市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失效管理與財(cái)務(wù)知識(shí)分析

1、01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)1 1市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì) 01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2目標(biāo)目標(biāo)n了解什么是市場(chǎng)失效n 市場(chǎng)失效是否一定需要公共部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)n 公共部門的經(jīng)濟(jì)作用01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)3評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則n增進(jìn)社會(huì)福利n社會(huì)福利是效率與公平的函數(shù)n效率問(wèn)題：如何生產(chǎn)出盡可能多的能滿足社會(huì)成員最大需要產(chǎn)品和服務(wù)；n公平問(wèn)題：產(chǎn)品和服務(wù)如何在社會(huì)成員間恰當(dāng)分配。n評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則n效率n公平01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)41.1 市場(chǎng)效率與公平市場(chǎng)效率與公平n1.1.

2、1效率效率n帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)n帕累托（帕累托（ Vifredo Pareto 18481923）n現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了關(guān)于“效率”的定義。根據(jù)其定義，如果一種變動(dòng)至少使一個(gè)社會(huì)成員福利增加，而不使任何一個(gè)成員福利下降，這種變動(dòng)就是有效率的；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)是不存在上述變動(dòng)的經(jīng)濟(jì)，或是滿足上述條件的變動(dòng)都已經(jīng)發(fā)生了的經(jīng)濟(jì)。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)51.1.1效率效率n帕累托最優(yōu)（效率）vs.帕累托改善(改進(jìn))n卡爾多效率n卡爾多效率vs.卡爾多改善01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)6效率的含義n效率的含義n在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，

3、效率一般指帕累托效率n帕累托效率帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。n帕累托改善帕累托改善（Pareto improvement），指可以通過(guò)資源的重新配置，達(dá)到使至少一個(gè)人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。 n帕累托效率意味著所有的帕累托改善都不可能01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)71.1.2 市場(chǎng)效率條件n交換效率條件 n市場(chǎng)效率條件n組合效率條件n邊際替代率、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率各為什么含義？為什么帕雷托效率要求需要符合以上邊際相等條件，請(qǐng)回顧微觀經(jīng)濟(jì)

4、學(xué)相應(yīng)內(nèi)容。ABFCFCMRSMRSXYXYMRSMRTFCKLKLMRTSMRTS01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)8福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理 （市場(chǎng)有效的基礎(chǔ)）n完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)帕雷托效率。n什么是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)？n為什么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能滿足帕雷托效率的三個(gè)條件？以上知識(shí)請(qǐng)回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程內(nèi)容01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)91.1.3社會(huì)福利與效率n（1）功利主義標(biāo)準(zhǔn)整個(gè)社會(huì)福利是每個(gè)人的效用之和，社會(huì)福利最大化，也就是總福利的最大化和平均福利的最大化。 OOA的收入B的收入邊際效用邊際效用HLMAMBMBMA圖11功利主義的公平標(biāo)準(zhǔn)HLMM01 市場(chǎng)失效

5、與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)101.1.3社會(huì)福利與效率n（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)n一個(gè)社會(huì)的公平狀況，取決于這個(gè)社會(huì)一個(gè)社會(huì)的公平狀況，取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的那個(gè)人。中生活處境最差的那個(gè)人。 01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)111.1.3社會(huì)福利與效率n（3）從機(jī)會(huì)的角度看公平：機(jī)會(huì)公平01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)121.1.3社會(huì)福利與效率個(gè)人A的序數(shù)效用函數(shù)UAOUBUBW2B個(gè)人B的序數(shù) 效用函數(shù)UB圖1-2 社會(huì)福利函數(shù)W1W3n（4）從社會(huì)福利函數(shù)角度看公平01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)131.2市場(chǎng)失

6、效n1.2.1公共產(chǎn)品public goodsn公共產(chǎn)品特征n（1）消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性（非對(duì)抗性）n（2）非排他性01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)141.2.1公共產(chǎn)品 排他性非排他性 競(jìng)爭(zhēng)性 純私人產(chǎn)品純私人產(chǎn)品（1）排他成本較低（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過(guò)市場(chǎng)分配（4）從銷售收入中獲得所需資金例如：蘋(píng)果、鞋子、書(shū)本等?；旌袭a(chǎn)品混合產(chǎn)品（1）產(chǎn)品是集體消費(fèi)的，但會(huì)變得擁擠（2）由私人企業(yè)生產(chǎn)，或直接由公共部門提供（3）由市場(chǎng)分配，或直接由預(yù)算分配（4）從銷售收入中獲得所需經(jīng)費(fèi)，如征收服務(wù)費(fèi)，或者從稅收收入中撥款。例如：運(yùn)輸系統(tǒng)、保健服務(wù)、衛(wèi)生防疫等。 非競(jìng)爭(zhēng)性混合產(chǎn)品混

7、合產(chǎn)品（1）具有外部性的私人產(chǎn)品（2）主要由私人企業(yè)生產(chǎn)（3）通過(guò)補(bǔ)貼和征稅，主要由私人市場(chǎng)分配（4）通過(guò)銷售收入獲得所需經(jīng)費(fèi)。例如：劇院、公園、有線電視等。純公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品（1）很高的排他成本（2）直接由政府生產(chǎn)，或由私人企業(yè)根據(jù)政府合同生產(chǎn)（3）通過(guò)預(yù)算分配（4）從強(qiáng)制性稅收中撥款例如：國(guó)防、外交等。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)151.2.2外部性externalitiesn外部性是指一個(gè)人（個(gè)人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體）的行為對(duì)他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說(shuō)，某人承擔(dān)了成本，但是沒(méi)有獲得對(duì)應(yīng)的利益；或他撈到了好處，卻沒(méi)有為此付出代價(jià)。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)

