專利制度在技術創(chuàng)新中的作用

1、專利制度在技術創(chuàng)新中的作用姜穎當今世界,科技進步和創(chuàng)新對增強綜合國力的作用日益突現出來。從世界各國情況來看,鼓勵技術創(chuàng)新最根本的是要建立一種機制和種制度,為技術創(chuàng)新建立一種長期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國外幾百年專利制度的歷史和國內十幾年的實踐都已充分證明,并且還將繼續(xù)證明,專利制度是維護市場經濟公平有序競爭,推動和保護技術創(chuàng)新的長期穩(wěn)定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制,是政府推動技術創(chuàng)新的核心政策手段。在我國實施科教興國戰(zhàn)略,大力推進技術創(chuàng)新,實現技術上的跨越式發(fā)展過程中,進一步認識專利制度,并采取有效措施充分發(fā)揮其在技術創(chuàng)新活動中的作用,具有特殊的重要現實意義。一、專利制度在技術創(chuàng)新

2、中的作用技術創(chuàng)新是指與新技術(含新產品、新工藝的研究開發(fā)、生產及其商業(yè)化有關的技術經濟活動。技術創(chuàng)新的根本目的是市場化,專利制度的作用貫穿于技術創(chuàng)新的全過程,對解決我國科技與經濟“兩張皮”問題具有重要的作用,具體表現在以下幾個方面。(一激勵發(fā)明創(chuàng)造的作用即將到來的21世紀,將是知識經濟時代,而知識經濟的核心則是高技術。在這樣的背景下,大至一個國家,小到一個企業(yè),只有具備一定的技術創(chuàng)新能力,才能在激烈的市場競爭中爭得一席之地,否則就難以生存。我國些企業(yè),尤其是國有企業(yè)之所以陷入困境,個重要的原因就是技術創(chuàng)新能力低,推不出有市場競爭能力的產品。進行新技術的發(fā)明創(chuàng)造,是技術創(chuàng)新的第一環(huán)節(jié),激勵人們發(fā)

3、明創(chuàng)造的積極性,對推動技術創(chuàng)新是至關重要的,專利制度是激發(fā)人們發(fā)明創(chuàng)造積極性的一個重要機制。專利制度通過給發(fā)明創(chuàng)造者以發(fā)明創(chuàng)造專利權,專利權人就可以占領市場,從而得到豐厚的回報。在市場經濟條件下,能獨家占有一方市場,就是對發(fā)明人莫大的激勵。發(fā)明人取得具有排他獨占的專利權后,不僅能收回研究開發(fā)付出的投入,而且還能取得比其投人大得多的回報,從而繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造。有了這一保障,技術創(chuàng)新活動走向良性循環(huán)。否則不論是個人還是單位,投入了相當大的人力、財力、物力研制出來的技術創(chuàng)新成果,國家不給以保護,旦公開就很容易被別人無償地仿制和使用。技術創(chuàng)新者的利益得不到有效保護,其投入得不到回報,人們自然也就不會有

4、研究創(chuàng)新的積極性。比如,研究開發(fā)一種西藥,從實驗室研制到投入市場,一般需要十年左右的時間,投資數億甚至十幾億美元。如果研究開發(fā)者沒有這一新藥的專利權,藥品投入市場后,別人隨意仿制,誰還肯花大量人力、財力、物力去開發(fā)新藥呢?據美國著名經濟學家曼斯菲爾德研究分析調查統(tǒng)計,如果沒有專利保護,藥品發(fā)明有60%研究不出來,有65%不會被利用;化學發(fā)明有38%不會研究出來,有30%不會被利用。(二有效配置技術創(chuàng)新資源的作用技術創(chuàng)新資源包括用于研究與開發(fā)的資金、人力和設備。要進行技術創(chuàng)新,自然離不開技術創(chuàng)新資源的支持。我國R&D經費占GDP比例,每萬人中科學家和工程師的比重和擁有的專利數,均低于或相

