外委工程管理制度

1、 II1 范圍 12 管理內(nèi)容13 管理目標(biāo)24 主管、協(xié)管部門及崗位25 管理流程36 報告和記錄7制定本標(biāo)準(zhǔn)。李亞中為了規(guī)范本公司外委工程的管理、 提高外委工程的質(zhì)量， 本標(biāo)準(zhǔn)的附錄為規(guī)范性附錄。 本標(biāo)準(zhǔn)由設(shè)備檢修部提出。本標(biāo)準(zhǔn)由設(shè)備檢修部部歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：設(shè)備檢修部 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：本標(biāo)準(zhǔn)主要審定人：范本標(biāo)準(zhǔn)審批人： 本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：外委工程管理標(biāo)準(zhǔn)1、范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了外委工程管理的管理職責(zé)、外委工程的立項和審批、確定施 工隊伍、審查預(yù)算、簽訂合同、施工現(xiàn)場管理、工程項目的驗收及考核、 工程結(jié)算和付款等管理內(nèi)容及要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司生產(chǎn)類外委工程，非生產(chǎn)所需的外委工程可參照執(zhí)行

2、2、管理內(nèi)容定義計劃項目：指已列入公司年度計劃或月度計劃中的項目。臨修項目：指未列入公司年度或月度計劃，臨時發(fā)生的需要維護(hù)、檢修的 項目。搶修項目：指機(jī)組或設(shè)備因突發(fā)故障、事故時出現(xiàn)的緊急檢修項目。 外委工程：指本公司委托給承包商的小型基建、維護(hù)性檢修、大（?。┬?和技術(shù)改造工程。包工包料工程： 指按照有關(guān)圖紙、 工藝規(guī)程或要求， 由承包商提供人力 （工 人和技術(shù)人員）、施工機(jī)具和全部施工材料的工程。部分外委工程：指承包商提供人力、必要的施工機(jī)具和輔材，主要材料和 設(shè)備部件由本公司提供的工程（簡稱包工包輔材） ；承包商只提供人力和必 要的施工機(jī)具，輔材、主要材料和設(shè)備部件由我公司提供的工程（簡

3、稱包 工包機(jī)械）。外委工程工程量：以物理計量單位或自然計量單位表示的各個具體部分、 分項工程細(xì)目的數(shù)量。施工管理部門：指對外委工程進(jìn)行現(xiàn)場施工管理的部門。管理內(nèi)容外委工程的申請和審批確定施工隊伍、審查預(yù)算、簽訂合同外委工程施工現(xiàn)場管理外委工程的驗收工程結(jié)算與付款對承包商的考核管理對承包商的評價管理3、管理目標(biāo)加強(qiáng)和規(guī)范公司外委工程的管理，合理選擇外委單位。規(guī)范過程管理，加 強(qiáng)安全管理，提高外委工程質(zhì)量，減少外委工程費用，確保外委工程順利 完成。4、主管、協(xié)管部門及崗位 外委工程管理工作由生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。 外委工程申請部門職責(zé) 提出外委工程申請，并對申請的必要性負(fù)責(zé)。 設(shè)備檢修部職責(zé) 審核

4、外委工程申請和合同變更申請的必要性、合理性。 組織外委工程招（議）標(biāo)工作，組織外委工程技術(shù)協(xié)議的會談和簽訂，組 織合同洽談和會簽。負(fù)責(zé)施工、檢修現(xiàn)場的平面布置和水、電供應(yīng)方案的審核。 負(fù)責(zé)外委工程考核和評價的審核及對外協(xié)調(diào)工作。 負(fù)責(zé)外委工程竣工圖紙、資料、文件檔案的歸檔。 組織外委工程的竣工驗收。負(fù)責(zé)審核外委工程申請和其他工程資料，按審批權(quán)限落實資金計劃。 負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對承包商的資質(zhì)進(jìn)行審查，用以確定承包商。 負(fù)責(zé)編制外委工程預(yù)（決）算，控制工程造價。協(xié)調(diào)有關(guān)部門簽訂合同附件。 負(fù)責(zé)對合同執(zhí)行情況進(jìn)行全過程跟蹤檢查、管理和協(xié)調(diào)。 負(fù)責(zé)根據(jù)合同變更申請內(nèi)容與承包商辦理合同補充文件。 根據(jù)相

