最新證劵市場基礎(chǔ)知識考試題無憂模擬真題資料全整

1、最新證劵市場基礎(chǔ)知識考試題無憂 資料全整下載11、判斷題1、封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。 （）2、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格。（）3、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（）4、股東大會是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （）5、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實(shí)信用的原則。 （）6、目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。（）7、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（  ）8、

2、20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。（）9、我國禁止民營企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場投資。 （）10、我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 （）11、債券具有永久性的特性。（  ）12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。（）13、股票的供求關(guān)系是股價的基石。（）14、上市公司出現(xiàn)法定情形時，證券交易所有權(quán)暫停或終止其股票上市交易，行使決定權(quán)。（）15、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 （）16、股票只是通過轉(zhuǎn)

3、讓、出售才能變現(xiàn)。 （）17、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（）18、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。（）19、國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。（）20、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。（）21、我國 公司法 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（）22、變動收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 （）23、直接融資是指不需要任何中

4、介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。（  ）24、股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）25、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 （）26、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。（）27、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（）28、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）29、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為

5、開放式基金。（）30、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率（SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種）、國債回購利率（7天）、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。（）31、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是注冊制。（）32、貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大。 （）33、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（）34、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。（  ）35、我國公司

6、法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 （）36、債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)；二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。 （）37、我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（）38、黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。（）39、外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 （）40、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 （）41、貨幣證券就是銀行證券。（）42、20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果之一。（）43、代辦股份

7、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。（）44、中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會。 （）45、附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 （）46、相對于其他領(lǐng)域證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高；利益關(guān)系集中、直接、緊密；市場化、法制化屬性突出；受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。（）47、ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進(jìn)行申購與贖回；另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF

8、60;，即在交易所掛牌交易。（   ）48、我國公司法規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 （）49、私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 （）50、當(dāng)股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。（）51、2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。（）52、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 （）53、外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我

9、國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。（）54、在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格上升，使看跌期權(quán)價格下降。 （）55、修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 （）56、理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格。 （）57、公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 （）58、外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（   ）59、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資

10、本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。（）60、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。（）61、1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。 （）62、截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。（）63、股東大會有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。（）64、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 （）65、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。（）66、證券自律性組織

11、包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。（）67、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（）68、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。（  ）69、上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 （）70、貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（   ）2、單選題1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是（）。A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理

12、、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元C證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元2、下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）。A選擇經(jīng)紀(jì)商 B如實(shí)填寫開戶書C使用正確的委托手段 D了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式3、下面不屬于股票的特征是（  ）。A參與性B風(fēng)險(xiǎn)性C期限性D收益性4、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。A單利債券 B

13、復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進(jìn)利率債券 5、下列屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A公司債券條款中包含的贖回條款B公司債券條款中包含的返售條款C公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D在期貨交易所交易的期貨合約6、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。A接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響D負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級7、有價證券是（）的一種形式。A商品證券B虛擬資本  C權(quán)益資本  D債務(wù)資本 8、我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。A私營合

14、伙企業(yè) B私營獨(dú)資企業(yè)C有限責(zé)任公司或股份有限公司D非法人組織形式9、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A監(jiān)事會 B監(jiān)事會秘書C董事會 D董事會秘書10、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（）。A揚(yáng)基債券 B武士債券C龍債券 D歐洲債券11、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。A以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券B以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣C按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金D以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票12、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是（ ） 實(shí)際資本額A大于 B等

15、于 C小于 D不等于13、按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。A上市證券與非上市證券B國內(nèi)證券和國際證券C公募證券和私募證券D固定收益證券和變動收益證券14、股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金（）日到賬。AT+1BT+2CT+3DT+715、證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）和股東會提供書面說明。A國務(wù)院 B證券監(jiān)管部門 C證券交易所 D所有股東 16、（）不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A財(cái)產(chǎn)股息 B負(fù)債股息C股票股息 D

16、建業(yè)股息17、關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是（）。A上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為D上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為18、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是（）。A我國1994年開始發(fā)行記賬式債券 B上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券C投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶D記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高19、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日

17、起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A1  B2  C3  D4 20、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。A1   B2  C4   D沒有規(guī)定21、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）。A現(xiàn)值理論 B預(yù)期理論C合理收益理論 D流動性理論22、累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（）。A當(dāng)年的固定股息B當(dāng)年加上一年的固定股息C當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息D當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息23、我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額超過人民幣