5、當于發(fā)展中國家平均水平。我國對研究、開發(fā)的財力投入直嚴重不足,“七五”、“八五”以來最好的年份是1990年,占國內生產總值CDP的比例為0.71%,此后便持續(xù)下降,自1994年至今一直維持在O.5%左右。我國一年用于研究與開發(fā)的費用,總共也只有300多億人民幣,只有美國的1/40,相當于美國幾所著名大學一年對研究開發(fā)的投人數。我國的科技投入本來就不足,科技資源本來就貧乏,再加上長期以來的低水平的重復研究開發(fā),又進一步加劇了矛盾。直到目前仍大量存在這種低水平重復研究,嚴重制約r我國科技的發(fā)展,使科技的產出效果尤其差。類似花巨資研制開發(fā)產品,當產品鑒定會前進行專利文獻檢索,發(fā)現國外在幾午前甚至十幾

6、年前就已有了相同專利產品的事例是屢見不鮮的。這是科技資源的一種嚴重浪費。專利制度在有效配置科技資源,提高研究開發(fā)起點和水平,避免人力、財力、物力的浪費中具有特別重要的作用。世界知識產權組織的研究結果表明,全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息,90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。在研究開發(fā)工作的各個環(huán)節(jié)中充分運用專利文獻,不僅能提高研究開發(fā)的起點,而且能節(jié)約40%的科研開發(fā)經費和60%的研究開發(fā)時間。世界上許多大公司、大企業(yè)在新技術、新產品的開發(fā)全過程中,毫無例外地都注意充分利用專利文獻。在研究開發(fā)工作中,先進行專利文獻檢索,就可以做到知己知彼,在最新最高的起點上確立科研課題,站在巨人的肩上往上攀登,

7、避免重復研究開發(fā)和有限科技資源的浪費。歐洲專利局的一項研究結果表明,在十幾個歐洲專利條約成員國中,在應用技術的研究開發(fā)中,由于利用了專利文獻,避免了重復研究,每年可節(jié)約大約300億馬克的研究開發(fā)經贊。經過10多年的努力,我國已建立起了收藏有世界各主要國家和國際組織的近4000萬份文獻的專利文獻館。充分運用專利文獻,有效配置有限的技術創(chuàng)新資源,盡快改變閉門造車的局面,對大力推進我國技術創(chuàng)新工作尤其重要。(三促使新技術商品化和市場化的作用新技術的商品化和市場化,是技術創(chuàng)新活動的一個關鍵環(huán)節(jié),也是技術創(chuàng)新的根本目的。在計劃經濟時期,我國實行了一套比較完備的促進科學技術發(fā)明的科技政策和管理措施,諸如技

8、術鑒定、成果獎勵、論文發(fā)表等政策措施,這在計劃經濟體制下,在一個封閉的社會系統(tǒng)里對鼓勵技術發(fā)明,起到了很大的推動作用。但這些政策和管理措施的直接后果是只重論文、成果鑒定和評獎,不重市場,終究不能形成技術創(chuàng)新的良性循環(huán),這在市場經濟條件下,在一個開放的社會系統(tǒng)里,在世界經濟全球化的大環(huán)境中,尤其不利于解決技術發(fā)明完成后的商品化和市場化問題,致使許多新技術完成后或被束之高閣,或通過論文的發(fā)表、成果的鑒定向國內外公開直至流失,不能在國家的經濟建設中發(fā)揮作用。當前,黨中央和國務院高度重視并大力推進技術創(chuàng)新和高新技術產業(yè)化,制定了一系列相關政策法規(guī),這是我國科技政策和管理由實施促進技術發(fā)明的措施,向實施

9、強化技術發(fā)明轉化和擴散轉移的措施的一個重要標志。專利制度是市場經濟的產物,其規(guī)則是按市場經濟體制、市場機制運作的,自其誕生之日起,就把保護和鼓勵技術發(fā)明的商品化和市場化作為根本出發(fā)點。專利制度的這一作用,可以有效地解決我國科技與經濟脫節(jié)的問題。按照專利法的規(guī)定,對發(fā)明人的獎勵和回報,重點不是在技術發(fā)明完成后,而是在技術發(fā)明市場化以后,從其創(chuàng)造的效益中提取。這是專利制度區(qū)別于現行科技獎勵政策的一大特點。專利制度的這一作用在極大程度上促使技術創(chuàng)新活動形成了良性循環(huán)。上海石油化工研究院按照專利法及其實施細則的規(guī)定制定了詳細獎勵辦法,極大地調動起了全院科技人員技術創(chuàng)新的積極性。前不久,某課題組,從專利