5、關(guān)部門對外委工程承包商的評價和考核，匯總作出總體評價，并將 考核情況在付款時兌現(xiàn)。負(fù)責(zé)外委工程的付款審查，辦理相關(guān)付款手續(xù)。 負(fù)責(zé)合同變更、違約、糾紛、索賠等事項的處理。物資管理部職責(zé) 負(fù)責(zé)外委承包工程中所需物資的采購和供應(yīng)。安全檢查部職責(zé) 負(fù)責(zé)對承包商的安全作業(yè)資質(zhì)和特殊工種資質(zhì)的審查和驗證。 對合同的安全管理措施、安全協(xié)議進(jìn)行審核，并監(jiān)督執(zhí)行。 負(fù)責(zé)對承包商的人員進(jìn)行入廠安全教育。 負(fù)責(zé)審核施工安全措施，并監(jiān)督執(zhí)行。 負(fù)責(zé)監(jiān)督安全、技術(shù)交底工作是否正常進(jìn)行。 對施工過程中發(fā)生的不安全事件進(jìn)行調(diào)查和處理。 參與工程竣工報告會簽。負(fù)責(zé)對承包商的安全準(zhǔn)備工作、安全生產(chǎn)情況、安全改進(jìn)意見的實施等進(jìn)

6、 行考核和評價。財務(wù)部職責(zé) 負(fù)責(zé)外委工程財務(wù)管理、財務(wù)監(jiān)督。 參與外委工程招（議）標(biāo)和合同會簽。 負(fù)責(zé)外委工程預(yù)、結(jié)算復(fù)核。負(fù)責(zé)辦理外委工程的付款。 負(fù)責(zé)編制外委工程新增固定資產(chǎn)的入賬?？偨?jīng)理工作部職責(zé) 負(fù)責(zé)對承包商入廠人員進(jìn)行必要的治安教育，發(fā)放和回收臨時出入證 負(fù)責(zé)出、入廠門的物資、器材的檢查、登記，辦理有關(guān)出入廠手續(xù)。 負(fù)責(zé)對在危險區(qū)域的動火工作，按公司工作票管理制度的要求進(jìn)行消防監(jiān) 督檢查。5、管理流程外委工程的申請和審批外委工程的申請申請部門不能完成某項工作、需要外單位來完成時，應(yīng)填寫外委工程申請 單（見表 1）填寫要求如下：明確申請外委工程的理由，如果外委工程屬技改、科技、大修特殊

7、項目， 應(yīng)提供項目編號。明確施工的工藝要求和技術(shù)要求、質(zhì)量要求、工期要求、驗收方法、工作 量或預(yù)算費用。明確承包方式。對技術(shù)上有特殊要求或?qū)I(yè)較強(qiáng)等原因需要指定承包商的項目，應(yīng)予以明 確。對一般項目也可提出建議或推薦承擔(dān)此項目的施工單位。需通過招標(biāo) 確定承包商的項目，建議施工單位一欄可空缺。明確外委工程所需物資、材料的供應(yīng)方式。明確施工管理部門，一般申請部門即為該項目的施工管理部門，由于條件 限制，需委托其他部門參與施工管理的，需在申請單中明確，并由受委托 負(fù)責(zé)施工管理部門的負(fù)責(zé)人在申請單會簽。外委工程的初審 外委工程申請部門將外委工程申請單提交設(shè)備檢修部審核，審核內(nèi)容主要 有： 工程外委是否

