山西2017年上半年期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本類型考試題

山西省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期權(quán)及其特點和基本

類型考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。A.丁某B.小王C.期貨公司D.期貨公司和丁某3、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。20151054、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。12355、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員6、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y,期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X,期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y7、某一期權(quán)標的物市價是95.45點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率（EUBIBOR）期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。1250美元-1250美元12500美元-12500美元8、我國期貨交易所會員必須是（）。A.自然人B.事業(yè)單位C.境內(nèi)企業(yè)法人D.境外企業(yè)法人9、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標準B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C.證監(jiān)會規(guī)定的標準D.期貨公司規(guī)定的標準10、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B.客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差11、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會12、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當以（）為被告。A.期貨公司B.期貨公司營業(yè)部C.小王D.期貨公司和小王13、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A.中國工商行政管理總局B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會14、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為_。6.375美分/蒲式耳20美分/蒲式耳0美分/蒲式耳6.875美分/蒲式耳15、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為_。19480元19490元19500元19510元16、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是_。A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生C.都由集合競價產(chǎn)生D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生17、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度18、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失_。45.5美元/盎司54.5美元/盎司50美元/盎司4.5美元/盎司19、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。A.相反B.一般相同C.不一定D.完全相同20、分立的說法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼21、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為—時，可以獲得最大贏利。14800點14900點15000點15250點22、下面關(guān)于投機說法錯誤的是_。A.投機者承擔了價格風險B.投機的目的是獲取較大的利潤C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.代客戶下達交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易24、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%25、下列可以從事期貨交易的是（）。A.國家機關(guān)和事業(yè)單位B.某集團下屬公司C.期貨交易所的工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A.財務(wù)負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督管理D.會員資格的取得程序3、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的_。A.成交量B.成交價C.持倉量D.最高價與最低價、開盤價與收盤價4、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做至L。A.分散資金投入方向B.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)C.保留一部分資金，以備不時之需D.滿倉交易5、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是。 A.這種風險對投資者來說是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個市場C.可通過投資組合策略加以控制D.是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的6、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金7、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有O。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》8、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A.對當日所有持倉的確認B.對該日之前所有持倉的確認C.對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認9、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)10、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.財政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會11、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用12、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格13、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A.向中國證監(jiān)會報告B.移交司法機關(guān)追究刑事責任C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理14、在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是_。A.掌握限制損失和滾動利潤B.金字塔式買入賣出C.靈活運用止損指令D.制訂交易的計劃15、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.參加會員大會C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格16、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A.依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理17、從事期貨交易活動，應(yīng)當（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用18、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A.客戶有權(quán)不予認可B.客戶可以予以追認C.非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任20、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A.會員報告情況B.客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風險提示函21、當履行期貨期權(quán)合約后，_。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸C看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸22、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.風險隔離B.合規(guī)檢查C.