私募基金備案所需文件清單

1、私募基金備案所需文件清單【閱讀提示】1、私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。2、根據(jù)私募基金登記備案系統(tǒng)-基金備案及信息更新填表說明，私 募基金備案時(shí)應(yīng)填報(bào)信息并提交各類材料。本文將私募基金須提交的材 料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。3、備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募 基金及顧問管理產(chǎn)品五類。備案時(shí)按基金所屬類別，對應(yīng)提交資料?！菊摹克侥蓟饌浒杆栉募鍐我?、正在運(yùn)作的基金/新基金備案（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表外包機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（二）私募基金信息情況表A. 私募證券投資基金1、營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）2、基金招募說明書

2、3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書 4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）6 、基金合同 / 合伙協(xié)議 / 公司章程7、委托管理協(xié)議（若有）8、基金托管協(xié)議（若有）9、投資者明細(xì)（包括姓名 / 機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）10 、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度11 、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明13 、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)

3、功能說明。 （若有）15、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。 （若有）16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）17 、委托外包協(xié)議（若有）B. 私募股權(quán)投資基金1、營業(yè)執(zhí)照 主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用） 2、基金招募說明書3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書 4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）6 、基金合同 / 合伙協(xié)議 / 公司章程7、委托管理協(xié)議（若有）8、基金托管協(xié)議（若有）9、投資者明細(xì)（包括姓名 / 機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)

4、）10 、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度11 、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明13 、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。 （若有）15、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。 （若有）16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）17 、委托外包協(xié)議（若有）C. 私募創(chuàng)業(yè)投資基金1、營業(yè)執(zhí)照 主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用） 2、基金招募說明書3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登 記調(diào)檔材

5、料等第三方出具的證明）6 、基金合同 / 合伙協(xié)議 / 公司章程7、委托管理協(xié)議（若有）8、基金托管協(xié)議（若有）9、投資者明細(xì)（包括姓名 / 機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）10 、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度11 、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明13 、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。 （若有）15、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。 （若有）16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若

6、有）17 、委托外包協(xié)議（若有）D. 其他投資基金1、營業(yè)執(zhí)照 主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）2、基金招募說明書3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）6 、基金合同 / 合伙協(xié)議 / 公司章程7、委托管理協(xié)議（若有）8、基金托管協(xié)議（若有）9、投資者明細(xì)（包括姓名 / 機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）10 、對銷售業(yè)務(wù)的管理制度11 、對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度12、銷售系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)

7、測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明13 、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議14、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明。 （若有）15、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、功能說明。 （若有） 16、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）17 、委托外包協(xié)議（若有）E顧問管理產(chǎn)品1、投資顧問協(xié)議2、管理人認(rèn)為需要說明的其他問題（若有）二、基金重大事項(xiàng)更新（一）基金合同及其相關(guān)信息變更（若有）（二）基金管理人變更（相關(guān)協(xié)議文件）（三）托管及賬戶信息變更（四）掛牌情況變更（五）外包業(yè)務(wù)變更A. 外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照B. 委托外包協(xié)議（六）基金清算三、基金定期更新（一）證券投資基金季度 年度更

8、新A. 規(guī)模證明B. 投資者明細(xì)C. 對銷售業(yè)務(wù)的管理制度D. 對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1、銷售系統(tǒng)情況（若有）2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說 明（若有）4、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（二）股權(quán)投資基金季度年度更新A. 規(guī)模證明B. 投資者明細(xì)C. 對銷售業(yè)務(wù)的管理制度D. 對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1、銷售系統(tǒng)情況（若有）2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說 明（若有）4、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（三）創(chuàng)業(yè)投資基金季度年度更新A.規(guī)模證明B. 投資者明細(xì)C. 對銷售業(yè)務(wù)的管理制度D .對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1、銷售系統(tǒng)情況（若有）2、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）3、份額登記系統(tǒng)測試報(bào)告、與連接中央結(jié)算平臺測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說 明（若有）4、TA 資金清算系統(tǒng)測試報(bào)告、系統(tǒng)功能說明5、份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）（四）其他投資基金季度 年度更新A. 規(guī)模證明B. 投資