【最新】單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告 (2)doc

1、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各部門、單位切實加強對本部門、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本部門、單位內(nèi)部控制水平的整體提升。 二是堅持基本原則。堅持全面性原則、重要性原則、問題導(dǎo)向原則、適應(yīng)性原則，將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋。 三是抓住重點環(huán)節(jié)。在全面評價

2、的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位。要求各部門、單位立足于本部門、單位實際情況，與本部門、單位的基本情況和內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，以內(nèi)部管理的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患作為本部門、單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。 四是加強監(jiān)督檢查。要求各部門、單位按照規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效。加強對各部門、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，督促其調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題

3、和困難，及時予以協(xié)調(diào)解決。 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告xx 為進一步指導(dǎo)和促進各單位有效開展內(nèi)部控制建立與實施工作，近日，播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應(yīng)性及問題導(dǎo)向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結(jié)經(jīng)驗等四個階段分別作了要求。 一是要強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）及區(qū)直各部門要切實加強對本鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、本部門（本系統(tǒng)）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，通過“以評促建”的方式推

4、動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制水平的整體提升。 二是要加強監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)當按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效，并將開展工作的相關(guān)資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū)財政局將在10月份對鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應(yīng)督促其調(diào)整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，應(yīng)嚴肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。 三是要加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊

5、、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，區(qū)財局將組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。 內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告 為貫徹落實財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見的有關(guān)精神，按照財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知要求，依據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位（部門）的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進行了評價。 一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價結(jié)果 根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標評分表中列明的評價指標和評價要點，本單位（部門）單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性

6、評價得分為 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標，換算后的得分為分。 本部門在部門本級及所屬單位各評價指標得分的基礎(chǔ)上，計算各評價指標的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作范圍的單位共計 家。（本段僅適用于各中央部門） 本單位（部門）各指標具體得分情況如下表：類別評價指標 評價得分單位 層面 1.內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況 2.單位主要負責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況 3.對權(quán)力運行的制約情況4.內(nèi)部控制制度完備情況 5.不相容崗位與職責(zé)分離控制情況6.內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況業(yè)務(wù)層面 7.預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況8.收支業(yè)務(wù)管

7、理控制情況9.政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況10.資產(chǎn)管理控制情況11.建設(shè)項目管理控制情況12.合同管理控制情況 評價總分 在本單位（部門）內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價過程中，存在扣分情況的指標匯總?cè)缦拢?逐項列示存在扣分情況的評價指標、評價要點、扣分分值及扣分原因 二、特別說明項 （一）特別說明情況 本單位（部門/部門所屬單位）內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導(dǎo)致單位在經(jīng)濟活動中發(fā)生重大經(jīng)濟損失/引起社會重大反響/出現(xiàn)經(jīng)濟犯罪，特將相關(guān)情況說明如下： 具體描述發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果 如本單位（部門）未發(fā)生相關(guān)事件，填寫“未發(fā)生相關(guān)情況” （二）補充評價指標及其評價結(jié)果 本單位（部門/部門所屬單位）根據(jù)自身評價需求，自愿將填寫補充評價指標名稱等補充評價指標納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價范圍?，F(xiàn)將補充評價指標及評價結(jié)果說明如下： 具體描述各個補充評價指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容 三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價下一步工作 基于以上評價結(jié)果，本單位（部門）將描述與存在扣分情況的評價指標及評價要點