基于備案的玻璃專(zhuān)利實(shí)施許可數(shù)據(jù)分析,社會(huì)科學(xué)論文

基于備案的玻璃專(zhuān)利實(shí)施許可數(shù)據(jù)分析,社會(huì)科學(xué)論文摘要：文章從許可次數(shù)變化、技術(shù)領(lǐng)域分布、許可類(lèi)型和技術(shù)來(lái)源地、讓與人類(lèi)型構(gòu)成和排名等角度分析了玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可狀況。專(zhuān)利施行許可是衡量專(zhuān)利技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的重要指標(biāo)之一,從中能夠看出此領(lǐng)域中市場(chǎng)的需求和熱門(mén),進(jìn)而有利于研發(fā)人員明確研發(fā)的方向,并在這里經(jīng)過(guò)中挖掘和培育高價(jià)值專(zhuān)利。本文關(guān)鍵詞語(yǔ)：玻璃;專(zhuān)利施行許可;專(zhuān)利制度;一、引言專(zhuān)利施行許可是專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的一個(gè)重要內(nèi)容,又被稱(chēng)為專(zhuān)利許可證貿(mào)易,是指專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人許可別人在約定的使用期限、地區(qū)、施行方式等條件下施行其所擁有的專(zhuān)利或?qū)＠暾?qǐng)的行為。訂立專(zhuān)利施行許可合同的專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人或者其他權(quán)利人被稱(chēng)為讓與人,另一方當(dāng)事人被稱(chēng)為受讓人。對(duì)于讓與人而言,專(zhuān)利施行許可是直接獲得經(jīng)濟(jì)收益的重要手段;對(duì)于受讓人而言,專(zhuān)利施行許可是直接使用先進(jìn)技術(shù)、提高生產(chǎn)效率的有效方式。通常以為,專(zhuān)利施行許可與市場(chǎng)的結(jié)合嚴(yán)密度較高,可直接實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。許可的次數(shù)越多,講明其價(jià)值被更多的群體認(rèn)可,而對(duì)于沒(méi)有價(jià)值的專(zhuān)利,既無(wú)施行動(dòng)機(jī),也無(wú)利益產(chǎn)出的可能,發(fā)生專(zhuān)利施行許可的可能性很低。因而,可以為專(zhuān)利施行許可從一定程度上反映了專(zhuān)利的價(jià)值,以及相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的活潑踴躍度。當(dāng)前中國(guó)尚未實(shí)行專(zhuān)利施行許可強(qiáng)迫備案制度,到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行備案并非專(zhuān)利施行許可的必要條件,但是經(jīng)過(guò)備案的合同能夠作為法院和專(zhuān)利管理部門(mén)進(jìn)行調(diào)解或確定侵權(quán)糾紛賠償數(shù)額的參考,能夠辦理外匯、海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案等相關(guān)手續(xù),到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行專(zhuān)利施行許可合同備案有利于專(zhuān)利權(quán)人保衛(wèi)本身權(quán)益(1)。因而,備案的專(zhuān)利施行許可合同能從一定程度上反映出我們國(guó)家專(zhuān)利施行許可的大概情況,對(duì)于專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有重要的研究參考價(jià)值。本文的研究便是基于備案的專(zhuān)利施行許可數(shù)據(jù)而進(jìn)行的。二、玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可狀況筆者對(duì)2008-2021年期間的玻璃領(lǐng)域(國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(IPC)主分類(lèi)號(hào)為C03)的專(zhuān)利施行許可情況(2)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,詳細(xì)內(nèi)容如下:1.總體情況圖1玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可總體次數(shù)變化趨勢(shì)圖1給出了2008-2021年期間玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可總體次數(shù)變化趨勢(shì)。2008-2021年期間,玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可累積為886次,牽涉622件專(zhuān)利(包括專(zhuān)利申請(qǐng),下同),華而不實(shí)共有73件專(zhuān)利施行了兩次或更屢次的許可。