)管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，制（修）訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)資料和管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司駐集團(tuán)公司代表室職責(zé)單列）附：中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司駐集團(tuán)公司代表室主要職能駐集團(tuán)公司代表室在黨委、行政上受中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司和集團(tuán)公司的雙重領(lǐng)導(dǎo)，在業(yè)務(wù)上受中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)；負(fù)責(zé)代表中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司對(duì)承制單位執(zhí)行質(zhì)量控制制度情況進(jìn)行監(jiān)督；負(fù)責(zé)嚴(yán)格按行國家批準(zhǔn)的產(chǎn)品圖和技術(shù)條件、規(guī)定執(zhí)行產(chǎn)品驗(yàn)收，無驗(yàn)收、鑒章的產(chǎn)品不得出廠，確保產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量和驗(yàn)收質(zhì)量；負(fù)責(zé)與承制單位聯(lián)合或直接向中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司報(bào)告質(zhì)量處理分歧意見，并按中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司有關(guān)指示執(zhí)行;負(fù)責(zé)對(duì)承制單位科研、改進(jìn)和改型的外貿(mào)產(chǎn)品及中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司重點(diǎn)民品實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督；參與新產(chǎn)品的鑒定、定型工作；負(fù)責(zé)完成中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司和集團(tuán)公司交辦的其他相關(guān)工作。（10） 運(yùn)行保障部職責(zé)擬定設(shè)備管理、能源動(dòng)力管理等相關(guān)制度，并對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司節(jié)能計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司動(dòng)力能源采供計(jì)劃、能源動(dòng)力計(jì)量器具配備計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司轄區(qū)內(nèi)動(dòng)力能源的協(xié)調(diào)與管理，并對(duì)相關(guān)設(shè)施的維護(hù)、維修和保養(yǎng)工作進(jìn)行檢查；負(fù)責(zé)動(dòng)力能源消耗定額的擬定；負(fù)責(zé)生產(chǎn)性基建、技改、技措及大修理計(jì)劃、設(shè)備等生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的擬定與組織實(shí)施；組織設(shè)備的維修和保養(yǎng)，監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行狀況；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司在用特種機(jī)械設(shè)備檢驗(yàn)許可證的管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司區(qū)域內(nèi)道路管理、鐵路管理；原材料、半成品、成品、備品備件等的庫存管理（下設(shè)下料車間）（派駐一分廠庫房管理）；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（11） 檢驗(yàn)計(jì)量部職責(zé)擬定檢驗(yàn)、計(jì)量、理化相關(guān)制度；制定集團(tuán)公司檢驗(yàn)、計(jì)量、理化的工作規(guī)程并監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司年度靶試費(fèi)用和靶試器材計(jì)劃；負(fù)責(zé)軍品靶場(chǎng)試驗(yàn)的組織和試驗(yàn)結(jié)果的審核工作；參與集團(tuán)公司新軍品鑒定、定型和老軍品改進(jìn)鑒定工作；負(fù)責(zé)軍品產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)與關(guān)重工序的檢驗(yàn)；工藝紀(jì)律執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；對(duì)分廠自檢進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、巡檢（分廠自檢范圍：分廠內(nèi)部、非關(guān)重工序的檢驗(yàn)）；負(fù)責(zé)軍品自制工、夾、量、刃、沖模的質(zhì)量檢驗(yàn)；承擔(dān)軍品外購器材的質(zhì)量監(jiān)督和復(fù)檢驗(yàn)收任務(wù)；負(fù)責(zé)不合格品的符合性判定；負(fù)責(zé)軍品合格證的辦理及檢驗(yàn)印章的審查、登記等管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司長期儲(chǔ)存軍品的抽試和技術(shù)服務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司新產(chǎn)品方案論證、設(shè)計(jì)評(píng)審、技術(shù)鑒定、設(shè)計(jì)定型、生產(chǎn)定型、質(zhì)量評(píng)（審）定、成果鑒定、專用測(cè)試設(shè)備鑒定及技術(shù)鑒定等方面的計(jì)量理化工作；負(fù)責(zé)與供方提供材料的計(jì)量、理化分析結(jié)果發(fā)生異議時(shí)，對(duì)外公證；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司在用工具、器材等的周期鑒定、復(fù)檢；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司計(jì)量器具的管理、檢定、診斷與服務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司軍品生產(chǎn)過程及成品交驗(yàn)的理化試驗(yàn)、分析；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（12） 