DB5111∕T 12-2021 樂山市循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系 評(píng)價(jià)與改進(jìn)

1、ICS 01.120CCS A 005111四 川 省 （ 樂 山 市 ） 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB5111/T 12-2021樂山市循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系 評(píng)價(jià)與改進(jìn)Evaluation and improvement of Leshan circular economy standard system2021-12-01 發(fā)布2021-12-01 實(shí)施樂山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā) 布學(xué)兔兔 標(biāo)準(zhǔn)下載DB5111/T 12-2021目次目次I1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術(shù)語和定義14 原則和依據(jù)15 評(píng)價(jià)16 評(píng)價(jià)的內(nèi)容27 持續(xù)改進(jìn)3IDB5111/T 12-2021前言本文件按照 GB/T 1.12

2、020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1 部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。 本文件由四川永祥多晶硅有限公司提出。本文件由樂山市發(fā)展和改革委員會(huì)歸口。本文件起草單位：四川永祥多晶硅有限公司、四川永祥股份有限公司、四川永祥新材料有限公司、 四川永祥硅材料有限公司、四川永祥新能源有限公司、樂山市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所、四川省樂山市福華通達(dá)農(nóng)藥科技有限公司、成都誠(chéng)中立達(dá)企業(yè)管理咨詢有限公司、宜賓學(xué)院。本文件起草人：李斌、劉逸楓、羅周、冉祎、李壽琴、阮濤、王斌、周洪珍、羅怡、任麗萍。 本文件為首次制定。II樂山市循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系 評(píng)價(jià)

3、與改進(jìn)DB5111/T 12-20211 范圍本文件規(guī)定了樂山市循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)的原則和依據(jù)、評(píng)價(jià)的內(nèi)容、持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于樂山市區(qū)域內(nèi)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)或園區(qū)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)體系的評(píng)價(jià)與改進(jìn)工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件， 僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13016標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求GB/T13017企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制指南GB/T15496企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 要求GB/T15497企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)GB/T15498企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系 基礎(chǔ)保障G

4、B/T19273企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作 評(píng)價(jià)與改進(jìn)3 術(shù)語和定義本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。4 原則和依據(jù)4.1 原則循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)應(yīng)遵循以下原則：a) 堅(jiān)持以事實(shí)和客觀證據(jù)為判定依據(jù)的原則；b) 堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際對(duì)照的原則；c) 堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則。4.2 依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)的依據(jù)包括：d) 國(guó)家有關(guān)的方針、政策；e) 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；f) 標(biāo)準(zhǔn)體系的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498 以及 GB/T 13016 和 GB/T 13017。5 評(píng)價(jià)企業(yè)或園區(qū)應(yīng)根據(jù)自身情況進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)體系的評(píng)價(jià)，堅(jiān)持采用定期評(píng)價(jià)與不定期評(píng)價(jià)相結(jié)合的

5、方式進(jìn)行。1DB5111/T 12-20215.1 方法內(nèi)部評(píng)價(jià)宜采用整體評(píng)價(jià)的方法，由企業(yè)或園區(qū)組成獨(dú)立的評(píng)價(jià)小組，對(duì)建立的循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系以及實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和開展標(biāo)準(zhǔn)化工作的全過程進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。具體方法主要是通過評(píng)價(jià)人員的觀察、 提問、對(duì)方陳述、檢查、比對(duì)、驗(yàn)證等獲取客觀證據(jù)的方式進(jìn)行。根據(jù)檢查記錄表和評(píng)分表的評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目制定糾正和預(yù)防措施，并跟蹤實(shí)施和改進(jìn)。5.2 程序評(píng)價(jià)活動(dòng)按以下程序進(jìn)行：a) 制定評(píng)價(jià)計(jì)劃；b) 成立評(píng)價(jià)小組；c) 評(píng)價(jià)準(zhǔn)備；d) 評(píng)價(jià)實(shí)施；e) 編寫內(nèi)部評(píng)價(jià)報(bào)告；f) 評(píng)價(jià)結(jié)果處置；g) 考核獎(jiǎng)懲。5.3 內(nèi)容內(nèi)部評(píng)價(jià)的內(nèi)容和要求見本文件第6章。

6、5.4 結(jié)果處置5.4.1 評(píng)價(jià)組應(yīng)根據(jù)評(píng)分的最后結(jié)果，向企業(yè)或園區(qū)提供正式的評(píng)價(jià)、確認(rèn)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容可參照 GB/T 19273 中有關(guān)條款要求。5.4.2 企業(yè)或園區(qū)應(yīng)結(jié)合評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)評(píng)價(jià)效果、問題、不合格項(xiàng)產(chǎn)生的根源要進(jìn)行分析研究，制定糾正和預(yù)防措施，并向所有員工明示，鼓勵(lì)員工積極參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系的內(nèi)部評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)工作。6 評(píng)價(jià)的內(nèi)容6.1 標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)價(jià)6.1.1 應(yīng)制定企業(yè)或園區(qū)的總方針和目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)有明確的標(biāo)準(zhǔn)化工作的方針、目標(biāo)和具體要求。6.1.2 應(yīng)有完整的標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)圖和明確的職能要求。6.1.3 應(yīng)制定適合企業(yè)或園區(qū)發(fā)展要求的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)劃、計(jì)劃和員工的標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)計(jì)劃。