10、許可費中一次提取報酬70萬元,其中主要發(fā)明人10多萬元,其技術骨干45萬元。發(fā)明人的獎勵與其發(fā)明所創(chuàng)造的效益掛鉤,創(chuàng)造的效益越大,其獲得的報酬也就越多。這一規(guī)定的貫徹實施大大調動了科技人員將其技術市場化、商品化的積極性,在我國大多數科研單位步履維艱的情況下,上海石油化工研究院通過專利卻走向了一條隊伍穩(wěn)定、創(chuàng)新熱情高漲、經濟效益連年大增的良性循環(huán)之路。(四保護技術創(chuàng)新成果和有利于形成市場公平有序競爭法律環(huán)境的作用保護專利權,是專利制度的核心。在全世界180多個國家實行了專利制度,專利等知識產權保護日趨國際化,關稅壁壘逐漸消除,世界經濟日趨全球化的今天,僅僅研制出了高新技術成果還不足以擁有市場競爭

11、優(yōu)勢,只有將其取得專利等知識產權保護才能最終形成自己獨特的市場競爭優(yōu)勢。這也就是世界上一些經濟、科技大國強國,同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件,美國20多萬件,德國15萬多件。一個國家是這樣,一個企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司,目前擁有有效專利數萬件,每年的發(fā)明專利申請就上千件,有的高達1萬多件,如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。而我們全國上千萬個企業(yè)、5600多個縣級以上的科研單位、1000多所高等院校全年的發(fā)明專利申請只相當于國外一個公司。市場競爭的優(yōu)勢,在很大程度上是從專利保護中來的。哈爾濱中藥二廠曾研制出一種暢銷全國

12、的好產品消咳喘,由于對該產品沒有取得專利保護,在不到兩年的時間里,全國就冒出了20多家與該廠產品完全相同的產品,曾經供不應求的消咳喘,大量積壓,銷售量、利潤大幅度下降。沉痛的教訓,使該廠認識到了專利保護的重要性,后來該廠與省中醫(yī)研究院聯合開發(fā)“雙黃連粉針劑”,并申請了專利。產品投放市場后,沒有一家企業(yè)仿冒,經濟效益連年大幅度增長:據昆明高新技術開發(fā)園區(qū)的負責同志介紹,進入園區(qū)的項目,有知識產權的都生存發(fā)展起來,沒有自己的知識產權的項目都沒能站住腳。再如釹鐵硼,在這一領域中國、美國、日本的研究水平相當,但由于我們不重視專利保護,沒有及時申請專利,讓日本搶了先,我們同樣沒有占領市場優(yōu)勢。這都是沉重

13、的教訓。我們的企業(yè)、科研單位,在重視技術創(chuàng)新的同時,一定要充分重視運用專利制度,保護我們的技術創(chuàng)新成果,以贏得在國內、國際市場上的競爭優(yōu)勢。技術創(chuàng)新成果取得專利保護后,在很大程度上可以使競爭在一個公平有序的法律環(huán)境下進行。眾所周知,近幾年,我國VCD機生產異軍突起.這項由中國人首次運用數字壓縮和解碼高新技術研制的VCD整機技術發(fā)明,自1993年問世后,很快形成年產規(guī)模1000多萬臺VCD機的新興電子產業(yè)。但遺憾的是,我們安徽的發(fā)明人,沒有申請專利?，F在國內有幾百家VCD機生產廠家,市場片混亂。如果我們有自己的專利權,專利權人按照市場需求和專利法的規(guī)定,通過合同發(fā)放專利技術許可證,就不會出現相互