安全保衛(wèi)部職責(zé)擬定集團(tuán)公司安全環(huán)保管理制度，并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)制定安全環(huán)保工作計(jì)劃，對(duì)各單位安全環(huán)保的工作情況進(jìn)行考核；組織開展安全性評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)技安事故的調(diào)查與處理；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司軍品、火工品的原材料、半成品、成品及其他特殊物資的運(yùn)輸單位資質(zhì)審查;負(fù)責(zé)軍品及特殊物資的押運(yùn)管理與準(zhǔn)運(yùn)證辦理工作；負(fù)責(zé)車輛交通安全管理，集團(tuán)公司（公用）機(jī)動(dòng)車輛的統(tǒng)一審驗(yàn)、駕駛執(zhí)照年檢及駕駛?cè)藛T的管理工作；負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)、工業(yè)衛(wèi)生、勞動(dòng)保護(hù)和職業(yè)病的監(jiān)測(cè)、監(jiān)督與防治工作;負(fù)責(zé)集團(tuán)公司大門及各重點(diǎn)目標(biāo)的保衛(wèi)工作和物資進(jìn)出門的檢查、監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司保衛(wèi)與綜合治理工作，協(xié)助公安機(jī)關(guān)調(diào)查處理管轄區(qū)內(nèi)的治安案件；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司出國（境）人員的審查工作，協(xié)助辦理有關(guān)邊防證件；簽發(fā)臨時(shí)人員進(jìn)廠臨時(shí)證件；管理職工集體戶口；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的消防工作；負(fù)責(zé)地震監(jiān)測(cè)和防震工作；負(fù)責(zé)組織防汛、完成廠區(qū)內(nèi)的抗洪救災(zāi)及其他搶險(xiǎn)工作；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。（13） 審計(jì)監(jiān)察部職責(zé)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察工作；制訂集團(tuán)公司年度審計(jì)監(jiān)察工作計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司及各控股企業(yè)、相關(guān)分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行定期或不定期審計(jì)監(jiān)督；重大經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)監(jiān)督；單位終止及內(nèi)部中層干部屆中、離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，并向集團(tuán)公司提供審計(jì)工作報(bào)告；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司新項(xiàng)目的開發(fā)、基建、設(shè)備制造、技改等預(yù)決算的審計(jì),對(duì)工程項(xiàng)目的審計(jì)工作；負(fù)責(zé)專項(xiàng)審計(jì)；外部審計(jì)的協(xié)助、配合；組織實(shí)施行政監(jiān)察、效能監(jiān)察工作；完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。、集團(tuán)公司黨群部門職責(zé)（1黨群工作部職責(zé)制訂集團(tuán)公司的黨、團(tuán)組織工作、統(tǒng)戰(zhàn)工作，并組織實(shí)施；編制集團(tuán)公司中心組、干部、黨員政治理論學(xué)習(xí)計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)中層干部的考察，提出考察意見，作為中層干部任用的重要依據(jù)；負(fù)責(zé)按照管理權(quán)限、提出集團(tuán)公司黨群系統(tǒng)中層干部（含集團(tuán)公司控參股企業(yè)）的審查與任用建議并處理相關(guān)事務(wù)；制訂集團(tuán)公司精神文明建設(shè)規(guī)劃，并組織實(shí)施；協(xié)助企業(yè)文化建設(shè)工作；圍繞集團(tuán)公司經(jīng)營活動(dòng)，開展思想宣傳工作；負(fù)責(zé)職工思想政治工作研究會(huì)的日常事務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司電視臺(tái)的管理、閉路電視系統(tǒng)、廣播站的管理、維修及用戶使用費(fèi)的收繳工作，參與閉路電視系統(tǒng)改造的招標(biāo)及竣工驗(yàn)收工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司各種宣傳媒介的宣傳報(bào)道；《秦川報(bào)》的編輯、發(fā)行；企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的對(duì)外報(bào)道；負(fù)責(zé)檢查、考核集團(tuán)公司基層黨組織貫徹執(zhí)行黨的民主集中制和組織生活制度和領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司黨代會(huì)、團(tuán)代會(huì)有關(guān)組織工作及基層黨、團(tuán)組織的換屆改選工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司發(fā)展新黨員、團(tuán)員工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)集團(tuán)公司所屬各黨、團(tuán)總支、支部開展各項(xiàng)活動(dòng)及自身建設(shè)工作;負(fù)責(zé)集團(tuán)公司統(tǒng)戰(zhàn)工作;負(fù)責(zé)集團(tuán)公司黨的紀(jì)律檢查工作， 制訂紀(jì)律檢查工作計(jì)劃，并組織實(shí)施;負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查集團(tuán)公司工作人員、各子公司、分公司黨政領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)黨和國家以及集團(tuán)公司有關(guān)政策、法規(guī)、法紀(jì)、決議的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)制訂集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政工作制度，并對(duì)中層以上干部廉潔自律情況和制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核；負(fù)責(zé)離休干部政治、生活待遇的組織落實(shí)和管理服務(wù)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司黨、團(tuán)員情況外調(diào)、函件處理等管理工作；黨費(fèi)團(tuán)費(fèi)的收繳、使用工作；組織開展黨內(nèi)、團(tuán)內(nèi)勞動(dòng)競賽和“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動(dòng)；完成集團(tuán)公司交辦的其他相關(guān)工作。