從圖1能夠看到,玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可并未出現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的局面,許可次數(shù)在2008年至2021年之間呈波浪式發(fā)展,許可次數(shù)時(shí)高時(shí)低,自2021年到達(dá)頂峰后,在2021年和2021年均有所下降,華而不實(shí),2021年的降幅為37.0%,2021年的專(zhuān)利許可次數(shù)甚至不到2021年的8%,呈現(xiàn)斷崖式的下降。導(dǎo)致這一現(xiàn)象或許有兩個(gè)方面的原因:一方面,當(dāng)前中國(guó)未施行專(zhuān)利施行許可強(qiáng)迫備案制度,企業(yè)等出于商業(yè)保衛(wèi)等目的,傾向于不將專(zhuān)利施行許可合同在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行備案,使得公眾無(wú)法查詢獲得這部分專(zhuān)利的施行許可信息;另一方面,刺激企業(yè)施行專(zhuān)利施行許可備案的政策利好消失。根據(jù)2021年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法〕(3),將認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)須知足的條件之一由在中國(guó)境內(nèi)(不含港、澳、臺(tái)地區(qū))注冊(cè)的企業(yè),近三年內(nèi)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式,或通過(guò)5年以上的獨(dú)占許可方式,對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)修改為企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式,獲得對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),也即通過(guò)獨(dú)占許可獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再作為高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。這有可能是2021年和2021年的專(zhuān)利施行許可次數(shù)大幅下降的重要原因。進(jìn)一步對(duì)施行了許可的專(zhuān)利類(lèi)型進(jìn)行分析,華而不實(shí),發(fā)明專(zhuān)利的占比為40.5%,而實(shí)用新型的占比為59.5%。這些專(zhuān)利中,申請(qǐng)人為中國(guó)籍的占93.8%,而申請(qǐng)人為外國(guó)籍的僅占6.2%。除此之外,對(duì)施行專(zhuān)利許可牽涉的專(zhuān)利的受權(quán)情況進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)受權(quán)專(zhuān)利的許可率最高。在施行了許可的專(zhuān)利中,高至98.9%的專(zhuān)利是受權(quán)專(zhuān)利。實(shí)際上,未受權(quán)專(zhuān)利同樣能夠進(jìn)行施行許可的備案(2018年施行的(專(zhuān)利施行許可合同備案辦法〕第二十條規(guī)定:當(dāng)事人以專(zhuān)利申請(qǐng)施行許可合同申請(qǐng)備案的,參照本辦法執(zhí)行)。大多數(shù)受讓人選擇受權(quán)專(zhuān)利來(lái)請(qǐng)求許可的原因或許在于受權(quán)專(zhuān)利更具保障性。2.許可專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域分析圖2C03B領(lǐng)域?qū)＠┬性S可次數(shù)表1C03B領(lǐng)域?qū)＠┬性S可IPC排行以國(guó)際分類(lèi)號(hào)IPC作為技術(shù)領(lǐng)域的劃分根據(jù),C03B領(lǐng)域牽涉的專(zhuān)利許可次數(shù)占總許可次數(shù)的77.65%,C03C領(lǐng)域牽涉的專(zhuān)利的許可次數(shù)占23.35%(4)。華而不實(shí),如此圖2所示,C03B領(lǐng)域中專(zhuān)利施行許可最為活潑踴躍的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)镃03B5和C03B33,分別許可了150次和104次,與其他技術(shù)領(lǐng)域相比具有數(shù)量上的較大優(yōu)勢(shì)。這兩個(gè)分類(lèi)號(hào)牽涉的技術(shù)領(lǐng)域分別是爐內(nèi)熔化;玻璃制造專(zhuān)用的熔窯和冷玻璃的裁割。表2C03C領(lǐng)域?qū)＠┬性S可牽涉IPC排行另外,如表2所示,C03C領(lǐng)域中,專(zhuān)利施行許可次數(shù)最多的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)镃03C17、C03C3和C03C27,三者專(zhuān)利施行許可的次數(shù)之和占C03C領(lǐng)域的許可總數(shù)的62.9%,與其他技術(shù)領(lǐng)域相比具有數(shù)量上的較大優(yōu)勢(shì)。3.許可類(lèi)型和技術(shù)來(lái)源地分析從專(zhuān)利施行許可類(lèi)型及構(gòu)成來(lái)看,獨(dú)占許可和普通許可為主要的許可類(lèi)型,分別占51.8%和47.2%,排他許可僅占1.0%,沒(méi)有出現(xiàn)其他類(lèi)型的專(zhuān)利施行許可方式;中國(guó)本土專(zhuān)利的普通許可較為活潑踴躍。