14、仿制,一哄而上的混亂局面。類似的情況,在三資企業(yè)中是很多的。與其相反,海爾發(fā)明的小小神童洗衣機很適合市場需要,現在年產10萬臺,很快要提高到20萬臺,它幾乎沒有被仿制的麻煩。今年上半年,在國內洗衣機出口全面下降的情況,海爾小小神童洗衣機出口繼續(xù)大幅度上升,這一切,是專利保護的結果,因為海爾為它申請了12件專利,保護了市場;技術含量并不高的“好孩子”童車,之所以占國內市場的70%(第位和美國市場的12.6%(第三位,除了產品受消費者青睞外,主要是因為有專利保護,北大方正的激光照排機行銷世界也基本無人仿制,同樣是因為有了專利權保護。(五在引進先進技術和資金中的作用不斷提高自主創(chuàng)新能力和先進技術的引

15、進對于建設現代化國家都具有關鍵性的作用。改革開放十幾年來,我國之所以能夠成功地大量引進外資和大量先進技術,在很大程度上是由于我們建立并實行了專利等知識產權制度,為外商提供了良好的法律保護環(huán)境。如果還象計劃經濟時期那樣大搞“一家引進,百家使用”,外國的先進的技術就不會轉讓給我們,即使轉讓,也要以高出其它有專利保護的國家的價格的幾倍甚至十幾倍轉讓給我們。我國自己研究開發(fā)的新技術沒有專利保護,外商也不會輕易投資進行合作開發(fā)生產。在與外國人進行技術交流與合作時,外商最關心的是該技術有沒有專利保護。意大利一家大公司發(fā)現我國某個研究所的一項水平高、國際市場前景好的應用技術后主動提出要進行合作開發(fā),當時這個

16、項目已通過中科院組織的技術成果鑒定,但外國人不認成果,只認專利。意方明確表示,如果這個項日不申請專利,將不予合作,于是該所立即申請了專利。至此,意方方與該所簽訂了合作協議,并為此項目提供了38萬美元的入門費和中試費。項目完成后,意方還提供經費幫助該所申請了覆蓋歐洲16個國家的專利和美國的專利。隨后,美國的?？松?家大石油公司.紛紛派人前來洽談合作研究。埃克森石油公司對化物所完成的另技術也頗感興趣,愿意提供經費進行更深入的研究。這一項目,當時雖已通過國家驗收和中科院組織的技術成果鑒定,并獲中科院科技成果特等獎.但談判中,美方同樣提出該項目的專利問題。當時該所正在準備申請專利。美方的要求加快了申

17、請專利的速度,使這項合作順利進行。美方為此提供了18萬美元的研究經費。專利為什么如此重要,這對外商們來說是最簡單不過的道理:因為只有取得專利保護,才能形成市場競爭優(yōu)勢,才能獲得豐厚的利潤。而成果,不管是哪一級別的獎,與占領市場份額都沒有關系。基于專利制度在技術創(chuàng)新中的上述重要作用,進行技術創(chuàng)新,必須認真貫徹實施專利制度,充分發(fā)揮專利制度的作用,將專利工作納入技術創(chuàng)新的全過程。二、專利制度與保護和發(fā)展民族工業(yè)的關系在我國實行專利制度14年的時間里,我們共受理國外專利申請14萬余件,其中近88%為具有較高技術水平的發(fā)明專利申請。這是在專利制度保護下成功引進國外先進技術的一個突出標志。但大量國外專利

18、申請的進入,會不會對我國民族工業(yè)產生沖擊,對此,國內一些同志存有顧慮和擔憂,認為大量技術領域被外國人壟斷,保護了外國人的利益,危及了我們的民族工業(yè)。對這個問題我們應當辯證地看。專利制度自誕生之日起,就其保護和推動科技經濟發(fā)展中的作用,特別是保護發(fā)展中國家民族工業(yè)中的作用,有過多次爭論,但有一個不爭的事實,就是歷經數百年,常勝不衰,而且日益為世界各國所普遍重視。不言而喻,專利制度在促使本國科技、經濟的發(fā)展中,具有重要的作用。專利制度誕生幾百年來,世界上還沒有一個國家因實行專利制度,而把自己的民族工業(yè)搞垮。世界經濟全球化,關稅壁壘將逐步取消,我國即將加入世界貿易組織,并將近一步深化改革,擴大開放。