負(fù)責(zé)集團(tuán)公司民兵武裝管理工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司職工和民兵戰(zhàn)備形勢(shì)、國防知識(shí)和政治教育工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司民兵組織整頓和軍事訓(xùn)練；負(fù)責(zé)戰(zhàn)時(shí)保護(hù)集團(tuán)公司和支前工作；組織民兵，完成急難險(xiǎn)重任務(wù)；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司民兵武器、彈藥、訓(xùn)練器材和報(bào)警器的維護(hù)管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司人防隊(duì)伍的組織和訓(xùn)練，制訂人防工作規(guī)劃，編制和制訂戰(zhàn)時(shí)人員疏散方案；負(fù)責(zé)擁軍優(yōu)屬工作；負(fù)責(zé)征兵的宣傳、動(dòng)員和組織工作；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其它相關(guān)工作。黨校職責(zé)制訂集團(tuán)公司黨員培訓(xùn)規(guī)劃和計(jì)劃，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部、后備干部及入黨前的積極分子培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)辦理學(xué)員入學(xué)、結(jié)業(yè)手續(xù)，并負(fù)責(zé)學(xué)員在校的管理、考核工作；負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司黨委交辦的其它相關(guān)培訓(xùn)工作。工會(huì)工作部職責(zé)負(fù)責(zé)工會(huì)的日常工作，組織完成工會(huì)決定、決議的事項(xiàng)和其他工作任務(wù)；執(zhí)行工會(huì)會(huì)員大會(huì)或會(huì)員代表大會(huì)的決議和上級(jí)工會(huì)的決定，主持基層工會(huì)的日常工作；積極協(xié)助、配合集團(tuán)公司行政系統(tǒng)開展生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)，為集團(tuán)公司發(fā)展和提高效益服務(wù)；代表和組織職工依照法律規(guī)定，通過職工代表大會(huì)和其他形式，參加集團(tuán)公司民主管理、民主參與和民主監(jiān)督；負(fù)責(zé)職工代表大會(huì)的日常工作，檢查、監(jiān)督職工代表大會(huì)的決議；參與協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系和調(diào)解勞動(dòng)爭議，與集團(tuán)公司建立協(xié)商制度，協(xié)商解決涉及職工切身利益的問題；幫助和指導(dǎo)職工與集團(tuán)公司簽訂勞動(dòng)合同，代表職工與集團(tuán)公司簽訂集體合同或其他協(xié)議，并監(jiān)督執(zhí)行；組織職工開展勞動(dòng)競賽、合理化建議、技術(shù)革新和技術(shù)協(xié)作活動(dòng)，總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；做好先進(jìn)生產(chǎn)(工作)者和勞動(dòng)模范的評(píng)選、表彰、培養(yǎng)和管理工作；對(duì)職工進(jìn)行思想宣傳教育，鼓勵(lì)支持職工學(xué)習(xí)文化科學(xué)技術(shù)和管理知識(shí)，開展健康的文化體育活動(dòng)，辦好工會(huì)文化、教育、體育事業(yè)；監(jiān)督有關(guān)法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行；協(xié)助行政方面做好工資、勞動(dòng)安全衛(wèi)生和社會(huì)保險(xiǎn)等方面的工作，辦好職工集體福利，改善職工生活；依法參與勞動(dòng)安全衛(wèi)生事故的調(diào)查處理；維護(hù)女職工的特殊利益，同歧視、虐待、摧殘、迫害女職工的現(xiàn)象作斗爭;搞好工會(huì)組織建設(shè)，健全民主制度和民主生活。建立和發(fā)展工會(huì)積極分子隊(duì)伍；做好新會(huì)員的接收、教育工作；收好、管好、用好工會(huì)經(jīng)費(fèi)，管理好工會(huì)財(cái)產(chǎn)；負(fù)責(zé)職工喪葬事宜的處理工作;負(fù)責(zé)完成集團(tuán)公司交辦的其他相關(guān)工作。4、集團(tuán)公司生產(chǎn)單位和輔助生產(chǎn)單位職責(zé)按專業(yè)化、柔性化的原則重新對(duì)軍品單位進(jìn)行調(diào)整和重組。（1） 一分廠（特種產(chǎn)品裝配分廠）主要承擔(dān)大、中、小口徑彈藥及輕武器的裝配及民爆產(chǎn)品的生產(chǎn)（2） 二分廠（壓力成型加工分廠）主要承擔(dān)大、中、小口徑藥筒及鋼底座以及各彈種沖壓成型部件的沖壓，各種產(chǎn)品的毛坯鍛造成型，各種產(chǎn)品工序間的熱處理、表面處理。（3） 三分廠（遠(yuǎn)程精確制導(dǎo)產(chǎn)品機(jī)加分廠）主要承擔(dān)20kM、40kM火箭彈、云爆彈、各種精確制導(dǎo)產(chǎn)品的機(jī)械加工及空體裝配。（4） 四分廠（輕武器及藥筒加工分廠）主要承擔(dān)輕武器及各種藥筒、小口徑彈的機(jī)械加工以及各種鋼底座的機(jī)械加工、焊接，半可燃藥筒的生產(chǎn)，各種產(chǎn)品的表面處理。（5） 動(dòng)力分廠主要承擔(dān)動(dòng)力能源的采購、生產(chǎn)供應(yīng)、運(yùn)行保障和設(shè)備設(shè)施的維修保養(yǎng)。七、集團(tuán)公司管理制度和運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)按照“現(xiàn)代企業(yè)制度”的要求和“集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合、授權(quán)與監(jiān)督約束相結(jié)合”的原則，對(duì)集團(tuán)公司的管理職能統(tǒng)一進(jìn)行重新定位和整合。集團(tuán)公司總部行使決策、規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)控、服務(wù)等管理職能'對(duì)軍品科研、生產(chǎn)單位實(shí)行直線職能制管理；對(duì)各控（參）股公司實(shí)行母子公司管理體制，行使戰(zhàn)略管理、重大事項(xiàng)決策、投資收益、重要人事任免等權(quán)力；對(duì)代管的后勤服務(wù)單位實(shí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。集團(tuán)管理制度和運(yùn)行機(jī)制的設(shè)計(jì)實(shí)際上是圍繞價(jià)值鏈進(jìn)行的一系列的整合，這些整合包括：1、 目標(biāo)管理體系整合制定集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略規(guī)劃，在此基礎(chǔ)上確定集團(tuán)公司的年度經(jīng)營計(jì)劃，集團(tuán)公司經(jīng)營計(jì)劃橫向劃分為年度經(jīng)營計(jì)劃、季度經(jīng)營計(jì)劃與月度經(jīng)營計(jì)劃三個(gè)層次；縱向劃分為集團(tuán)公司計(jì)劃，總部職能部門計(jì)劃，生產(chǎn)單位計(jì)劃,子公司計(jì)劃等多個(gè)層次。集團(tuán)公司建立自上而下的計(jì)劃管理體系，按照 PDCA（計(jì)劃、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、調(diào)整與考核）循環(huán)實(shí)施管理。