行政許可法與行政處罰講座課件

行政許可法與

行政處罰法講座主講人：王婧藍(lán)第一部分行政許可一、行政許可的界定二、行政許可的要求三、行政許可的改變行政許可一、行政許可的界定（一）概念行政許可法第二條：本法所稱行政許可，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。以下一些行為不屬于行政許可：（1）行政機(jī)關(guān)對(duì)內(nèi)部事務(wù)審批（2）按照隸屬關(guān)系由上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)有關(guān)事項(xiàng)的審批（3）行政機(jī)關(guān)對(duì)其他機(jī)關(guān)，直接管理的事業(yè)單位關(guān)于人事、財(cái)務(wù)、外事等事項(xiàng)的審批行政許可3、授益性行政行為而非負(fù)擔(dān)性行政行為4、依申請(qǐng)行政行為而非依職權(quán)行政行為5、要式行政行為行政許可（三）與相關(guān)概念比較1、與行政審批行政審批是一個(gè)更為廣泛的概念。包含行政許可事項(xiàng)，同時(shí)也包含非行政許可事項(xiàng)。2、與登記行為登記應(yīng)分為兩類，一類行政確認(rèn)。另一類行政許可的。行政許可二、行政許可的分類1、普通許可2、特許3、認(rèn)可4、核準(zhǔn)5、登記行政許可2、特許行政機(jī)關(guān)代表國(guó)家依法向相對(duì)人轉(zhuǎn)讓某種特定權(quán)利、或者進(jìn)行有限資源的配置的行為。特點(diǎn)：一是相對(duì)人取得特許權(quán)一般應(yīng)當(dāng)支付一定費(fèi)用；二是特許一般有數(shù)量控制；三是行政機(jī)關(guān)實(shí)施特許一般有自由裁量權(quán)；四是申請(qǐng)人取得的特許一般可以依法轉(zhuǎn)讓、繼承。程序：應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)等公開(kāi)、公平的方式擇優(yōu)作出特許決定。行政許可4、核準(zhǔn)行政機(jī)關(guān)對(duì)某些事項(xiàng)是否達(dá)到特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范的判斷、確定。特點(diǎn)：一是按照行政機(jī)關(guān)事先公布的標(biāo)準(zhǔn)、條件進(jìn)行活動(dòng)；二是一般要根據(jù)實(shí)地驗(yàn)收、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)決定；三是沒(méi)有數(shù)量限制；四是實(shí)施核準(zhǔn)沒(méi)有自由裁量權(quán)；五是與被許可人有一定的獨(dú)立性，被檢定合格的物，在所有權(quán)發(fā)生變化的時(shí)候，對(duì)該物品的許可仍然有效。程序：按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫，并根據(jù)結(jié)果作出許可決定。行政許可二、行政許可的要求（一）合法要求（二）合理要求（三）高效便民（四）誠(chéng)實(shí)守信（五）權(quán)責(zé)統(tǒng)一（六）程序正當(dāng)行政許可（一）合法要求第4條規(guī)定：設(shè)定和實(shí)施行政許可，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序。設(shè)定要合法實(shí)施要合法監(jiān)督要合法行政許可（二）合理要求行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則。要平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視。行政許可（三）高效便民1、高效相對(duì)集中行政許可權(quán)；一個(gè)窗口對(duì)外；統(tǒng)一辦理、聯(lián)合辦理、集中辦理2、便民申請(qǐng)方式第29條提供示范第30條電子政務(wù)第33條形式審查第32條期限明確第42條行政許可（四）誠(chéng)實(shí)守信信賴保護(hù)原則，即許可法第8條的規(guī)定。依法取得的許可受法律保護(hù)，不得擅自改變已經(jīng)生效的許可。因許可依據(jù)的法律改變或準(zhǔn)予許可的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效（仍有效）的許可。由此造成的損失，要給予補(bǔ)償。

