證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二_第1頁(yè)
證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二_第2頁(yè)
證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二_第3頁(yè)
證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二_第4頁(yè)
證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩38頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)優(yōu)選試題帶答案二

單選題(共100題)1、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是()A.因違法行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所的從業(yè)人員B.因違紀(jì)行為被開(kāi)除的警察C.因違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王【答案】D2、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額()以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D3、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B4、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10【答案】A5、(2019年真題)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)()萬(wàn)元的交易,應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C7、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。下列有關(guān)法律關(guān)系主體的資格說(shuō)法正確的是()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A8、按照《刑法》規(guī)定,對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有()。A.以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C.非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬(wàn)元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金【答案】B9、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件:證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷(xiāo)戶申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢,不得無(wú)故拒絕或拖延D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷(xiāo)手續(xù)【答案】D10、下列選項(xiàng)中,不屬于作為法律主體中的組織的是()。A.國(guó)家機(jī)關(guān)B.營(yíng)利性法人或非法人組織C.我國(guó)公民以及我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人D.非營(yíng)利性法人或社會(huì)組織【答案】C11、發(fā)行人()應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字,承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B12、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D13、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B15、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。A.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B.自營(yíng)投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)【答案】C16、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是()。A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會(huì)任命【答案】A18、下列說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能?chē)?yán)重影響到證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度,報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括:限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種(但允許賣(mài)出)、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種(但允許買(mǎi)入)、限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后,相關(guān)人有異議的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng),復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】D19、向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報(bào)告。()應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C21、證券公司違反證券法的規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足()元的,處以()的罰款。A.三十萬(wàn);三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下B.五十萬(wàn);五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下C.二十萬(wàn);二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下D.四十萬(wàn);四十萬(wàn)元以上四百萬(wàn)元以下【答案】B22、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格B.證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司未解除其職務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除【答案】A23、()屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券【答案】C24、下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.承擔(dān)法律后果【答案】D25、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應(yīng)該符合的條件有()。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D26、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的,以及未通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的,責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng),退還非法所抽資金,處于相當(dāng)于非法所籌資金金額()以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A27、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,可以予立案追訴的情形不包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A29、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)B.泄露客戶資料C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券【答案】C30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資行告知、警示的,應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像;通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的,應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。下列情形中,要滿足以上規(guī)定的有()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C31、()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A32、股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A33、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)()等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C34、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)()等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求(),在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D36、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。A.1%~3%B.1%~5%C.3%~5%D.5%~10%【答案】B37、有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,()各自的購(gòu)買(mǎi)比例。A.按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例確定B.由第三方評(píng)估確定C.由董事會(huì)投票確定D.協(xié)商確定;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)【答案】D38、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、下列不屬于證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是()。A.《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引(試行)》C.《中國(guó)證券市場(chǎng)金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國(guó)證券投資基金法》【答案】D41、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】D42、(2020年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法,正確的是()。A.每次分配收益后,專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.每次分配收益后,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益前,管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃分配【答案】C43、我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)A.1億元B.5000萬(wàn)元C.2億元D.5億元【答案】B44、證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】B45、為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,制定了()。A.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《中華人民共和國(guó)證券法》【答案】C46、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的過(guò)程中,證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員()。A.堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向B.不可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無(wú)須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D.只能通過(guò)內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)【答案】A47、下列說(shuō)法正確的是()。A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制,定期匯總分析私募基金情況,及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他從業(yè)人員誠(chéng)信信息計(jì)人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)【答案】B48、(2019年真題)期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A49、在()中,隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容發(fā)行股票或者企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、華夏公司擬公開(kāi)發(fā)行股份,甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷(xiāo)商。四家公司的以下做法錯(cuò)誤的是()。A.乙公司工作人員邀請(qǐng)華夏公司的主要負(fù)責(zé)人來(lái)乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人贈(zèng)予了丁公司價(jià)值50元的紀(jì)念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷(xiāo)資質(zhì)D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國(guó)參觀機(jī)會(huì)【答案】D51、除了法律及行政法規(guī)外,證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括()A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B52、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中,錯(cuò)誤的是()。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商,自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn),自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi),發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn),在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間,按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目,撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B53、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A54、下列有關(guān)公司合并、分立的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.公司合并、分立的,債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi),未接到通知書(shū)的自公告之日起40日內(nèi),要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.有限責(zé)任公司合并或分立,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)D.股份有限公司合并或分立,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)【答案】A55、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D56、單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高A.證券交易所B.證券公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A57、下列文件中,屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是()。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B58、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)()A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B59、下列關(guān)于委托交易的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷(xiāo)委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對(duì)于客戶可能營(yíng)銷(xiāo)正常交易秩序的異常交易行為,證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過(guò)證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí),如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場(chǎng)交易規(guī)則或協(xié)議約定,或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的,由證券公司承擔(dān)【答案】D60、客戶在從事融資融券交易期間,可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C62、聲譽(yù)約束是文化建設(shè)的有力保障,加強(qiáng)聲譽(yù)約束的內(nèi)涵包括()。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③④【答案】B63、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,可予以立案追訴的情形包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B64、下列選項(xiàng)中,可以擔(dān)任公司法定代表人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C65、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、下列說(shuō)法正確的是()。A.我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理,而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程?!敬鸢浮緾67、根據(jù)《刑法》,()是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A68、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中正確的是()。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C69、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí),應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書(shū)、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C71、債券存續(xù)期內(nèi),企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露,并說(shuō)明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括()。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A72、下列說(shuō)法正確的是()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D73、《證券法》規(guī)定,禁止法人()自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷(xiāo)【答案】B74、誠(chéng)信信息以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A75、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(),指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪,了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A76、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B77、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C78、(2020年真題)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括()A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B79、因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某,不得成為證券公司的()。A.持股5%以上的股東B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問(wèn)【答案】A80、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),(),發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。A.發(fā)審會(huì)審核前30天B.正式受理后C.發(fā)審會(huì)審核前5天D.發(fā)行部初審會(huì)后1天【答案】B81、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處()年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。A.3;5B.1;3C.5;8D.5;5【答案】D82、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B83、(2019年真題)按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B84、關(guān)于下列特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.①③B.②③C.①②D.③④【答案】D85、發(fā)行人存在下列()情形,保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的,全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是()。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)D.利益保證承諾【答案】D87、以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是()。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C88、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論