集團(tuán)公司企業(yè)管理委員會(huì)決定集團(tuán)公司的經(jīng)營計(jì)劃；總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃，指導(dǎo)集團(tuán)公司年度、季度和月度經(jīng)營計(jì)劃的編制，對(duì)計(jì)劃進(jìn)行綜合平衡，監(jiān)督檢查計(jì)劃執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)計(jì)劃的調(diào)整與考核。企業(yè)管理部是集團(tuán)公司經(jīng)營計(jì)劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司年度經(jīng)營計(jì)劃、季度經(jīng)營計(jì)劃與月度經(jīng)營計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施，組織考核。集團(tuán)公司職能部門和科研生產(chǎn)單位根據(jù)集團(tuán)公司年度、季度、月度經(jīng)營計(jì)劃分別制定本部門年度、季度、月度計(jì)劃并組織實(shí)施。各子公司依據(jù)集團(tuán)公司年度、季度、月度經(jīng)營計(jì)劃分別制定各自年度、季度、月度經(jīng)營計(jì)劃，并組織實(shí)施與考核。2、 生產(chǎn)管理體系整合集團(tuán)公司生產(chǎn)管理部相當(dāng)于公司的調(diào)度中心，負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的各種問題。各生產(chǎn)單位屬于成本中心，成本控制是其管理工作中的核心，集團(tuán)公司對(duì)目前的軍品分廠進(jìn)行整合，按產(chǎn)品性質(zhì)分為四大軍品生產(chǎn)單位，同時(shí)把動(dòng)力公司轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)力分廠，為其他分廠提供能源和動(dòng)力供應(yīng)。庫房集中管理，二級(jí)單位之間的實(shí)物周轉(zhuǎn)必須辦理入庫和出庫手續(xù)。3、 研發(fā)體系整合北方秦川設(shè)立獨(dú)立的科研開發(fā)機(jī)構(gòu)。研發(fā)的渠道主要有兩種：一是自主科研開發(fā)，二是加強(qiáng)和院校、研究機(jī)構(gòu)的合作。鑒于目前的科研開發(fā)力量比較薄弱，自主研發(fā)主要是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的更新改造，同時(shí)不斷培養(yǎng)公司的研發(fā)力量，形成集團(tuán)公司的核心競爭力。集團(tuán)公司在研發(fā)過程中將重點(diǎn)關(guān)注兩點(diǎn)：一是抓住客戶的需求，加強(qiáng)前期的經(jīng)濟(jì)分析，將研發(fā)和市場(chǎng)緊密結(jié)合；二是采用項(xiàng)目管理的方式，以產(chǎn)品或項(xiàng)目對(duì)象組建項(xiàng)目組，合理制定項(xiàng)目計(jì)劃和關(guān)鍵控制點(diǎn)，依次嚴(yán)格考核，有效激勵(lì)。4、 技術(shù)質(zhì)量管理體系整合堅(jiān)持質(zhì)量第一、用戶至上的方針，樹立最大限度滿足用戶需要的質(zhì)量觀念，把技術(shù)進(jìn)步和加強(qiáng)管理緊密結(jié)合起來，制定積極可行的質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，實(shí)施名牌戰(zhàn)略。開展全面質(zhì)量管理，貫徹質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系。推行“零缺陷”和可靠性管理。嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量否決制度。集團(tuán)公司技術(shù)質(zhì)量部門定位于制定標(biāo)準(zhǔn)、 對(duì)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查、對(duì)跨部門的技術(shù)質(zhì)量爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)。日常工藝管理下放到各個(gè)生產(chǎn)單位。同時(shí)加強(qiáng)檢驗(yàn)部門對(duì)質(zhì)量的監(jiān)督，檢驗(yàn)部門對(duì)生產(chǎn)單位工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。5、 經(jīng)營體系整合集團(tuán)公司設(shè)立經(jīng)營部門，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的物資供應(yīng)和產(chǎn)品銷售工作。物資供應(yīng)只有一個(gè)進(jìn)口，實(shí)行定點(diǎn)采購和比價(jià)采購。主要物資建立合格供應(yīng)商目錄，供應(yīng)商必須從合格供應(yīng)商目錄中進(jìn)行選擇，根據(jù)實(shí)際情況可以更新合格供應(yīng)商目錄，但必須履行一定的手續(xù)。對(duì)于零星采購，從同一個(gè)供應(yīng)商發(fā)生交易的次數(shù)達(dá)到一定的數(shù)量以上（比如三次），必須就該產(chǎn)品建立合格供應(yīng)商目錄。

ABC三類，不同采購物資實(shí)行分類管理，根據(jù)采購量、重要性等要素分為ABC三類，不同加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，從產(chǎn)品質(zhì)量、包裝、標(biāo)識(shí)、交貨期、安全等方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。出現(xiàn)問題，要求與供應(yīng)商及時(shí)溝通，并和供應(yīng)商一起制定預(yù)防和糾正措施。加強(qiáng)軍品銷售，注重與軍方的關(guān)系維護(hù)，研究軍方的需求。加強(qiáng)對(duì)各個(gè)生產(chǎn)單位自攬民品業(yè)務(wù)的管理，要求各個(gè)分廠自攬民品業(yè)務(wù)合同必須在集團(tuán)公司經(jīng)營部門簽章備案，同時(shí)集團(tuán)公司經(jīng)營部門也將努力開拓外協(xié)業(yè)務(wù)。6財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理體系整合開展目標(biāo)成本管理。依據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格、目標(biāo)利潤和原材料、能源消耗定額等確定目標(biāo)成本，把目標(biāo)成本分解到產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)。目標(biāo)責(zé)任落實(shí)到人，嚴(yán)格考核成本指標(biāo)，獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)。加強(qiáng)資產(chǎn)的監(jiān)督和控制。通過法定程序加強(qiáng)對(duì)控（參）股公司資產(chǎn)的監(jiān)督和控制，建立健全統(tǒng)一的資金管理體制。充分發(fā)揮內(nèi)部結(jié)算中心的功能，對(duì)內(nèi)部各單位實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算。