安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題

1、2015年安徽省基金從業(yè)資格:衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1. 基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí),無(wú)須_。A. 保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B. 對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C. 依法處分基金財(cái)產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密2. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 混合基金D.貨幣市場(chǎng)基金3. 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是_。A. 員工自律B. 部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的

2、檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)4. 以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。A. 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核B. 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管C. 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管5. 下列關(guān)于基金的信息披露,說(shuō)法不正確的是_。A. 能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B. 有利于防止利益沖突與利益輸送C. 在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率6. 關(guān)于債券的基本性質(zhì),下列描述錯(cuò)誤的是_。A. 債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B. 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C. 債券的流

3、動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)A.商業(yè)銀行B. 證券公司C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)8. 代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于_年。A.10B.151C.20D.259. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A. 資產(chǎn)價(jià)值B. 賬面價(jià)值C. 清算資金D.實(shí)際價(jià)值10. 下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法, 不正確的是_。A. 基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B. 基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)

4、險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C. 基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議11. 基金份額凈值等于_除以基金當(dāng)前的總份額。A. 基金資產(chǎn)總值B. 基金資產(chǎn)凈值C. 基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值12. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為_。A. 金融股權(quán)B. 金融期貨C. 金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具16. 下列各要素中 , 基金促銷手段不包括13. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按_為基礎(chǔ)收取。A

5、. 認(rèn)（申）購(gòu)份額B. 凈認(rèn)（申）購(gòu)份額C. 認(rèn)（申）購(gòu)金額D.凈認(rèn)（中）購(gòu)金額14. 下列各項(xiàng)中,基金信息披露不包括_。A. 登記信息披露B. 募集信息披露C. 運(yùn)作信息披露D. 臨時(shí)信息披露15. 如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50%B.60%C.70%D.80%A.人員推銷B. 廣告促銷C. 內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣17. 首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是A. 中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B. 香港中銀集團(tuán)C. 格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司18. 承購(gòu)包銷和_等方式。A. 私募發(fā)行B. 招標(biāo)發(fā)行C. 私下發(fā)行D. 網(wǎng)上發(fā)行19.

6、貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值_。A. 固定在1元人民幣B. 隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D. 隨平均剩余期限的增加而增加20. 某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%,按照證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定,該基金屬于_。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金21. 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法,正確的是_。A. 開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告,應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B. 開放日的收益公告,應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C. 開放日的收益公告需披露開放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均

7、收益率D.開放中購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率22. 下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說(shuō)法, 不正確的是A.募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B. 股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu),而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格C. 股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng)D.貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定23. 對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視_。A. 基金產(chǎn)品的未來(lái)收益B. 新產(chǎn)品、新服務(wù)C. 銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在

8、表現(xiàn)形式24. 證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高,這主要得益于_。A. 基金的強(qiáng)制信息披露制度B. 基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C. 基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制25. 如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A.50%B.60%C.70%D.80%26. 基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A. 募集信息披露B. 預(yù)期信息披露C. 運(yùn)作信息披露D. 臨時(shí)信息披露27. 基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A. 長(zhǎng)期性原則B. 針對(duì)性原則C. 強(qiáng)制性原則D.一致性原則28. 配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A. 增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)

9、展需要增加資本額而發(fā)行新股B. 轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C. 配股是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本29. 基金宣傳推介材料可以_。A. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B. 夸大或者片面宣傳基金C. 登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字30. 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A. 作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B. 對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C. 保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查31. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上

10、市交易,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A. 基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B. 基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行32. 國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制,其中,注冊(cè)制實(shí)行_。A. 公開管理原則B. 實(shí)質(zhì)管理原則C. 成本控制原則D.質(zhì)量控制原則33. 基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng),不得有的行為包括()。A. 為擴(kuò)大市場(chǎng),發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利

11、益分成或虧損分擔(dān),但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C. 個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、中購(gòu)、贖回等交易34. 目前,我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是_。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.證券交易所35. 下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有_。A. 印花稅B. 開戶費(fèi)C. 過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)36. 合規(guī)情況,并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告,予以存檔備查。A.5B.10C.15D.2037. 首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A. 詢價(jià)方式B. 協(xié)商定價(jià)方式C. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式38. 國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A. 證券法B. 證券投資基金法C. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法D. 證券投資基金信息披露管理辦法39. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()A.50%B.60%C.80%D.90%40. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A. 股票名稱B.