19、在這樣的形勢下,保護和發(fā)展我國民族工業(yè),就不可能不實行逐步與國際慣例相協調的專利制度。如何發(fā)揮專利制度在保護和推動我國民族工業(yè)發(fā)展中的作用呢?一方面不斷努力提高我國的技術創(chuàng)新能力,研究開發(fā)出先進技術后,及時取得專利保護;另一方面,成功地引進國外切有益于我國科技經濟發(fā)展的先進技術。在專利制度的保護下,將自主創(chuàng)新與技術引進有機地結合起來,二者不可偏廢。目前我國些主要技術領域外國申請占優(yōu)勢,據對1994年至1998年我國受理的有關計算機、醫(yī)藥、生物、通訊和半導體等高技術領域發(fā)明專利申請的統(tǒng)計,國外申請分別占70%、60.5%、87.3%、92.4%和90%。這一方面說明專利制度的成功實行,為引進國外

20、先進技術創(chuàng)造了良好的法律保護環(huán)境;另一方面說明我國市場消化吸收水平在提高。大量國外專利技術的進入,給我們帶來了壓力,我們要走向世界,參與國際競爭,就必須變壓力為動力。但是,我們也不能被動地接受壓力,要分析出現這種局面的原因,一方面,我們技術還比較落后,還有很重要的一方面是對專利保護重視不夠,如超導、釹鐵硼等領域,我們有很多走在外國人前面的技術,但未申請專利而被國外搶先占領了市場。我國每年產生的國家級重大科技成果,達3萬事項,而我國每年申請的發(fā)明專利只有1萬多項,況且一萬件中還有很大一部分并非是國家級重大成果,我國每年申請的外國發(fā)明專利也只有200多項。即使我們不占優(yōu)勢的技術領域,我們也完全可以

21、有所作為。我們雖然不能擁有其核心技術的基礎專利,但可以圍繞外國基礎專利,盡量多地申請外圍專利,與外國形成“你中有我,我中有你”的局面,從而可以盡量少地支付專利使用費。二戰(zhàn)后的日本就是成功地運用類似的專利戰(zhàn)略實現了本國技術和經濟的騰飛。從1960年到1975年,在專利制度的保護下,日本用35億美元的專利和技術使用費,成功地引進了25700多項世界的先進技術,取得了相當于1800-2000億美元投入的技術發(fā)明,節(jié)約了4倍的時間和30倍的研制費用。二戰(zhàn)后至50年代日本的技術水平是相當落后的,他們是在專利制度的保護下,成功地實現了“技術王國”的目標。日本的成功經驗,值得研究和借鑒。三、認真做好以下服務

22、工作,以充分發(fā)揮專利制度在技術創(chuàng)新中的作用認真做好各項服務工作,以充分發(fā)揮專利制度在技術創(chuàng)新中的作用,是我們國家知識產權局責無旁貸的神圣使命。(一為進一步為技術創(chuàng)新活動提供一個良好的法律環(huán)境,要認真做好修改專利法,制定和完善有關專利法規(guī)的工作。專利法的修改工作已列人全國人大和國務院法制辦的立法計劃。目前,我局正在進行專利法修改的準備工作。爭取在盡量短的時間內由人大常委會通過,為廣大發(fā)明人、專利權人,為我國技術創(chuàng)新活動,創(chuàng)造一個良好的法律環(huán)境。(二為了更好地為科研單位、大專院校、工礦企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中充分運用各國專利信息提供優(yōu)質服務,要采取有效措施,認真做好專利信息工作的開發(fā)、傳播與運用工作。到目前,國家知識產權局已建立起的專利文獻館,擁有中、美、日、德、英、法、前蘇聯等21個主要國家和兩個國際組織的全文專利說明書,36個國家和兩個國際組織的專利公報與檢索工具書,擁有各種載體形式的專利文獻總量達4000多萬件,而且每年還要源源不斷充實百萬件新的專利信息。我們要進一步做好專利信息網絡建設工作,讓廣大發(fā)明人能夠迅