18、4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A25%B35%C45%D55%24、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易  B價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積  C股價指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的  D股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的25、我國的一次還本付息債券可視為（）。A附息債券 B貼現(xiàn)債券C無息債券 D以上都不是26、英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是（）。A道一瓊斯股價指數(shù) B金融時報(bào)指數(shù) C日經(jīng)225股價指數(shù) D恒生指數(shù) 27

19、、下列關(guān)于債券與股票的比較，錯誤的是（）。A債券和股票都屬于有價證券B盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債28、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分 B基金的組織形式不同C投資目標(biāo)劃分 D基金運(yùn)作方式不同29、標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是（）。A期權(quán)交易 B期貨交易 C現(xiàn)貨交易 D合約交易 30、從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A賬簿 B法律憑證 C債券 D股票 31、某投資者以26元一股

20、的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是（）。A2% B4%C7% D5%32、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是（）。A貨幣  B商品  C期權(quán)  D期貨33、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。A1991  B1987  C1988  D199034、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（）限倉限額。A小于 B大于 C不固定 D等于 35、美國證券市場是從買賣（）開始的。A運(yùn)輸公司股票 B鐵路股票C政府債券 D金融債券36、從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有（）只

21、。A24B31C42D3837、根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A1/5 B1/4C1/3 D1/238、按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C收益保證型和非收益保證型D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品39、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商40、世界上第一個股票交易所于1602年在（）成立。A荷蘭的阿姆斯特丹 B美國的紐約C美國的華盛頓 D英國的倫敦41、關(guān)于公司發(fā)

22、行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A1 B2C3D542、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。A貨幣證券 B資本證券 C有價證券 D商品證券 43、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于（）元。 A3000萬 B5000萬 C1億D3億 44、貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A資本安全性高 B可以避險(xiǎn)套利C購買限額低 D收

23、益較高45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。A累積優(yōu)先股 B非參與優(yōu)先股 C參與優(yōu)先股 D非累積優(yōu)先股46、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開（）。A股東年會 B臨時股東大會 C董事會會議 D監(jiān)事會會議 47、證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。A傭金  B手續(xù)費(fèi)C價差收益  D利差收益48、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（）。A內(nèi)置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用創(chuàng)造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具49、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表（）

24、股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A短期 B中期C中長期 D長期50、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采?。ǎ┑拇胧?。A技術(shù)性停牌  B政策性停牌  C臨時停市  D休市51、對契約型基金認(rèn)識正確的是（）。A又稱為單位信托基金B(yǎng)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東D依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金52、證券法確立了證券公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。A總資本 B凈資本 C負(fù)債率 D利潤率 53、下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是（）

25、。A資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)B資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值C資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)D一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌54、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（）。 A融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù) B對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額 C客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 55、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C保證客戶及證券公司

26、資產(chǎn)的最低獲利水平D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時56、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是（   ）。 A 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率             B 中央銀行提高再貼現(xiàn)率 C 中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券     D 政府大幅提高稅率57、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是（）。 A 采取記名股票形式 B 以外幣標(biāo)明面值 C 以外幣認(rèn)購 D 境

27、內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓58、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開（   ）日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。A3        B5     C10    D1559、對我國證券投資基金的敘述正確的是（）。 A 證券投資基金管理暫行辦法 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 B 封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式 C 1998 年 3 月，兩只封閉式基金 6

28、0、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是（   ）。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同          B 投資主體不同 C 所籌集資金的投向不同       D 風(fēng)險(xiǎn)水平不同61、下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（）。 A 收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的 B 固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小 C 收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

29、相對也較低 D 一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金62、我國 基金法 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。 A 實(shí)力雄厚的證券公司 B 信托投資公司 C 商業(yè)銀行 D 基金公司63、對平衡型基金認(rèn)識不正確的是（）。A 將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B 在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C 一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D 特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大64、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A 金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易  B 在世界各國，金融期貨

30、交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求  C 金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易  D 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度65、關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是（）。 A 上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本 B 反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 C 上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法 D 上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相

31、同66、截至2008年12月底，我國共有證券公司（   ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。A100    B108    C158    D17067、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。 A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) B凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本凈資產(chǎn)金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 C

32、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) D計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全68、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（   ）。 A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)     B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù)          D證券自