產(chǎn)生上述現(xiàn)象的原因可能在于:一方面,普通許可更能反映出專(zhuān)利施行許可雙方的經(jīng)營(yíng)目的。從讓與人的角度來(lái)看,讓與人自個(gè)仍然能夠使用該項(xiàng)技術(shù),并且能夠在許可別人使用專(zhuān)利技術(shù)的同時(shí)獲得相應(yīng)的報(bào)酬。從受讓人角度來(lái)看,其能夠以相對(duì)較低費(fèi)用獲得技術(shù)的使用權(quán),進(jìn)而有利于躲避風(fēng)險(xiǎn)、降低研發(fā)成本等;另一方面,獨(dú)占許可較為活潑踴躍的重要原因或許是稅收等政策上的優(yōu)惠。根據(jù)(中國(guó)企業(yè)所得稅法〕第二十八條的規(guī)定:國(guó)家需要重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè),減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。也就是講,企業(yè)一旦被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè),將會(huì)享遭到稅收方面的優(yōu)惠。2008年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法〕中,也將通過(guò)5年以上的獨(dú)占許可方式,對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定必須同時(shí)知足的條件之一(注:2021年印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法〕中已取消該認(rèn)定條件)。除此之外,從專(zhuān)利施行許可的技術(shù)來(lái)源地來(lái)看,對(duì)于獨(dú)占許可和普通許可而言,兩者的技術(shù)來(lái)源地為中國(guó)的專(zhuān)利占比分別到達(dá)99.13%和93.06%,數(shù)量上占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這很難直接判定中國(guó)籍讓與人和外國(guó)籍讓與人所傾向的許可方式,這是由于這些專(zhuān)利的93.8%的技術(shù)來(lái)源地為中國(guó)。但通過(guò)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),在所有的技術(shù)來(lái)源地為外國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)中,有87.9%的外國(guó)籍讓與人采用了普通許可的方式。因而可以為,外國(guó)籍讓與人相對(duì)更喜歡采用普通許可的方式進(jìn)行專(zhuān)利施行許可。4.讓與人類(lèi)型構(gòu)成分析企業(yè)(機(jī)構(gòu))是專(zhuān)利施行許可的主體,其在專(zhuān)利施行許可活動(dòng)中表現(xiàn)極其活潑踴躍,讓與人為企業(yè)的專(zhuān)利施行許可占比到達(dá)74%,個(gè)人占19%,高校/科研院所占7%。另外,通過(guò)分析企業(yè)讓與人的專(zhuān)利施行許可流向發(fā)現(xiàn),絕大多數(shù)的許可是在企業(yè)之間進(jìn)行的。另外,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),我們國(guó)家高校(科研院所)的科研成果轉(zhuǎn)化率不到10%(5),而華而不實(shí)只要3%獲得了經(jīng)濟(jì)效益。高校/科研院所不直接面對(duì)市場(chǎng),研究前也未必對(duì)市場(chǎng)做過(guò)充分調(diào)研和了解,以致于很多科研成果與市場(chǎng)需求不符。這也從專(zhuān)利施行許可狀況上得到一定的具體表現(xiàn)出。5.讓與人排名分析從表3能夠看到,2008-2021年期間玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可讓與人排名位于前三的均為中國(guó)企業(yè),且均為東旭關(guān)聯(lián)企業(yè),華而不實(shí)東旭集團(tuán)有限公司的許可次數(shù)遙遙領(lǐng)先,僅其一家的許可次數(shù)就到達(dá)325次,占總許可次數(shù)的36.7%左右,其主要許可方式為普通許可。進(jìn)而對(duì)東旭集團(tuán)有限公司的許可受讓人進(jìn)行分析可知,東旭集團(tuán)有限公司所進(jìn)行的專(zhuān)利施行許可主要為母公司與子公司之間的技術(shù)輸出的形式,受讓人主要有蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司、蕪湖東旭光電科技有限公司、石家莊東旭光電裝備技術(shù)有限公司、石家莊寶石電子玻璃股份有限公司等。這種形式的技術(shù)輸出形式在科學(xué)研究和技術(shù)研究領(lǐng)域是必然存在的,許可雙方存在著密切的溝通與溝通,使得容易跨越組織或地區(qū)構(gòu)成專(zhuān)利許可關(guān)系,能減少合作經(jīng)過(guò)中的糾紛和沖突等,但這種形式的技術(shù)擴(kuò)散有可能使得技術(shù)僅在特定的范圍內(nèi)傳播,不利于技術(shù)的溝通和分享,也無(wú)法獲得外界的資源。除此之外,東旭集團(tuán)有限公司進(jìn)行專(zhuān)利施行許可共牽涉91件專(zhuān)利。