證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提分題庫(kù)(重點(diǎn)梳理)

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)提分題庫(kù)(重點(diǎn)梳理)

單選題（共100題）1、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.300萬(wàn)元【答案】D2、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D3、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、(2018年真題)證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒(méi)收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D5、具備（）以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第二條規(guī)定的證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人等主要成員（發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外）可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無(wú)須參加專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。A.3年B.5年C.10年D.12年【答案】C6、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A7、設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近一年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【答案】C8、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【答案】C9、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為（）。A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】C11、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)票通過(guò)【答案】D12、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場(chǎng)投資除外）B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過(guò)度激勵(lì)【答案】C13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)C.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和其有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或證券從限制名單中刪除D.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列人限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)買賣、另類投資等業(yè)務(wù)【答案】A14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B15、下列可以擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人文某D.六年前因違法行為被解除職務(wù)的證券公司的高級(jí)管理人員張某【答案】D16、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A17、（2018年真題）下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司應(yīng)至少每（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個(gè)月【答案】A19、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因?yàn)榘l(fā)生違法違規(guī)等事項(xiàng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。A.CC級(jí)B.C級(jí)C.D級(jí)D.E級(jí)【答案】C20、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評(píng)級(jí)信息，對(duì)收集的資料信息進(jìn)行評(píng)估和歸檔，以保證其（）。A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性B.及時(shí)性、相關(guān)性、完整性C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性【答案】A22、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A23、(2018年真題)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D24、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽25、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D27、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A29、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人，股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A30、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬(wàn)元。A.30B.40C.50D.100【答案】B31、下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會(huì)受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、承銷公司債券過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C34、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A35、證券公司違反證券法的規(guī)定，為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下B.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下D.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下【答案】D36、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C37、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B38、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。A.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議B.忠實(shí)客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見【答案】A39、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B41、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場(chǎng)相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B43、證券金融公司進(jìn)行()操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B44、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C46、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】C47、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過(guò)。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B48、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款【答案】B49、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.保薦代表人不少于4人B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬(wàn)元C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人【答案】B50、下列選項(xiàng)中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。A.資本投入不同B.法律地位不同C.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同D.承擔(dān)的責(zé)任不同【答案】A51、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.全體股東【答案】C52、證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A53、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D54、(2018年真題)以下哪個(gè)不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.債權(quán)人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A55、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D56、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A57、(2019年真題)在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A59、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D60、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C61、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法不正確的是（）。A.王某為證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級(jí)管理人員C.王某可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施【答案】C62、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A63、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D64、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D65、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A66、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B67、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B68、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱【答案】B69、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。A.籌集、管理和運(yùn)作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【答案】B71、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B72、對(duì)于股份有限公司，《公司法》及公司章程規(guī)定對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的,()應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行表決。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.證券事務(wù)代表D.董事會(huì)秘書【答案】B73、（2021年12月真題）下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D74、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估【答案】B75、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請(qǐng)貸款B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機(jī)構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算【答案】A76、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】B77、下列（）機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B78、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C79、證券公司營(yíng)業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C.誘導(dǎo)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【答案】C80、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨(dú)立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C82、下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司章程只對(duì)公司和股東具有約束力【答案】D83、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見【答案】D85、余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A.一個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】B86、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和（）。A.董事會(huì)秘書B.專門委員會(huì)C.提名委員會(huì)D.戰(zhàn)略與投資委員會(huì)【答案】A87、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.2000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億【答案】D88、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100【答案】A