嚴(yán)格按照銀行賬戶管理辦法開設(shè)和使用銀行帳戶，杜絕資金賬外循環(huán)現(xiàn)象。實(shí)行控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派制和輪崗制，這類人員的人事關(guān)系和工資關(guān)系均體現(xiàn)在母公司。實(shí)行全面預(yù)算管理。以現(xiàn)金流量為重點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)實(shí)施預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，嚴(yán)格限制無預(yù)算資金支出，最大限度減少資金占用。預(yù)算內(nèi)資金支出實(shí)行責(zé)任人限額審批制，限額以上資金支出實(shí)行集體審議聯(lián)簽制。建立健全財(cái)務(wù)報(bào)表內(nèi)部管理制度。根據(jù)國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表及其附表的設(shè)置、格式、填報(bào)口徑、填報(bào)時(shí)間、報(bào)送單位、復(fù)核制度、責(zé)任制等建立全面的內(nèi)部管理制度，并根據(jù)需要，合理選擇、設(shè)置成本費(fèi)用明細(xì)表、營業(yè)外收支明細(xì)表等內(nèi)部報(bào)表。7、人力資源體系整合全面實(shí)行勞動(dòng)合同制度。企業(yè)與職工通過平等協(xié)商簽訂勞動(dòng)合同，確定勞動(dòng)關(guān)系。加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理，做好勞動(dòng)合同變更、續(xù)訂、終止和解除等各項(xiàng)工作，完善企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)爭議調(diào)解制度。按照精干、高效原則設(shè)置各類管理崗位和管理人員職數(shù)。集團(tuán)公司內(nèi)部各級(jí)管理人員實(shí)行公開競聘、擇優(yōu)聘用、定期考核，并實(shí)行任期制。根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要依法自主決定招聘職工，完善定員定額，優(yōu)化勞動(dòng)組織結(jié)構(gòu)；科學(xué)設(shè)置工作崗位、測(cè)定崗位工作量，強(qiáng)化定崗定員管理。建立以崗位績效工資為主要形式的工資制度。在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高績效工資的比重，并將這一塊工資單元與績效考核結(jié)果緊密掛鉤； 根據(jù)崗位的責(zé)任大小、繁簡程度、技能要求和工作環(huán)境等因素確定各崗位的崗位工資， 實(shí)行以崗定薪,崗變薪變。健全對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理者的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。經(jīng)營管理者的薪酬與其職責(zé)、貢獻(xiàn)掛鉤，實(shí)行年薪制、持有股權(quán)、股票期權(quán)等靈活多樣的分配方式。建立二級(jí)考核體系，從績效、能力和態(tài)度等不同角度綜合考慮，將部門考核結(jié)果與部門負(fù)責(zé)人的考核掛鉤，并將考核結(jié)果作為晉升、任免、獎(jiǎng)金發(fā)放的重要依據(jù)。進(jìn)行職系劃分，建立管理人員、技術(shù)人員和工人等不同類別人員的晉升通道。八、控（參）股子公司的管理和重組（一）管理思路堅(jiān)持“管理和法律兩條線的原則”，在不違背《公司法》和集團(tuán)公司章程的前提下，由母公司對(duì)控股子公司的決策提出建議，然后通過子公司董事會(huì)的批準(zhǔn)。母公司總部作為投資中心，依法行使出資人的權(quán)利?？毓勺庸镜闹卮鬀Q策，包括產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、投資、融資、發(fā)展規(guī)劃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及影響集團(tuán)公司全局性、長遠(yuǎn)性問題的決策，需經(jīng)母公司的評(píng)估和確認(rèn)，同意和認(rèn)可后方能提交股東大會(huì)或者董事會(huì)。主要管理手段如下：1實(shí)行出資人代表委派制，出資人代表在子公司表決重大決策前，必須征求母公司（委派方）的意見，重要情況要隨時(shí)向母公司報(bào)告；2、 對(duì)控股子公司經(jīng)營者實(shí)行資產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，通過規(guī)范的資產(chǎn)委托經(jīng)營合約書，確定雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，明確考核項(xiàng)目和指標(biāo)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲條款，并實(shí)行即時(shí)監(jiān)控和年終考評(píng)，嚴(yán)格按合約書兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲；3、 主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人實(shí)行委派制，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人編制在母公司，對(duì)母公司領(lǐng)導(dǎo)和子公司領(lǐng)導(dǎo)雙重負(fù)責(zé)；4、 組建母公司財(cái)務(wù)結(jié)算中心，對(duì)控股子公司的財(cái)務(wù)結(jié)算、資金調(diào)度、資金運(yùn)行等提供服務(wù)、進(jìn)行監(jiān)控；5、 實(shí)行審計(jì)和重點(diǎn)工程項(xiàng)目、重大物資采購招投標(biāo)制度。對(duì)子公司的經(jīng)營者每年進(jìn)行一次經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，進(jìn)行不定期的專項(xiàng)審計(jì)、合規(guī)審計(jì)和離任審計(jì)；6、 制定母子公司關(guān)系通則，理順母子公司之間的關(guān)系，規(guī)范母子公司之間的行為，通過簽訂各種協(xié)議，約束關(guān)聯(lián)交易，確保各方利益。（二）控股子公司的重組思路為了便于論述，首先對(duì)控股子公司進(jìn)行分類如下：類別不屬于資不抵債有職工持股成立職工持股會(huì)一類未成立職工持股會(huì)二類沒有職工持股三類1、西安光輝設(shè)備制造有限責(zé)任公司、西安西北紙箱包裝有限責(zé)任公司屬于有職工持股會(huì)的控股子公司，可采取增資擴(kuò)股的辦法進(jìn)行重組。先將該公司進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，公司自身的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為計(jì)算該公司原有股份的凈值。公司租用的西安秦川資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為置換給自愿入股參與該公司重組職工的出資和可能置換后剩余的資產(chǎn)。