8、必要和合理 施工工藝、技術(shù)、質(zhì)量要求、驗收方法、工作量是否可行，外委工程工期 是否合適。 外委工程所需物資、材料的供應(yīng)方式是否合理。外委工程復(fù)審 設(shè)備檢修部根據(jù)外委工程申請單辦理相應(yīng)的復(fù)審手續(xù)：一萬元及以下的項 目由設(shè)備檢修部批準(zhǔn)，一萬元以上十萬元及以下項目由公司分管領(lǐng)導(dǎo)（生 產(chǎn)副總經(jīng)理）批準(zhǔn)，十萬元以上項目由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。遇事故搶修時，為了不影響安全生產(chǎn)，申請部門經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后， 可直接進(jìn)行外委搶修，但事后應(yīng)在三個有效工作日內(nèi)補辦審批手續(xù)。 確定承包商、審查預(yù)算、簽訂合同外委工程申請單審批結(jié)束后，設(shè)備檢修部應(yīng)開展外委準(zhǔn)備工作，組織有關(guān) 部門對承包商進(jìn)行資格預(yù)審，編制招（議）標(biāo)文件，選

9、擇入圍承包商。 確定承包商方式外委工程金額在 30 萬元及以上的采取公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的方式確定承包 商，市場價格比較明朗、工程的繼承性比較強(qiáng)的項目，經(jīng)上級公司的批準(zhǔn)， 可以不招標(biāo)。一般項目預(yù)計合同費用在 10-30 萬元的擬采用招（議）標(biāo)的方式，經(jīng)綜合 評議擇優(yōu)確定承包商。預(yù)計合同費用在 10 萬元以下的外委工程， 設(shè)備檢修部在充分考慮審核意見 的前提下，可根據(jù)具體情況按照經(jīng)濟(jì)高效的原則確定承包商。因特殊要求需指定承包商時，申請部門在外委工程單中予以明確，經(jīng)審批 流程批復(fù)后，可采用直接詢價談判的方式簽訂合同。若談判有困難，設(shè)備 檢修部應(yīng)提出異議，重新考慮選擇承包商。招（議）標(biāo)工作的實施預(yù)計合

10、同費用在 10 萬元以上外委工程的找（議）標(biāo)工作由公司招標(biāo)工作小 組負(fù)責(zé)， 10 萬元以下的由設(shè)備檢修部組織。 設(shè)備檢修部根據(jù)外委工程申請的內(nèi)容，編寫外委工程招（議）標(biāo)文件，招 （議）標(biāo)文件必須經(jīng)有關(guān)部門會簽和審批方能生效。向擬被邀請的承包商發(fā)出邀請，明確領(lǐng)取招（議）標(biāo)文件和答疑會的時間。 答疑會由該項目合同經(jīng)辦人負(fù)責(zé)組織，參與編制招（議）標(biāo)文件的有關(guān)人 員參加。有關(guān)答疑會提出的問題，以書面的形式通知所有應(yīng)邀單位予以澄 清。招標(biāo)工作小組負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行評議工作。 評議工作應(yīng)分為技術(shù)和商務(wù)兩個方面進(jìn)行。 由設(shè)備檢修部牽頭組成技術(shù)、商務(wù)評議組，對各應(yīng)邀承包商的施工能力、 技術(shù)水平、工作業(yè)績、質(zhì)

11、量保證等方面進(jìn)行綜合評議。招標(biāo)工作小組根據(jù)招標(biāo)后的權(quán)重排序，聽取各方意見后，綜合考慮確定承 包商的排序，并寫出評議報告。評議報告交公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，按照有關(guān)規(guī)定確定預(yù)中標(biāo)承包商。 對無需招（議）標(biāo)直接指定承包商的外委項目的核價原則 指定承包商項目在合同簽訂前一般應(yīng)編制工程預(yù)算。包干項目開工前由設(shè)備檢修部負(fù)責(zé)對工程預(yù)算進(jìn)行審核，構(gòu)成費用的具體 工作內(nèi)容、范圍和工作量應(yīng)由施工管理部門確認(rèn)，承包商供貨物資的報價 由物資管理部確認(rèn)。按實結(jié)算的項目，在合同中應(yīng)有明確的計價原則（包括變更部分） 。對無需招（議）標(biāo)直接指定的承包商，按以下方法確定結(jié)算依據(jù)： 有定額可套用的項目必須按國家、省有關(guān)定額標(biāo)準(zhǔn)、文件

