證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練B卷附答案

單選題（共100題）1、資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、ETF的收益率與所跟蹤指數(shù)的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導(dǎo)致跟蹤誤差的主要原因。A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過()，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。A.調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)B.配置稀缺資源C.控制物價水平D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長【答案】B4、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價證券B.債券和股票的發(fā)行主體不同C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D5、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B6、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列關(guān)于債券對話報(bào)價的說法，正確的是()。A.對話報(bào)價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價B.對話報(bào)價是指銀行間債券市場開展雙邊報(bào)價業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣的實(shí)價C.對話報(bào)價是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式D.對話報(bào)價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價【答案】A8、短期國庫券的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報(bào)送給中國人民銀行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況【答案】D11、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A12、下列關(guān)于證券交易所特征的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B15、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風(fēng)險管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】A17、一般而言，基金投資管理的流程包含以下（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C19、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員【答案】D20、（2018年真題）國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B21、我國的（）是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行次級債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票【答案】B22、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D23、反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A25、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C26、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A27、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A28、金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C29、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D30、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A31、銀行間市場可在工作日內(nèi)的8:30—16:30實(shí)時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人業(yè)務(wù)，但交易所市場必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄人，才能保證客戶在次一個工作日可以使用轉(zhuǎn)人或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C32、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡便易算C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C36、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】C37、企業(yè)發(fā)行短期融資券要求（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A38、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B39、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D40、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D41、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D42、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、考查市場利率對股票價格的影響。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D44、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D45、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類【答案】A46、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C47、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C48、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C49、（2019年真題）股票最基本的特征為（）。A.流動性B.收益性C.風(fēng)險性D.參與性【答案】B50、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨(dú)立型與分離型C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型D.可分型與不可分型【答案】A51、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C52、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B53、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D54、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個獨(dú)立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B56、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（）。A.我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場B.我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升C.在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措【答案】C57、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A.所有權(quán)B.產(chǎn)權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托【答案】C58、信用等級評審會議應(yīng)形成書面會議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會議時間、地點(diǎn)及參會評審委員B.參會評審委員的評審意見C.參會評審委員的表決意見與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D59、股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、（）應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.備案報(bào)告【答案】A61、風(fēng)險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價值和企業(yè)的賬面價值之比D.企業(yè)的賬面價值和企業(yè)股權(quán)價值之比【答案】B63、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B64、影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.稅收政策B.信貸政策機(jī)制C.公共支出政策D.國債發(fā)行【答案】B65、股價指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以度量和反映股票股票市場總體價格及其變動趨勢。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股票平均價格或市值【答案】D66、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D67、（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險金融機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)【答案】A68、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A69、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。A.投資目的B.持倉情況C.損益情況D.個人家庭情況【答案】D70、中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。A.10B.20C.30D.40【答案】C71、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員【答案】D72、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D73、（2019年真題）創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、公司（企業(yè)）直接融資活動主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D76、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場信息不對稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A77、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C79、與現(xiàn)貨交易相比．遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A81、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C82、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B83、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B84、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A85、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C86、按照基礎(chǔ)（）是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。A.證券發(fā)行人B.保薦代表人C.證券托管人D.證券投資人【答案】A87、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B88、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等【答案】A89、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D90、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C91、（2019年真題）風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