行政許可（六）程序正當(dāng)1、申請(qǐng)三種方式，四個(gè)配套制度三種方式：一是書(shū)面申請(qǐng)，二是委托申請(qǐng)，三是網(wǎng)上申請(qǐng)行政許可四個(gè)配套制度一是，申請(qǐng)人負(fù)有對(duì)其材料真實(shí)性負(fù)責(zé)的義務(wù)（行政許可法第31條）二是，直接與個(gè)人特征相關(guān)、依法需要申請(qǐng)人親自到行政機(jī)關(guān)辦公場(chǎng)所提出申請(qǐng)以備驗(yàn)的行政許可事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)?shù)叫姓C(jī)關(guān)辦公場(chǎng)所提出行政許可申請(qǐng)三是，方便申請(qǐng)人及時(shí)、有效地通過(guò)書(shū)面形式提出行政許可申請(qǐng)四是，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到行政許可申請(qǐng)后出具書(shū)面的收文憑證行政許可3、審查與決定（1）審查方式包括形式審查與實(shí)質(zhì)審查；又可分為書(shū)面審查、實(shí)地審查。（2）聽(tīng)取利害關(guān)系人的意見(jiàn)（36條）（3）決定程序。只要申請(qǐng)人符合法律規(guī)定的有關(guān)要件，不存在不予許可的特別理由，行政機(jī)關(guān)原則上應(yīng)當(dāng)予以許可，可稱為“原則許可制”。

行政許可4、聽(tīng)證程序（1）聽(tīng)證的意義（2）聽(tīng)證的適用事項(xiàng)（3）聽(tīng)證的具體程序行政許可（四）吊銷吊銷許可證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照是指持有許可證或者執(zhí)照的公民法人或者其他組織實(shí)施了超越許可內(nèi)容和范圍，或者違反了許可證或者執(zhí)照所規(guī)定的義務(wù)的行為，影響了正常的經(jīng)濟(jì)秩序和管理活動(dòng)，已經(jīng)不允許再繼續(xù)行使證照所授予的權(quán)利，證、照管理機(jī)關(guān)依法收回證、照并廢除證、照所授予其從事某項(xiàng)活動(dòng)權(quán)利效力的一種行政處罰。行政許可一、行政處罰的設(shè)定二、行政處罰基本原則三、調(diào)查取證四、簡(jiǎn)易程序五、一般程序第二部分行政處罰一、行政處罰的設(shè)定（一）法律1、法律是由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的；2、法律可以設(shè)定各種行政處罰（警告，罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或吊銷許可證照，行政拘留等）。行政處罰（三）地方性法規(guī)

1、地方性法規(guī)是由省級(jí)人大及其常委會(huì)和省會(huì)城市的人大及其常委會(huì)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人大及其常委會(huì)制定的；2、地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。行政處罰（四）部門(mén)規(guī)章

1、部門(mén)規(guī)章是由國(guó)務(wù)院各部委制定的；2、部門(mén)規(guī)章可以在法律法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體的規(guī)定；3、尚未制定法律、行政法規(guī)的，部門(mén)行政規(guī)章可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。行政處罰（五）地方政府規(guī)章1、地方政府規(guī)章是由省級(jí)人民政府和省會(huì)城市的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的；2、地方政府規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體的規(guī)定；3、尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方行政規(guī)章可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。（六）除法律、法規(guī)、規(guī)章外，其它規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。行政處罰二、行政處罰基本原則（一）處罰法定原則法無(wú)明文規(guī)定不處罰。受處罰的行為法定、根據(jù)法定、主體法定、程序法定。行政處罰（二）處罰公正、公開(kāi)原則1、公正原則（1）公正原則包括實(shí)體公正和程序公正。（2）行政機(jī)關(guān)的處罰行為要前后一致；作出的處罰決定應(yīng)與相對(duì)人應(yīng)受的處罰成比例等。（3）行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行行政處罰時(shí)，在程序上平等地對(duì)待各方當(dāng)事人，排除各種可能造成不平等的因素?；乇苤贫?、調(diào)查制度、聽(tīng)證制度。行政處罰2、公開(kāi)原則公開(kāi)原則，是指行政機(jī)關(guān)在行政處罰過(guò)程中，要通過(guò)一定的方式和途徑讓當(dāng)事人了解有關(guān)的情況。公開(kāi)原則是通過(guò)表明身份制度、告知制度、說(shuō)明理由制度等體現(xiàn)的。行政處罰