然后將置換給參與該公司重組的職工的資產(chǎn)增資到該公司原來的職工持股會(huì)， 再由該持股會(huì)（實(shí)際是工會(huì)作為出資）與北方秦川收購的置換給參與重組職工資產(chǎn)的剩余部分一起對(duì)西安光輝設(shè)備制造有限責(zé)任公司、西安西北紙箱包裝有限公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，并在工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)。若北方秦川收購的土地不作為出資，由重組后的公司繼續(xù)租用。2、 西安秦川汽車裝飾有限公司屬于有職工持股但未成立職工持股會(huì)的控股子公司，該公司的重組可仍采取自然人持股的辦法，對(duì)原公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。其辦法如下：先對(duì)該公司資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，公司自身的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為計(jì)算該公司原有股份的凈值。公司租用的西安秦川資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為置換給自愿入股參與該公司重組職工的出資和可能置換后剩余的資產(chǎn)。 然后將置換給參與該公司重組的職工的資產(chǎn)和由北方秦川收購的置換給參與該公司重組的職工的剩余資產(chǎn)增資到該公司。增資擴(kuò)股后的西安秦川汽車裝飾有限公司由重組后的北方秦川和參與該公司重組的職工自然人共同持有該公司的股份。若北方秦川收購的土地不作為出資，由重組后的公司繼續(xù)租用。3、 其他控股子公司屬于沒有職工持股會(huì)和沒有職工持股的控股子公司，對(duì)該公司資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，公司自身的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果為計(jì)算該公司原有股份的凈值。該類子公司應(yīng)分別征求合資方的意見，如果合資方同意參與該公司重組的員工持有該公司的股份，則采用自然人自愿入股的方式入股該公司，對(duì)該公司進(jìn)行增資擴(kuò)股；如果合資方不同意參與該公司重組的員工持有該公司的股份，則由重組后的北方秦川繼續(xù)持有原西安秦川在該公司的股份。其他資產(chǎn)仍由該公司繼續(xù)租用。（三） 參股子公司的重組思路按照已與各非控股民品公司簽訂的補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定：“西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司實(shí)施政策性破產(chǎn)時(shí)，原西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司持有的該公司的股份優(yōu)先由西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司收購”?，F(xiàn)有的所有非控股民品公司中西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司持有的股權(quán)，全部納入破產(chǎn)資產(chǎn)，并由北方秦川進(jìn)行收購。通過變更登記形式將原西安秦川（集團(tuán)）發(fā)展總公司持有的所有非控股民品公司的股權(quán)變更為西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司持有。參與非控股民品公司重組的職工，可以在自愿的基礎(chǔ)上以自然人的名義入股北方秦川，也可以將安置費(fèi)（或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金）發(fā)給本人。（四） 通過重組、改制，保留以下控（參）股公司西安西北紙箱包裝有限責(zé)任公司西安光輝設(shè)備制造有限責(zé)任公司西安秦川汽車裝飾有限公司西安關(guān)山油田設(shè)備有限責(zé)任公司西安秦泰汽車座椅有限公司（中日合資）西安秦川工模具有限公司（暫名）西安秦川非標(biāo)機(jī)械制造有限公司西安大眾出租汽車有限責(zé)任公司西安秦川三產(chǎn)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（暫名）比亞迪汽車有限公司西安唐都進(jìn)口汽車修理服務(wù)有限公司西安秦川特種電源有限責(zé)任公司西安華明機(jī)械制造有限公司西安秦拓非標(biāo)機(jī)械設(shè)備有限公司西安秦川龍馬鋁業(yè)有限公司（暫名）西安光輝機(jī)電設(shè)備安裝工程有限公司（暫名）西安秦川汽車配件有限公司九、代管單位的管理和重組（一） 北方秦川將在未來一定時(shí)期內(nèi)對(duì)以下單位實(shí)行代管1、 社會(huì)保障部，主要職能為計(jì)劃生育管理，退休職工管理，調(diào)解辦業(yè)務(wù)，居住區(qū)“雙文明”建設(shè)和日常居民管理業(yè)務(wù)。2、 職工醫(yī)院3、 秦川中學(xué)4、 秦川小學(xué)5、 秦川幼兒園&秦川物業(yè)管理中心，其業(yè)務(wù)范圍主要是居住區(qū)的物業(yè)管理、社區(qū)服務(wù)。（二） 對(duì)代管單位的管理集團(tuán)公司成立后，被分離的原生活后勤資產(chǎn)和人員及企業(yè)辦社會(huì)管理職能未向政府及社會(huì)移交前，由集團(tuán)公司實(shí)行代管。代管期間，對(duì)移交資產(chǎn)實(shí)行社會(huì)化和市場(chǎng)化經(jīng)營。對(duì)有條件的生活后勤單位，要按照國經(jīng)貿(mào) [2002]859號(hào)文件精神，進(jìn)行多種形式的改制，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化及自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我發(fā)展。對(duì)不具備改制條件的代管單位待時(shí)機(jī)成熟時(shí)成建制移交政府或地方管理。1、 對(duì)秦川小學(xué)仍執(zhí)行原承包合同，同時(shí)積極與地方政府協(xié)商整體移交。2、對(duì)秦川中學(xué)，要結(jié)合實(shí)施政策性破產(chǎn)和重組及西安市政府實(shí)施 “幸福林帶工程”的實(shí)際情況，積極爭取整體移交加快合資合3、對(duì)職工醫(yī)院按照與西安天慧信息有限公司簽訂的合資合同,加快合資合作、改制重組的步伐，使其在確保為職工家屬服務(wù)的前提下，實(shí)現(xiàn)由公益性醫(yī)院向盈利性醫(yī)院的轉(zhuǎn)變，直接參與市場(chǎng)競爭。4、幼兒園按照股份制幼兒園的要求， 逐步完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，改善內(nèi)部設(shè)施，使其教學(xué)質(zhì)量上等級(jí)；尋求合資合作伙伴，對(duì)其進(jìn)行二次改制。同時(shí)積極爭取整體移交。5、社會(huì)保障部在其職能未向地方政府移交前， 原建制和職能不變，職工工資及辦公費(fèi)用由公司專項(xiàng)列支。6成立物業(yè)管理中心，從事居住區(qū)物業(yè)管理、社區(qū)服務(wù)及居住區(qū)周邊商業(yè)門面房經(jīng)營業(yè)務(wù)。物業(yè)管理中心實(shí)行自主經(jīng)營，集團(tuán)公司視其運(yùn)行情況，在三年內(nèi)給予適當(dāng)補(bǔ)貼，三年后讓其自負(fù)盈虧。