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文檔簡介

1、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各部門、單位切實加強對本部門、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo),成立領(lǐng)導(dǎo)小組,制定實施方案,做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作,確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,通過“以評促建”的方式推動本部門、單位內(nèi)部控制水平的整體提升。 二是堅持基本原則。堅持全面性原則、重要性原則、問題導(dǎo)向原則、適應(yīng)性原則,將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價貫穿于單位的各個層級,確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋。 三是抓住重點環(huán)節(jié)。在全面評價

2、的基礎(chǔ)上,重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域,特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位。要求各部門、單位立足于本部門、單位實際情況,與本部門、單位的基本情況和內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng),以內(nèi)部管理的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患作為本部門、單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。 四是加強監(jiān)督檢查。要求各部門、單位按照規(guī)定的格式和要求,開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,確保評價結(jié)果真實有效。加強對各部門、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查,對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位,督促其調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位,一經(jīng)查實,將嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題

3、和困難,及時予以協(xié)調(diào)解決。 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 為進一步指導(dǎo)和促進各單位有效開展內(nèi)部控制建立與實施工作,近日,播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,并堅持全面性、重要性、適應(yīng)性及問題導(dǎo)向原則,按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結(jié)經(jīng)驗等四個階段分別作了要求。 一是要強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))及區(qū)直各部門要切實加強對本鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、本部門(本系統(tǒng))單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo),成立領(lǐng)導(dǎo)小組,制定實施方案,做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作,確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,通過“以評促建”的方式推

4、動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。 二是要加強監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)當按照本通知規(guī)定的格式和要求,開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,確保評價結(jié)果真實有效,并將開展工作的相關(guān)資料裝訂成冊,迎接檢查。區(qū)財政局將在10月份對鎮(zhèn)(鄉(xiāng))(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查,對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位,應(yīng)督促其調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位,一經(jīng)查實,應(yīng)嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難,應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。 三是要加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度,充分利用報刊

5、、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源,進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時,區(qū)財局將組織選取具有代表性的先進單位,通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式,推廣先進經(jīng)驗與做法,發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。 內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告 為貫徹落實財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見的有關(guān)精神,按照財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知要求,依據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的有關(guān)規(guī)定,我們對本單位(部門)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行了評價。 一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價結(jié)果 根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表中列明的評價指標和評價要點,本單位(部門)單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性

6、評價得分為 分,業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分,共計分。因存在不適用指標,換算后的得分為分。 本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎(chǔ)上,計算各評價指標的平均分,加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作范圍的單位共計 家。(本段僅適用于各中央部門) 本單位(部門)各指標具體得分情況如下表:類別評價指標 評價得分單位 層面 1.內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況 2.單位主要負責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況 3.對權(quán)力運行的制約情況4.內(nèi)部控制制度完備情況 5.不相容崗位與職責(zé)分離控制情況6.內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況業(yè)務(wù)層面 7.預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況8.收支業(yè)務(wù)管

7、理控制情況9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況10.資產(chǎn)管理控制情況11.建設(shè)項目管理控制情況12.合同管理控制情況 評價總分 在本單位(部門)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價過程中,存在扣分情況的指標匯總?cè)缦拢?逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因 二、特別說明項 (一)特別說明情況 本單位(部門/部門所屬單位)內(nèi)部控制出現(xiàn)問題,導(dǎo)致單位在經(jīng)濟活動中發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會重大反響/出現(xiàn)經(jīng)濟犯罪,特將相關(guān)情況說明如下: 具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果 如本單位(部門)未發(fā)生相關(guān)事件,填寫“未發(fā)生相關(guān)情況” (二)補充評價指標及其評價結(jié)果 本單位(部門/部門所屬單位)根據(jù)自身評價需求,自愿將填寫補充評價指標名稱等補充評價指標納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價范圍?,F(xiàn)將補充評價指標及評價結(jié)果說明如下: 具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容 三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價下一步工作 基于以上評價結(jié)果,本單位(部門)將描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點

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