（三）處罰與教育相結(jié)合原則在行政處罰實(shí)施過(guò)程中，既要注重對(duì)違法行為的懲戒，又要考慮加強(qiáng)教育，避免或減少違法行為的再次出現(xiàn)，提高人們的法律觀念，使廣大公民自覺(jué)遵守法律，維護(hù)法律。行政處罰（四）保障當(dāng)事人合法權(quán)益原則1、公民、法人和其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施的行政處罰，享有陳述和申辯權(quán)以及要求聽(tīng)證的權(quán)利。在作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作《交通行政處罰告知書(shū)》，告知當(dāng)事人違法事實(shí)、行政處罰的理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。必須認(rèn)真聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行復(fù)核，也不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。行政處罰2、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟權(quán)。這是行政處罰的事后救濟(jì)。公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益在因違法行政處罰而受到損害時(shí)，可以得到補(bǔ)救。3、申請(qǐng)國(guó)家賠償權(quán)。國(guó)家賠償是指行政機(jī)關(guān)及其工作人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中，違法行使行政職權(quán)，侵犯公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益造成損害，由國(guó)家對(duì)受害人予以賠償?shù)闹贫?。行政處罰三、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證總體要求1、在調(diào)查或檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人。2、執(zhí)法人員在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示有效執(zhí)法證件。3、執(zhí)法人員對(duì)被調(diào)查人的詢問(wèn)或?qū)嵤z查的情況，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。4、執(zhí)法人員與當(dāng)事人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

案例行政處罰（二）證據(jù)凡能證明案件真實(shí)情況的書(shū)證、物證、視聽(tīng)材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等，為交通行政處罰的證據(jù)。行政處罰證據(jù)的種類書(shū)證物證視聽(tīng)資料證人證言當(dāng)事人陳述現(xiàn)場(chǎng)筆錄勘驗(yàn)筆錄1、書(shū)證指能夠根據(jù)其表達(dá)的思想和記載的內(nèi)容查明案件真實(shí)情況的一切物品。書(shū)證的表現(xiàn)載體多種多樣，不僅限于紙張。在交通執(zhí)法實(shí)踐中，主要包括以下幾類書(shū)證：反映行為人身份的書(shū)證；反映各種民事經(jīng)濟(jì)關(guān)系的書(shū)證；從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的廣告宣傳單等；各種檢驗(yàn)、驗(yàn)證文書(shū)等。收集要求行政處罰2、物證指用來(lái)證明案件事實(shí)的物品或者痕跡。物證與其他證據(jù)種類相比，更直觀，更容易把握；與言詞證據(jù)相比，更客觀，真實(shí)性更大。在交通執(zhí)法實(shí)踐中，主要包括以下幾類物證：從事違法活動(dòng)使用的工具；違法行為遺留下的痕跡和物品；違法現(xiàn)場(chǎng)留下的物品。收集要求行政處罰3、視聽(tīng)資料指利用錄音、錄像的方法錄制的音響和圖像或者用電子計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的資料用來(lái)證明案件事實(shí)的證明材料。視聽(tīng)資料是通過(guò)高精技術(shù)手段制作的，它具有直接、準(zhǔn)確、形象、科學(xué)的特點(diǎn)。最常見(jiàn)的就是錄音、錄像、拍照。收集要求行政處罰4、證人證言證人證言是指知道案件真實(shí)情況的人，向執(zhí)法人員所做的有關(guān)案件部分或全部事實(shí)的陳述。證人證言是具有一定的行為能力，能夠理解作證的法律意義，承擔(dān)作證的法律后果的自然人所作的陳述。證人證言的內(nèi)容是案件有關(guān)情況，包括證人直接感受的案件事實(shí)和轉(zhuǎn)述他人直接感受的事實(shí)。不能正確表達(dá)意志的人不能作為證人。收集要求行政處罰5、當(dāng)事人陳述當(dāng)事人陳述是指當(dāng)事人就有關(guān)案件的事實(shí)情況向執(zhí)法人員所作的說(shuō)明，它包括當(dāng)事人自已說(shuō)明案件事實(shí)和對(duì)案件事實(shí)的承認(rèn)。收集要求行政處罰6、現(xiàn)場(chǎng)筆錄現(xiàn)場(chǎng)筆錄是行政執(zhí)法人員對(duì)有關(guān)案件的現(xiàn)場(chǎng)、物品進(jìn)行調(diào)查所作的客觀記錄。最基本的特征是其“現(xiàn)場(chǎng)性”、即時(shí)性。最大的效果是“保真”?，F(xiàn)場(chǎng)筆錄的證明效力：現(xiàn)場(chǎng)筆錄相對(duì)于其他證據(jù)而言證據(jù)力比較強(qiáng)。《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第63條規(guī)定，證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照以下情形分別認(rèn)定：“……（二）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)材料和證人證言……”收集要求行政處罰7、勘驗(yàn)筆錄勘驗(yàn)筆錄是指行政執(zhí)法人員對(duì)行政違法案件現(xiàn)場(chǎng)不便移動(dòng)的物證等進(jìn)行勘查、檢驗(yàn)后作出的能夠證明案件情況的記錄。與現(xiàn)場(chǎng)筆錄的區(qū)別：勘驗(yàn)筆錄是對(duì)與案件有關(guān)的物品、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查、測(cè)量、拍照后所作的筆錄，所反映的多是靜態(tài)的客觀情況，而且一般是在違法行為發(fā)生以后進(jìn)行的。現(xiàn)場(chǎng)筆錄則是在執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)時(shí)的情況所作的記錄，一般是動(dòng)態(tài)的事實(shí)。行政處罰（三）調(diào)查取證的幾點(diǎn)要求1、調(diào)查取證盡量在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)一次性收集齊全。這就要求執(zhí)法人員在調(diào)查取證之前，做到心中有數(shù)、明確重點(diǎn)，否則，等當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到將受到處罰，執(zhí)法人員再次取證時(shí)就有困難，證據(jù)有可能被銷毀或轉(zhuǎn)移。2、注重客觀性。證據(jù)是客觀存在的事物，執(zhí)法人員應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，切忌將個(gè)人感情摻雜到收集證據(jù)之中；同時(shí)，還應(yīng)注意不能主觀臆斷，當(dāng)收集的證據(jù)與自已的推斷不相符的，要尊重客觀事實(shí)。行政處罰3、筆錄中描述力求準(zhǔn)確。在我們的調(diào)查或檢查筆錄之中，盡量避免“可能”、“大概”、“約”等表示模糊的概念。4、同時(shí)取證。同時(shí)取證，可以減少關(guān)系人或知情人之間的相互影響，使我們收集的證據(jù)客觀、準(zhǔn)確、全面。5、講究一定的技巧。調(diào)查取證從某種意義上講是執(zhí)法人員與違法當(dāng)事人斗智斗勇的過(guò)程，調(diào)查取證應(yīng)講究一定的技巧。行政處罰四、簡(jiǎn)易程序（一）當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定適用條件

