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文檔簡介

1、.證券期貨行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查表（個人）機構(gòu)類別：證券公司 基金公司 基金托管和銷售機構(gòu) 投資咨詢機構(gòu) 資信評級機構(gòu) 機構(gòu)名稱： 方正證券 部門： 留芳營業(yè)部營銷部 姓名： 陳波 表一：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況是否系統(tǒng)學(xué)習(xí)過證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 是學(xué)習(xí)活動的時間、地點和方式活動名稱時間地點方式示例：1、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)示例：2、新員工入司培訓(xùn)示例：3、合規(guī)專員培訓(xùn)班 否是否參加過公司組織的從業(yè)人員職業(yè)道德教育 是教育活動的時間、地點和方式活動名稱時間地點方式示例：1、新員工入司培訓(xùn)示例：2、合規(guī)專員培訓(xùn)班示例：3、入司標(biāo)準(zhǔn)化課程 否對中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理、培訓(xùn)和檢查的意見和

2、建議表二：從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況請列舉中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的自律規(guī)則（至少三部）1示例：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法23你是否具有證券執(zhí)業(yè)證書 是你是否按要求參加了證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 是你是否按規(guī)定參加了從業(yè)人員年檢 是 否 否 否你是否取得了證券從業(yè)資格 是未申請執(zhí)業(yè)注冊的原因 否機構(gòu)或部門領(lǐng)導(dǎo)是否曾發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的是你是如何處理的處理效果如何 否請列舉證券從業(yè)人員一般性禁行為（至少五條）1、2、3、4、5、請列舉與你工作相關(guān)的從業(yè)人員特定禁止行為（至少三條）1、2、3、表三：表彰與處罰2009年至今，因違法違規(guī)受到主管機關(guān)處罰情況 有處罰事由處罰結(jié)果1、2、 無2009年至今，是否有因規(guī)范執(zhí)業(yè)受到全國性表彰或獎勵 有表彰/獎勵事由表彰/獎勵內(nèi)容1、2、 無2009年至今受到其他處罰情況 有處罰事由處罰結(jié)果1、2、 無2009年至今受到其他表彰或獎勵情況 有表彰/獎勵事由表彰/獎勵內(nèi)容1、2、無填表說明：1、本表由從業(yè)人員填報后交所屬單位

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