33、營業(yè)務(wù)69、證券從業(yè)人員的保證性行為包括（）。A向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見 B勸說客戶參與證券交易 C接受客戶買賣證券的全權(quán)委托 D準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。 3、多選題1、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A實(shí)物債券 B附息債券C憑證式債券 D記賬式債券2、確定債券票面幣種主要的方法是（）。A在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位B國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要D主要考慮承銷商對幣種的需要3、關(guān)于ETF描述正確的是（）。AETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)BET

34、F出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期C指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系D多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF4、證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在（）。A均屬有價證券 B同屬金融投資工具C收益率相互影響 D前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大5、指數(shù)基金的優(yōu)勢是（）。A可以作為避險(xiǎn)套利的工具B管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)6、基金托管人更換的條件有（）。A收益連續(xù)半年下降 B被基金份額持有人大會解任 C被依法取消托管人資格 D基金托管人解散或破產(chǎn) 7、分

35、析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有（）。A物價水平與匯率 B經(jīng)濟(jì)增長C經(jīng)濟(jì)周期 D經(jīng)濟(jì)政策8、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）。A在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額B繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動9、金融期貨的功能主要有（）。 A投資功能  B套期保值功能  C籌資功能  D價格發(fā)現(xiàn)功能 10、金融市場的組成由主體客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面（）是金融市場主體。A中國人民銀行  B銀行  C非銀行金

36、融機(jī)構(gòu)  D企業(yè)11、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（）。A設(shè)有董事會 B持有人大會也就是股東大會C擁有法人資格 D直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作12、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（）的選擇。A行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票  B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人   C不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效  D將權(quán)利向公司兌現(xiàn) 13、金融期貨的基本功能有（）。A套期保值功能 B價格發(fā)現(xiàn)功能C投機(jī)功能 D套利功能14、證券交易所的特征有（）。A有固定的交易所和交易時間B通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格C參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制D

37、交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券15、證券收益性的多少通常取決于（）。A資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 B該證券的需求狀況 C證券市場的供求狀況 D證券發(fā)行時間的長短16、中華人民共和國公司法主要對（）的行為做出了法律規(guī)定。A有限責(zé)任公司 B無限責(zé)任公司 C股份有限公司 D個人獨(dú)資公司 17、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（）。A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司B公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間C財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12

38、億元以上 D客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管18、債券的性質(zhì)可以概括為（）。A債券是有價證券 B債券是真實(shí)資本C債券是債權(quán)的表現(xiàn) D債券是借貸資本19、根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)（）。A收購目的 B收購期限及收購價格C收購所需資金額及資金保證D收購入關(guān)于收購的決定20、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次（）。A規(guī)范履行信息披露義務(wù) B股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或無法表示意見D股東權(quán)益為

39、正值或凈資產(chǎn)為正值21、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A公司有重大違法行為B公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D公司最近3年連續(xù)虧損22、對公司法的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是（）。A從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序C強(qiáng)化監(jiān)事會作用D明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任23、認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與

40、（）同時發(fā)行。A債券 B優(yōu)先股C普通股 D期貨24、市場利率變化影響股票價格的途徑包括（）。A利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升B利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升C利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌D利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲25、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有（）的特點(diǎn)。A專用性  B集中性  C高利性  D流動性

41、26、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。A優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票B相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件是特殊股票中最重要的一個品種 C優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)D優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣27、有面額股票的特點(diǎn)是（）。A可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C便于股票分割 D為股票發(fā)行價格提供依據(jù) 28、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B風(fēng)險(xiǎn)水平不同C所籌集資金的投向不同 D收益不同29、證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主

42、要有（）。A人員風(fēng)險(xiǎn) B市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)C咨詢意見風(fēng)險(xiǎn) D購買力風(fēng)險(xiǎn)30、普通股股東的權(quán)利是（）。A公司重大決策參與權(quán) B公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán) D對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán) 31、基金投資人享有基金的（）。A信息知情權(quán) B經(jīng)營管理權(quán)C表決權(quán) D收益權(quán)32、股息的分配可以采用（）。A現(xiàn)金的形式 B股票的形式C現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式33、場外交易的特點(diǎn)有（）。A是一個分散的無形市場 B組織方式是做市商制度 C以議價方式進(jìn)行證券交易 D管理比證券交易所嚴(yán)格 34、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A認(rèn)股權(quán)   B分配剩余資產(chǎn)