12、法規(guī)執(zhí)行。 沒有可套用的定額標(biāo)準(zhǔn)時，合同簽訂之前，甲乙雙方必須商定好計價原則， 或參照類似定額，邀請有經(jīng)驗的專業(yè)管理人員商定修正系數(shù)，作為雙方預(yù) （決）算的憑據(jù)。在施工管理部門提出的綜合人工工日范圍內(nèi)，經(jīng)與承包商協(xié)商確定。施工完成后按承包商實際發(fā)生的工日數(shù)簽證作為預(yù)（決）算的依據(jù)。 合同的簽訂 在合同洽談過程中，設(shè)備檢修部應(yīng)根據(jù)工程的規(guī)模、技術(shù)要求、投資情況 等，召集施工管理部門、安全監(jiān)察部、財務(wù)部等有關(guān)人員參加會議。 合同正式簽訂前，由設(shè)備檢修部與承包商簽訂技術(shù)協(xié)議，安全監(jiān)察部組織 與承包商簽訂安全協(xié)議。由設(shè)備檢修部起草合同文本，同時組織有關(guān)部門辦理合同會簽手續(xù)。 合同的簽訂必須符合國家的有

13、關(guān)法律、法規(guī)，具體按公司合同管理相關(guān)文 件標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。合同簽訂后，設(shè)備檢修部應(yīng)將副本送交施工管理部門、財務(wù)部、安全監(jiān)察 部和總經(jīng)理工作部，有關(guān)部門接到合同后，履行相應(yīng)的職責(zé)。 施工現(xiàn)場管理項目開工前，安全監(jiān)察部應(yīng)對承包商人員進(jìn)行入廠安全教育，并經(jīng)考試合 格后方可進(jìn)入指定施工現(xiàn)場。項目開工前，施工管理部門應(yīng)向承包商進(jìn)行安全、技術(shù)交底，交底內(nèi)容包 括工作范圍、危險因素、已采取的措施等，重大更改工程項目必須有設(shè)計 部門參加，介紹設(shè)計要求，進(jìn)一步提出技術(shù)、質(zhì)量、工期、施工工藝要求 和驗收標(biāo)準(zhǔn)，并介紹現(xiàn)場有關(guān)情況。辦理好開工報告（見表 2）后，方可開 工。施工管理部門根據(jù)合同有關(guān)條款向承包商提供必要的施工

14、條件，如提供電 源、水源、指定物料和施工垃圾堆放場地。外委工程工作票的辦理按工作票管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 施工現(xiàn)場的安全管理按公司相關(guān)安全管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 施工管理部門應(yīng)督促、檢查承包商嚴(yán)格按經(jīng)過審批的圖紙、技術(shù)質(zhì)量要求、 施工計劃、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件施工。當(dāng)承包商因為工作失職、違章作業(yè)、偷工減料、以次充好等原因造成安全 事故或質(zhì)量事故，施工管理人員應(yīng)據(jù)實匯報，有關(guān)職能部門根據(jù)損失情況 追究承包商責(zé)任，分別處以賠償或罰金，情節(jié)嚴(yán)重時，可依法起訴，追究 刑事責(zé)任。物資領(lǐng)用單應(yīng)作為施工管理部門、承包商限額領(lǐng)用物資的依據(jù)。 施工管理部門嚴(yán)格按外委工程需購物資清單限額領(lǐng)料、發(fā)料，控制物資消 耗。如承包