7、6.1.4 標(biāo)準(zhǔn)化信息管理應(yīng)符合 GB/T 15496 的要求。6.1.5 建立能滿足企業(yè)或園區(qū)經(jīng)營(yíng)需求，符合 GB/T 15496，GB/T 15497 和 GB/T 15498 的要求的循環(huán)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)體系表的編寫應(yīng)符合 GB/T 13016 和 GB/T 13017 的要求。6.1.6 企業(yè)或園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、修訂應(yīng)符合 GB/T 15496 的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。6.1.7 采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合 GB/T 15496 的要求。6.2 標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)6.2.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)包括：a) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系（包括體系表、目錄、編號(hào)）構(gòu)成合理、結(jié)構(gòu)完整，應(yīng)符合 GB/T

8、 15497 的要求；b) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成應(yīng)結(jié)合企業(yè)或園區(qū)的實(shí)際需求；2DB5111/T 12-2021c) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成應(yīng)符合 GB/T 15497 的要求。6.2.2 管理標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)包括：a) 管理標(biāo)準(zhǔn)體系和工作標(biāo)準(zhǔn)體系（包括體系表）構(gòu)成合理、結(jié)構(gòu)完整；b) 管理標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)成應(yīng)符合 GB/T 15498 的要求。6.2.3 工作標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)工作標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系包括：a) 工作標(biāo)準(zhǔn)體系（包括體系表、目錄、編號(hào)）構(gòu)成合理，編寫內(nèi)容、格式應(yīng)符合 GB/T 15498 的要求；b) 工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)完整、齊全，能滿足和實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)的需求；c) 工作標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有檢查、考核要求，各種記錄、表

9、格應(yīng)根據(jù)企業(yè)或園區(qū)的實(shí)際情況編制。6.3 標(biāo)準(zhǔn)體系的實(shí)施、監(jiān)督與改進(jìn)6.3.1 實(shí)施6.3.1.1 有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施監(jiān)督計(jì)劃和實(shí)施程序。6.3.1.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)安全、節(jié)能減排、 環(huán)境保護(hù)等均應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。6.3.2 監(jiān)督6.3.2.1 設(shè)備、物資資源的檢驗(yàn)、試驗(yàn)的合格率應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求，并有相應(yīng)記錄或報(bào)告。6.3.2.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和服務(wù)提供過程的質(zhì)量控制，每道工序都應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，并有合格或不合 格記錄。6.3.2.3 企業(yè)生產(chǎn)過程中，工藝、設(shè)備的能源消耗、資源消耗的統(tǒng)計(jì)，污染物排放的統(tǒng)計(jì)應(yīng)客觀、公 正并有

10、記錄或報(bào)告。6.3.2.4 包裝、搬運(yùn)、貯存、安裝、交付實(shí)施的質(zhì)量控制，應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求，并有記錄存檔。6.3.2.5 營(yíng)銷和服務(wù)過程控制應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)，能滿足顧客要求，各部門協(xié)調(diào)、溝通、配合默契，對(duì)不合 格項(xiàng)有糾正和預(yù)防措施。6.3.2.6 新產(chǎn)品開發(fā)、改進(jìn)，技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)化審查，應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化法律、法規(guī)、規(guī) 章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求。6.3.2.7 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的監(jiān)督檢查應(yīng)符合 GB/T 15496 的要求。6.3.3 改進(jìn)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)體系評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，并通過對(duì)不合格項(xiàng)的測(cè)量、分析、評(píng)審，制定改進(jìn)措施和跟 蹤措施，不斷完善企業(yè)或園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)體系和各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作。7 持續(xù)改進(jìn)7.1 目的持續(xù)改進(jìn)是企業(yè)或園區(qū)不斷完善經(jīng)營(yíng)、管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最終目標(biāo)的有效辦法，應(yīng)按 P-D-C-A(計(jì)劃實(shí)施檢查改進(jìn))管理模式開展。企業(yè)或園區(qū)應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)或園區(qū)標(biāo)準(zhǔn)體系持續(xù)改進(jìn)的目的。3DB5111/T 12-20217.2 內(nèi)容7.2.1 持續(xù)改進(jìn)包括收集有關(guān)不合格信息，確定信息來源，分析不合格原因，制定糾正措施，對(duì)過程 或管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，避免不合格再發(fā)生。7.2.2 企業(yè)通過實(shí)施糾正措施，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系文件或管理人員進(jìn)行修改或調(diào)整，直到達(dá)到預(yù)期的