43、   C分配公司收益   D公司經(jīng)營表決權(quán)35、證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（）中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。A交易費(fèi)用 B會員費(fèi)用 C席位費(fèi)用 D印花稅用36、金融債券的發(fā)行主體是（）。A銀行 B上市公司 C中央政府 D非銀行的金融機(jī)構(gòu)37、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（）。A場內(nèi)股票基金 B一般股票基金C場外股票基金 D專門化股票基金38、證券投資基金的作用有（）。A基金為中小投資者拓寬了投資渠道B豐富和活躍了證券市場C有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展D有利于證券市場的國際化39、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是（）。A債務(wù)人

44、不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金 B惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 C流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失D債權(quán)人的意外死亡40、假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為（）。AEVt=(Stx)m(St>x)BEVt=O(Stx)CEVt=O(Stx)DEVt=(x-St)m(St<x)41、下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有（）。A開放式基金不存在二級交易市場B證券次級市場是證券投資

45、者之間的交易C向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場D按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場42、關(guān)于外匯期貨敘述正確的有（）。A外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)D外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出43、試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露（）。A具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告B公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D公司遭受重大

46、虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失44、按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為（   ）。 A 有形市場    B 上市市場    C 無形市場   D 非上市市場45、關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是（）。 A 股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性 B 通常情況下，大盤股流動性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動性強(qiáng)于非上市公司股票 C 如果買賣盤在每個價位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊 D

47、買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強(qiáng)偉46、2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布 關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括（）。A 增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股B 重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價達(dá)到或超過 20%的 C 股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù) D 對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市47、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有（&#

48、160;  ）。A 資金使用方向    B 市場利率變化    C 籌資者的資信    D 債券變現(xiàn)能力48、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（   ）。A 匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)    B 信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn) C 市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)   D 流動性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)49、套期保值的基本類型有（   ）。 A 多頭套期保值    B 空頭套期保值   

49、0;C 跨市場套利     D 跨期限套利50、下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是（）。 A 交易所有嚴(yán)格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正 B 交易所規(guī)定每次報(bào)價和成交的最小變動單位 C 傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價規(guī)則D 交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格51、金融時報(bào)證券交易所指數(shù)包括（   ）。A金融時報(bào)工業(yè)股票指數(shù)   

50、;  B FT200 指數(shù) C100 種股票交易指數(shù)      D綜合精算股票指數(shù)52、股票投資的收益由（   ）組成。 A 股息收入     B 資本利得     C 利息    D 公積金轉(zhuǎn)增股本53、關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（）。 A 原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整 B 樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新

51、樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留 C 調(diào)整方案提前 4 周公布 D 每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %54、我國的基金指數(shù)由（   ）組成。 A 恒生墓金指數(shù)     B 中證基金指數(shù)系列 C 上證基金指數(shù)     D 深證基金指數(shù)55、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是（）。 A 利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B 利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn) C 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價格變動風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成 D 利率從兩方面影響證券價格：一是改

52、變資金的流向；二是影響公司的盈利56、根據(jù) 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 ，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。 A具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人  B凈資產(chǎn)不少于200萬元  C按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金  D最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元57、新 證券法 的主要修訂內(nèi)容包括（）。 A 完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量 B 加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn) C 加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的

53、保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度 D 對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂58、欺詐客戶行為包括（）。 A 違背客戶的委托為其買賣證券 B 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息59、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。A 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送 B 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 C 挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D 隱匿、偽造、

54、篡改或者毀損交易記錄60、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（）情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A公司的股票交易發(fā)生異常波動 B有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請 D未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)21、判斷題1、保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)初始保證金的比率被嚴(yán)格限定期貨合約價值的5%10%，最低不能低于4%。 （）2、我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為20%以上。3、法人股是指企業(yè)法人或具有法

55、人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（）4、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱可分散風(fēng)險(xiǎn)或可回避風(fēng)險(xiǎn)。 （）5、交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。（ ）6、在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，但不能從中獲取報(bào)酬。（）7、證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）8、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為政府證券、金融證券、公司證券。 （）9、中國證監(jiān)會于2006年1月發(fā)布了上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)，以進(jìn)一步促進(jìn)上市公司以建立、健全激勵與約束機(jī)制為目的，規(guī)定股權(quán)激勵的主要方式為

56、限制性股票和股票期權(quán)。 （）10、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）的未來價格。（   ）11、在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元。 （）12、證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。 （）13、期限性，債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票一般沒有期限性，可以視為無期證券。（）14、企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（）15、在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式實(shí)行詢價制度。 （）16、從1999年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。（）17、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。（）18、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。19、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由