綜合許可專(zhuān)利數(shù)和許可施行次數(shù)可知,東旭集團(tuán)有限公司通常將一件專(zhuān)利申請(qǐng)向兩個(gè)或以上的受讓人進(jìn)行了專(zhuān)利施行許可。另外,排名第二的河北東旭投資集團(tuán)有限公司進(jìn)行許可牽涉的專(zhuān)利幾乎都是與東旭集團(tuán)有限公司共同申請(qǐng)的。表3玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可讓與人排行在讓與人前十名中僅有蚌埠玻璃工業(yè)設(shè)計(jì)研究院一所科研院所,華而不實(shí)一半的專(zhuān)利是與中國(guó)建材國(guó)際工程集團(tuán)有限公司共同申請(qǐng)的。而上述表3中的其他許可人均為企業(yè),沒(méi)有個(gè)人。另外,在前十名讓與人中,中國(guó)籍讓與人占有席位多于外國(guó)籍讓與人,且許可的絕對(duì)數(shù)量上也明顯高于外國(guó)籍讓與人。6.2021年專(zhuān)利施行許可分析筆者對(duì)玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可次數(shù)最多的2021年的專(zhuān)利施行許可情況進(jìn)行了進(jìn)一步分析。2021年玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可的總次數(shù)為165次,許可次數(shù)最多的讓與人是東旭集團(tuán)有限公司和鄭州旭飛光電科技有限公司。另外,普通許可占72.1%,獨(dú)占許可占35.3%。除此之外,讓與人均為中國(guó)籍,華而不實(shí)讓與人為企業(yè)的到達(dá)87.2%,讓與人為個(gè)人的為11.5%,受讓人均為企業(yè)。2021年玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可牽涉的78件專(zhuān)利中,包括57件實(shí)用新型和21件發(fā)明,全部為專(zhuān)利受權(quán)后進(jìn)行的專(zhuān)利施行許可,且共有34件專(zhuān)利施行了兩次或更屢次的許可。在這些受權(quán)專(zhuān)利中,盡管備案時(shí)間均為2021年,但受權(quán)時(shí)間則各不一樣,最早受權(quán)日為2018年,受權(quán)日在2020年~2020年的專(zhuān)利數(shù)量較多,占比到達(dá)總數(shù)的92.3%,也就是講,玻璃領(lǐng)域中,在受權(quán)后1到3年之間進(jìn)行專(zhuān)利施行許可活動(dòng)的專(zhuān)利數(shù)量相對(duì)較多。除此之外,這些專(zhuān)利中,當(dāng)下有69件專(zhuān)利的法律狀態(tài)為有效,其他因未繳年費(fèi)專(zhuān)利權(quán)終止失效或因避免重復(fù)受權(quán)放棄專(zhuān)利權(quán)而放棄。三、結(jié)束語(yǔ)綜合2008-2021年的數(shù)據(jù)來(lái)看,玻璃領(lǐng)域的專(zhuān)利施行許可次數(shù)較不穩(wěn)定,且隨政策變化等因素而呈現(xiàn)降低趨勢(shì);從許可牽涉的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)看,C03B5、C03B33、C03C17、C03C3等領(lǐng)域數(shù)量上具有較大優(yōu)勢(shì);從許可類(lèi)型來(lái)看,獨(dú)占許可和普通許可為主要類(lèi)型,外國(guó)籍讓與人更傾向于采用普通許可的方式進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng);從技術(shù)來(lái)源地來(lái)看,中國(guó)專(zhuān)利占比具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì);從讓與人類(lèi)型構(gòu)成來(lái)看,企業(yè)是施行專(zhuān)利許可的主體,個(gè)人和高校/科研院所的專(zhuān)利施行許可次數(shù)相對(duì)較少;從讓與人排名來(lái)看,前十名排名中,僅一家為科研院所,其余均為企業(yè);從2021年專(zhuān)利施行許可的分析來(lái)看,受權(quán)后1到3年之間進(jìn)行專(zhuān)利施行許可活動(dòng)的專(zhuān)利數(shù)量相對(duì)較多。鑒于專(zhuān)利施行許可在推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣等方面的重要作用,上述分析還反映了某種技術(shù)趨勢(shì):玻璃熔窯、玻璃裁割及玻璃的外表處理等方向?qū)儆诓ＡУ闹攸c(diǎn)領(lǐng)域,需要給予更高層次的關(guān)注度,能夠嘗試以此為突破口進(jìn)一步探尋求索、挖掘玻璃領(lǐng)域的高價(jià)值專(zhuān)利申請(qǐng),并在高價(jià)值專(zhuān)利的專(zhuān)利受權(quán)、保衛(wèi)、運(yùn)用、管理等環(huán)節(jié)給予充分重視。注釋?zhuān)?(專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)報(bào)〕,2018年第09期,來(lái)源:tjxx/zltjjb/1063691.htm.2本文中使用的數(shù)據(jù)來(lái)源基于已在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局