1、違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿；2、有下列情形之一：（1）予以警告的行政處罰；（2）對(duì)公民處50元以下罰款的行政處罰；（3）對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款的行政處罰；行政處罰（二）當(dāng)場(chǎng)處罰的程序1、表明執(zhí)法者身份；2、現(xiàn)場(chǎng)取證（違法事實(shí)確鑿，記錄在案）；3、告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利：4、不需立案；5、填寫(xiě)處罰決定書(shū)，送達(dá)當(dāng)事人；6、執(zhí)行。當(dāng)場(chǎng)處罰由于處罰輕微，對(duì)當(dāng)事人的影響不大，一般都能當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行（如警告、處20元以下的罰款等），也可以要求當(dāng)事人在規(guī)定期限到指定銀行繳納。簡(jiǎn)易程序所需執(zhí)法文書(shū)行政處罰五、一般程序一般程序所需執(zhí)法文書(shū)（一）立案；（二）調(diào)查取證；（三）案件合議；（四）行政處罰事先告知；（五）陳述和申辯/聽(tīng)證；（六）行政處罰決定（應(yīng)當(dāng)自立案之日起3個(gè)月內(nèi)作出，因特殊原因需延長(zhǎng)，報(bào)上一級(jí)管理部門(mén)批準(zhǔn)）。行政處罰（七）送達(dá)行政處罰決定書(shū)（應(yīng)當(dāng)作出行政處罰決定后七日內(nèi)，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人)1、直接送達(dá)。2、留置送達(dá)。