15、商在合同范圍外借用本公司的生產(chǎn)設(shè)備、工器具等，應(yīng)向施工管理 部門申請辦理借用手續(xù)。租借費由施工管理部門在工程結(jié)算時，由設(shè)備檢 修部在工程結(jié)算中扣回。外委工程的驗收 外委工程的竣工驗收按國家有關(guān)驗收規(guī)程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，本公司的相關(guān)質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)，以及合同、技術(shù)協(xié)議等執(zhí)行。 竣工驗收應(yīng)具備的條件：各分項工程驗收全部合格，整個工程施工全部完 成，承包商已向施工管理部門提供工程項目驗收申請單 （見表 5）和詳細(xì)的 技術(shù)資料、圖紙等有關(guān)技術(shù)文件，施工管理部門確認(rèn)工作全部完成后通知 有關(guān)部門組織驗收。外委工程具備竣工驗收條件后，根據(jù)工程的規(guī)模、資金投入等情況，設(shè)備 檢修部組織有關(guān)部門進(jìn)行工程竣工驗收。一般工程項目

16、參加驗收的部門為 施工管理部門、 設(shè)備檢修部和安全監(jiān)察部。 技術(shù)改造或重大 （ 100萬元以上 的）項目還應(yīng)有財務(wù)及相關(guān)歸口部門參加。對一些工作簡單的小工程項目， 如設(shè)備零星保溫、清灰、沖洗、零星腳手架、零星土建修補或經(jīng)設(shè)備檢修 部同意的小項目等，由施工管理部門直接驗收。驗收內(nèi)容應(yīng)包括工作量（含變更）是否全部完成，施工工藝及質(zhì)量、工期 是否滿足要求，有關(guān)技術(shù)資料是否齊全等。參加驗收的各方應(yīng)對工程質(zhì)量 是否合格提出明確意見，如工程合格，各方在工程竣工報告（見表 6）上簽 字，報工程竣工?？⒐を炇諘r，如工程達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)，對施工中存在的問題應(yīng)逐條備案， 要求承包商限期整改。整改結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行再次驗收

17、，全部合格后，方可在 工程竣工驗收單上簽字，報工程竣工。由于承包商責(zé)任造成的各項事件（如文明生產(chǎn)、施工現(xiàn)場違反安規(guī)等） ，管 理部門要提出考核意見，由設(shè)備檢修部在工程結(jié)算中執(zhí)行。外委工程竣工驗收合格后，涉及到設(shè)備異動的由施工管理部門辦理相關(guān)設(shè) 備異動手續(xù)后正式移交使用部門。工程結(jié)算和付款 工程結(jié)算 費用包干的項目在竣工驗收合格后可以直接結(jié)算（結(jié)算價即合同價） 。 采用預(yù)結(jié)算和按實結(jié)算承包方式的工程項目，竣工結(jié)算必須以施工圖紙和 技術(shù)資料為依據(jù)。施工管理部門對外委工作內(nèi)容和工作量（含承包商實耗 材料等）進(jìn)行初審，由設(shè)備檢修部復(fù)審后，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理付款手 續(xù)。施工過程中有變更，憑施工管理部門

18、和設(shè)備檢修部共同確認(rèn)的工作量，按 合同中確定的計價原則（變更）進(jìn)行審核，并入相應(yīng)的工程結(jié)算中。 工程付款按合同條款和財務(wù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 對承包商的考核管理考核依據(jù) 外委工程合同和公司相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)。考核事件 由于承包商責(zé)任造成的違反外委工程合同條款和公司相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的事 件。填寫外委工程考核明細(xì)表在考核事件發(fā)生后 24 小時內(nèi)，考核事件主管部門填寫外委工程考核單（見 表 3）明確扣罰額度。外委工程考核表經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后交被考核承包商和公司合同主管部門備對日常運行維護(hù)承包商，設(shè)備檢修部每月將考核情況匯總，在支付維護(hù)工 程款時及時兌現(xiàn)考核。 對其他承包商的考核，設(shè)備檢修部在結(jié)算時，直接在工程款中扣除