十、重組步驟對(duì)北方秦川進(jìn)行重組與西安秦川破產(chǎn)工作同時(shí)進(jìn)行， 工作量大，涉及面廣,程序復(fù)雜，應(yīng)分階段穩(wěn)步推進(jìn)。第一階段西安秦川進(jìn)入破產(chǎn)程序至破產(chǎn)終結(jié)一、 討論、修改、確定《西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司重組方案》及配套方案。二、 對(duì)現(xiàn)有全資或控股子公司進(jìn)行梳理。1、 對(duì)具備改制條件的全資子公司進(jìn)行改制；2、 分別制定原控參股公司的重組方案；3、 對(duì)不具備改制條件的全資子公司提前注銷。三、 由破產(chǎn)清算組對(duì)西安秦川破產(chǎn)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估、拍賣，并由北方秦川收購。備案四、對(duì)北方秦川的資產(chǎn)和原西安秦川的控參股公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估、備案五、 對(duì)北方秦川及其控股公司進(jìn)行部門設(shè)置和定崗定編。六、 員工競聘上崗。七、 在明確破產(chǎn)資產(chǎn)總額和被安置職工的安置費(fèi)、補(bǔ)償金總額的基礎(chǔ)上，確定北方秦川及其控參股公司的股權(quán)設(shè)置。八、 對(duì)代管單位進(jìn)行重組并安置職工。九、 向有關(guān)部門提出改制組建西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司的申請(qǐng)，并取得批復(fù)。十、健全完善北方秦川的法人治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和管理制度。十一、辦理北方秦川及其控參股公司的變更登記手續(xù)。第二階段西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司成立后一、 由集團(tuán)公司向出資者發(fā)放經(jīng)公司董事長簽字后的股權(quán)證明。二、 全面推行北大縱橫管理咨詢公司管理咨詢項(xiàng)目。三、 完成集團(tuán)公司的建章立制工作。第三階段全面推行北大縱橫管理咨詢公司管理咨詢項(xiàng)目以后對(duì)北方秦川及其控參股公司重組和管理咨詢效果進(jìn)行評(píng)估和完善。附件：1、西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程2、西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司對(duì)控股子公司管理通則、西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司與代管單位關(guān)系通則、西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司法人治理結(jié)構(gòu)有關(guān)制度附件1:西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司章程第一章總則第一條為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，規(guī)范公司行為，維護(hù)西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱本公司或公司）、公司股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》和其他法律法規(guī)及政策規(guī)定，制定本章程。第二條西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司是中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司和西安北方秦川機(jī)械工業(yè)有限公司職工（自然人身份）共同出資，在工商管理部門登記注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的股份有限公司。第三條董事長為公司的法定代表人。第四條公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限，對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司享有出資者投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。第五條公司采取發(fā)起設(shè)立方式，中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司和參與重組的員工為發(fā)起人，認(rèn)購西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司全部股份。第六條公司股份分為法人股和普通股兩類。中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司所持股份為法人股，西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司職工所持股份為普通股。第七條公司的股份采取股票的形式，遵循同股同權(quán)、同股同利的原則。第八條公司的股票，以人民幣標(biāo)明面值，每股面值 1元。第九條公司的股票為記名股票。第十條本公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)必須遵守國家法律和行政法規(guī)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。第十一條中國共產(chǎn)黨的基層組織依照中國共產(chǎn)黨章程和法定程序在公司中發(fā)揮政治核心作用，保證黨和國家方針、政策在本公司的貫徹執(zhí)行。第十二條公司職工依法組織工會(huì)，開展工會(huì)活動(dòng)，維護(hù)職工的合法權(quán)益公司應(yīng)當(dāng)為工會(huì)提供必要的活動(dòng)條件。第十三條 本章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。第十四條 本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司的副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。第二章 公司的名稱、住所及公司的注冊(cè)資本第十五條 公司的名稱中文名稱：西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司英文名稱：XIANNORTHQINCHUANMACHINEINDUSTRIESCO.,LTD第十六條 公司法定地址：西安市幸福中路 37號(hào)第十七條 公司注冊(cè)資本：人民幣20000萬元（共20000萬股，每股1元）第十八條 公司股本總額：20000萬股（暫定），其中：中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司持股9000萬股，占總股本45%西安北方秦川機(jī)械集團(tuán)股份有限公司員工總持股11000萬股，占55%第三章 公司的經(jīng)營范圍第十九條 公司的經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：特種機(jī)械、普通機(jī)械、金屬加工機(jī)械、通用機(jī)械配件、光學(xué)設(shè)備、非標(biāo)設(shè)備、工模具、高中壓管件、閥門、電器設(shè)備、鋼匾、銅字、制冷配件、石油機(jī)具、軋花鋁板、塑料制品、包裝紙板紙箱、家具的生產(chǎn)、加工、銷售；機(jī)電設(shè)備安裝、金屬軋制、沖壓、熱處理、表面處理、鈑金、鉚焊、技術(shù)開發(fā)、咨詢，倉儲(chǔ)租賃，家電維修等。