8、濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)161.2.2外部性表表1-2 外部性事例外部性事例生產(chǎn)消費(fèi)正 負(fù) 生產(chǎn) 消費(fèi) 正外部性 生產(chǎn)生產(chǎn)：養(yǎng)蜂人在蘋(píng)果園附近養(yǎng)蜂，給蘋(píng)果園主人帶來(lái)的外部性。消費(fèi)消費(fèi)：一企業(yè)在某地辦廠給附近居民帶來(lái)的地價(jià)上市的好處。生產(chǎn)生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，增加了對(duì)某種產(chǎn)品的夠買，給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)的好處。消費(fèi)消費(fèi)：居住在富貴人家花園邊上的人可以免費(fèi)欣賞美景。 負(fù)外部性生產(chǎn)生產(chǎn)：河流上游的工廠排放的污水影響到下游的養(yǎng)魚(yú)。消費(fèi)消費(fèi)：淮河流域大量工廠污染一度導(dǎo)致蚌埠地區(qū)居民夠買礦泉水做飯。生產(chǎn)生產(chǎn)：消費(fèi)者偏好的改變，減少了對(duì)某種產(chǎn)品的夠買，給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)的損失。消費(fèi)消費(fèi)：某人欣賞音樂(lè)，聲音過(guò)大，

9、給正在休息的人帶來(lái)的損失。 01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)171.2.3自然壟斷n單一產(chǎn)品：規(guī)模報(bào)酬遞增n多產(chǎn)品：部分可加性平均成本邊際成本OQ*Q1Q2P2P1P價(jià)格產(chǎn)出圖14 自然壟斷邊際收入01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)181.2.4風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不對(duì)稱）對(duì)稱）n風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是信息不對(duì)稱引起的。信息不對(duì)稱是現(xiàn)實(shí)中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，必須有充分信息。信息不對(duì)稱會(huì)帶來(lái)逆向選擇（adverse selection）和道德風(fēng)險(xiǎn)(moral hazard)等問(wèn)題。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨

10、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)191.2.4風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不風(fēng)險(xiǎn)和不確定性（信息不對(duì)稱）對(duì)稱）n逆向選擇是因?yàn)樾畔⒌氖虑安粚?duì)稱引起的，即在簽訂合同或從事交易之前就存在著信息不對(duì)稱，某些特征被隱藏，所導(dǎo)致的相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。n道德風(fēng)險(xiǎn)是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對(duì)所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣是合同另一方所不愿意看到的本來(lái)可以避免的行為。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)201.2.5社會(huì)分配不公（收入分配） n市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)分配不共狀態(tài)是市場(chǎng)有效配置資源的結(jié)果。n但社會(huì)要求社會(huì)分配的公正。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇

11、張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)211.2.6宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡n宏觀經(jīng)濟(jì)總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)一般用物價(jià)劇烈波動(dòng)、就業(yè)率下降和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率變化過(guò)多等來(lái)表示。n市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行結(jié)果，總是會(huì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)過(guò)熱，經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題不是市場(chǎng)本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)缺少充分的認(rèn)識(shí)，比如人們不知道衰退到底什么時(shí)候會(huì)到來(lái)，等等。01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)221.3公共部門的經(jīng)濟(jì)作用n1.3.1 資源配置n兩個(gè)層次n私人部門與公共部門n公共部門內(nèi)部01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)23

12、1.3.2 收入分配n福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理n福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：在所有消費(fèi)者的偏好為凸性以及其他一些條件下，任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以通過(guò)適當(dāng)?shù)某跏寂渲谜{(diào)節(jié)之后經(jīng)由完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。 01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)241.3.3經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定n公共部門的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定作用，是指公共部門通過(guò)稅收和公共支出等手段，去實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國(guó)際收支平衡和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)。 01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)251.4.4 資源配置、收入分配和經(jīng)資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的關(guān)系濟(jì)穩(wěn)定的關(guān)系n對(duì)立n統(tǒng)一01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)261.4.5 公共部門經(jīng)濟(jì)作用的歷史公共部門經(jīng)濟(jì)作用的歷史演變演變n從歷史上看，公共部門的經(jīng)濟(jì)作用，即所承擔(dān)的職能及其具體內(nèi)容不是一成不變的，而是經(jīng)歷了一個(gè)隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變化而逐步演變的過(guò)程。n小政府大政府有效政府01 市場(chǎng)失效與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)楊志勇 張馨 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)27小結(jié)小結(jié)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，常用的效率概念是指帕累托效率。帕累托最優(yōu)是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)處于一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，如果不使至少一個(gè)人的利益受損，經(jīng)濟(jì)效率已經(jīng)無(wú)法得到提高的狀態(tài)。如果一種經(jīng)濟(jì)行為可以使至少一個(gè)人的處境得到改善，而不會(huì)給任何一個(gè)人的福利帶來(lái)負(fù)面影響，那么這種行為就是帕累托改善。nl 社會(huì)福利要綜合考