19、考核款。 監(jiān)督整改 考核事件發(fā)生后，考核意見提出人填寫外委工程考核單。如需承包商對該 事件進(jìn)行整改，應(yīng)填寫不合格項整改單（見表 4），并及時監(jiān)督整改情況。 考核事件在限定的整改期限內(nèi)沒有完成，按新考核事件繼續(xù)考核，直至整 改完成。對承包商的評價管理評價周期 長期合作的日常運行維護(hù)承包商的評價，每六個月進(jìn)行一次，并在服務(wù)期 滿時進(jìn)行一次。大（?。┬蕹邪毯凸て诔^十天的承包商均應(yīng)在服務(wù)期滿時進(jìn)行評價。 工期未超過十天但對其工作提出重大意見或警告的大（?。┬蕹邪蹋?務(wù)期滿時進(jìn)行評價。評價內(nèi)容與職責(zé)公司各相關(guān)部門根據(jù)所確定的評價內(nèi)容， 對承包商工作過程進(jìn)行全面跟蹤， 并按其實際表現(xiàn)情況進(jìn)行認(rèn)真評

20、價。對承包商評價的主要內(nèi)容包括準(zhǔn)備工作、施工質(zhì)量、計劃進(jìn)度、安全生產(chǎn)、 協(xié)作與配合、文明生產(chǎn)、再鑒定、承諾與改進(jìn)意見的實施等管理內(nèi)容。 對承包商的評價等級按其表現(xiàn)分為優(yōu)、良、合格、差四個等級。評價報告流程 各相關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)對承包商進(jìn)行專項評價，在規(guī)定時間內(nèi)完成專項 評價報告，如有對承包商的改進(jìn)意見應(yīng)明確指出。 各部門部長審核專項評價報告后，交設(shè)備檢修部。 設(shè)備檢修部對各專項評價報告進(jìn)行匯總，編制綜合評價報告，對承包商的 改進(jìn)意見在報告中明確寫出。綜合評價報告分別報生產(chǎn)副總經(jīng)理及其它相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱，由生產(chǎn)副總經(jīng)理 批準(zhǔn)。設(shè)備檢修部將評價結(jié)果和報告中要求承包商改進(jìn)的意見反饋給相應(yīng)的承包 商。承

21、包商在接到改進(jìn)意見后一個月內(nèi)對改進(jìn)意見給予答復(fù)，設(shè)備檢修部收到 答復(fù)后與相關(guān)部門進(jìn)行審核，并跟蹤檢查改進(jìn)措施的落實。對承包商的評價結(jié)果作為今后類似外委工程再次選擇承包商的依據(jù)。6、外委工程管理標(biāo)準(zhǔn)表外委工程申請表見表 1外委工程開工報告表 見表 2外委工程考核單見表 3不合格項整改單見表 4工程項目驗收單見表 5工程竣工報告單見表 6申請部門項目負(fù)責(zé)人工程項目名稱已列入年度預(yù) 算的編號建議施工單位承包方式工程所需材料、 物資的供應(yīng)方 式工程總費用估 算申請理由：施工工藝和技術(shù)要求（包括質(zhì)量要求、工期要求、驗收方法等，可附頁） ：項目施工管理部門：（在“”內(nèi)打“” ） 擬由本部門進(jìn)行施工管理。設(shè)

22、備檢修部審核意見：物資管理部意見：分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：總經(jīng)理審批意見：表1 外委工程申請單編號：說明： 1、設(shè)備檢修部負(fù)責(zé) 1 萬元以下的外委工程審批。 2、生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé) 1-10 萬元的外委工程審批。 3、總經(jīng)理負(fù)責(zé) 10 萬元的外委工程的審批。工程開工報告 編號：合同名稱合同編號合同開工日 期合同竣工日 期我方承擔(dān)的工程，已完成以下各項工作，具備開工條件，特此申請開工，請審核 并批復(fù)。承包商負(fù)責(zé)人： 承包單位名稱：序號開工條件審核部門審核人簽名1我公司負(fù)責(zé)的主要的材料及設(shè)備采購已落實設(shè)備檢修部2對工程安全注意事項和關(guān)鍵技術(shù)已經(jīng)進(jìn)行了交底設(shè)備檢修部3承包單位人員從業(yè)資格已通過審查安全監(jiān)察部4工程施工方案已批準(zhǔn)設(shè)備檢修部5已進(jìn)行了安全教