第二十條 公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，經(jīng)批準(zhǔn)可以設(shè)立分公司和駐外地辦事機(jī)構(gòu)。第四章 股份的轉(zhuǎn)讓、回購第二十一條公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，但發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。第二十二條職工入股后，自辦理工商登記之日起三年內(nèi)（含三年），由于企業(yè)原因解除職工勞動(dòng)合同、死亡、合同期滿終止勞動(dòng)合同時(shí)，由公司按職工折資入股時(shí)的實(shí)際現(xiàn)金出資額回購該職工持有的全部股份；勞動(dòng)合同、死亡、合同期滿終止勞動(dòng)合同時(shí)，職工可自愿選擇轉(zhuǎn)讓其股份，如無人受讓該股份，則可由公司按照法定評(píng)估值或經(jīng)依法審計(jì)后的上年度公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的帳面每股凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)， 回購該職工持有的，最初認(rèn)購的股份第二十三條公司不接受本公司股票作為質(zhì)押物的標(biāo)的。第五章股東的權(quán)利和義務(wù)第二十四條公司股東均依法享有下列權(quán)利：（一） 股東按照所持股份比例分取紅利。公司新增資本時(shí)，股東可以優(yōu)先認(rèn)購股份。（二） 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部股份或者部分股份（如與第四章條款相抵觸的，以第四章條款為準(zhǔn)）。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其股份時(shí)（自然人股東轉(zhuǎn)讓其股份須在自公司設(shè)立之日起滿三年后），必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股份，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的股份，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股份，在同等條件下，其他股東對(duì)該股份有優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的股份；（三） 股東大會(huì)上的表決權(quán)；（四） 依《公司法》及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其股份；（五） 查閱公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，監(jiān)督公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)管理，并提出建議或質(zhì)詢；（六） 在公司清算時(shí)，對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)的分享；（七） 法律、法規(guī)和本章程規(guī)定享有的其他權(quán)利；（八） 按對(duì)投入公司的資本享有所有者的權(quán)益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利；（九） 國家法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。第二十五條公司股東承擔(dān)下列義務(wù):（一） 遵守本章程，執(zhí)行股東大會(huì)決議；（二） 依其所認(rèn)購股份額和出資方式按期繳納出資；（三） 以股份額為限對(duì)公司承擔(dān)民事責(zé)任；（四） 公司注冊(cè)后不得抽回投資；（五） 法律、法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第二十六條股東將其所持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)（不含發(fā)生質(zhì)押事實(shí)的當(dāng)日），向公司作出書面報(bào)告。第二十七條公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定或決議。第二十八條本章程所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東：（一） 此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上董事；（二） 此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使公司百分之三十以上的表決權(quán)或者可以控制公司百分之三十以上表決權(quán)的行使；（三） 此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有公司百分之三十以上的股份；（四） 此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其他方式在事實(shí)上控制公司。本條所稱“一致行動(dòng)”是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人以協(xié)議的方式（不論口頭或者書面）達(dá)成一致，通過其中任何一人取得對(duì)公司的投票權(quán)，以達(dá)到或者鞏固控制公司的目的的行為。第六章股東大會(huì)第二十九條公司設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)由全體股東組成，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照《公司法》行使職權(quán)。第三十條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（一） 決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二） 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三） 選舉和更換由股東代表、職工代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四） 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五） 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（六） 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七） 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八） 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九） 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（十）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（^一）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十二）修改公司章程。第三^一條股東大會(huì)分為定期會(huì)和臨時(shí)會(huì)。