證券從業(yè)資格考試歷年多選題

1、證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（多選1）第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。 A、業(yè)務總部式 B、分公司式 C、單一式來源:考試大網(wǎng) D、結合式 2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。 A、自由轉讓 B、主要吸收儲蓄資金 C、通常不記名 D、自由認購 E、無面值 3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。 A、定期償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還 4、我國證券交易所的理事會具有以下職權（）。 A、制定和修

2、改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、執(zhí)行會員大會的決議 D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則來源：考試大 E、審定對會員的接納 5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。 A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、拆股后持有期收益率 E、直接收益率 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 A、商業(yè)匯票 B、憑證證券 C、無價證券 D、商品證券 E、資本證券 7、國債按資金用途可以分為（）。 A、赤字國債 B、建設國債 C、永久國債 D、特種國債 E、戰(zhàn)爭國債 8、下列有關證券登記結算公司說法正確的有（）。 A、法人來源：考試大 B、以營利為目的 C、是有限

3、責任公司 D、為證券交易提供集中的登記，托管與結算服務 9、股價平均數(shù)的種類有（）。 A、簡單算術股價平均數(shù) B、加權股價平均數(shù) C、基期加權股價指數(shù) D、計算期加權股價指數(shù) E、修正股價平均數(shù) 10、證券市場監(jiān)管的對象包括（）。 A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、上市公司 D、證券中介機構11、普通股票股東享有的權利主要是（）。 A、公司重大決策的參與權 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權 C、選擇管理者 D、其他權利 12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。 A、所反映的關系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風險水平不同 13、備兌憑證的構成要素是（）。 A、發(fā)行主體

4、B、標的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價格 E、認股比率來源： 14、證券投資基金資金的主要投向是（）。 A、房地產(chǎn) B、股票 C、債券 D、金融期貨 E、貨幣市場工具 15、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。 A、履約保證不同 B、投資者權利與義務的對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉不同 D、標的物不同 E、盈虧的特點不同 16、普通股股東的權利是（）。 A、公司重大決策參與權 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權 C、選擇管理者 D、其他權利考試大論壇 17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（）。 A、相對法 B、綜合法 C、計算期加權 D、基期加權 E、幾何加權 18、債券票面金額定得較小，將會（）

5、。 A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發(fā)行 19、契約型基金的當事人有（）。 A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者www.xamda.CoM 20、影響認股權證價值的因素主要有（）。 A、普通股的市價 B、認股數(shù)量 C、剩余有效期間 D、換股比率 E、認股價格21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（）風險比債券大得多。 A、周期波動 B、信用 C、經(jīng)營 D、購買力 E、財務 22、證券投資基金的費用主要包括（）。 A、管理費 B、托管費 C、運作費www.xamda.CoM D、宣傳費用 E、清算費用 23、在

6、我國基金辦法中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 A、實收資本不少于1000萬元 B、設有專門的基金管理部 C、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力 24、基金管理人在遇到（）時，有權暫停估值。 A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時 B、出現(xiàn)巨額贖回的情形 C、基金投資所涉及的證券因故停牌 D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值 25、場外交易市場具有以下幾個特征（）。 A、是分散的無形市場 B、采取經(jīng)紀商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構 D、以競價方式進行證券交

7、易 E、管理比較寬松 26、無面額股票的特點是（）。 A、可以明確表示每股所代表的股權比例 B、發(fā)行或轉讓價格靈活 C、為股票發(fā)行價格提供依據(jù) D、便于股票分割 27、影響期權價格的主要因素有（）。 A、期權的執(zhí)行價格 B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價 C、標的物資產(chǎn)價格的波動 D、合約的期限 E、無風險利率 28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。 A、優(yōu)先性 B、流動性 C、集中性 D、高利性來源：考試大 E、專用性 29、公債與其他債券相比，有以下特點（）。 A、票面額大 B、流通性強 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 E、安全性高 30、證券投資的系統(tǒng)風險包括（）。 A、信用風險 B、政策風險

8、C、利率風險 D、周期波動風險 E、購買力風險 31、股息的具體形式有（）。 A、現(xiàn)金股息 B、配股 C、財產(chǎn)股息 D、負債股息 E、建業(yè)股息 32、下列哪些機構屬證券服務機構（）。 A、證券公司 B、證券商 C、證券登記結算公司 D、證券投資咨詢公司 33、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能來源：考試大 34、金融期權的種類主要有（）。 A、金融期貨合約期權 B、外幣期權 C、股票指數(shù)期權 D、利率期權 E、股票期權 35、證券發(fā)行市場的部分組成是（）。 A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券中介機構 D、證券管理機構 36、證券交易所對證券交易

9、行為的管理主要包括以下內容（）。 A、反欺詐 B、反壟斷 C、反操縱 D、反內幕交易 E、反聯(lián)手做莊 37、認股權證的三要素是（）。 A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格來源：考試大 D、認股時間 E、認股數(shù)量 38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。 A、最基本、最重要的股票 B、標準的股票 C、收益最高的股票 D、風險最大的股票 39、債券票面的基本要素有（）。 A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱 E、承銷者名稱 40、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。 A、內在價值 B、賬面價值 C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn)41、存托憑證的優(yōu)點為（）。 A、市場容量大

10、、籌資能力強 B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C、減輕公司的利息負擔 D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 E、解決公司經(jīng)營或財務上的困難 42、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機功能 D、保值功能 43、期貨價格的特點是（）。 A、預期性 B、隱密性 C、連續(xù)性 D、權威性來源:考試大網(wǎng) 44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。 A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場供求狀況 D、基金風險 45、根據(jù)投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。 A、股票基金 B、國債基金 C、貨幣市場基金 D、平衡基金 E、黃金基金 46、國際債券的種類有（）。 A、全球債

11、券 B、本國債券考試大論壇 C、美國債券 D、外國債券 E、歐洲債券 47、（）是不能流通轉讓的。 A、基本建設債券 B、財政債券 C、特種債券 D、保值債券 E、國庫券 48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（）。 A、國庫券 B、財政債券 C、國家重點建設債券 D、國家經(jīng)濟建設公債 E、保值公債 49、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（）。 A、市場利率下調，基金收益下降 B、市場利率上調，基金收益下降 C、市場利率上調，基金收益上升 D、市場利率下調，基金收益上升 50、債券是一種（）。 A、真實資本 B、虛擬資本 C、有價證券 D、收益憑證51、我國的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格

12、可以和票面金額（）。 A、相等 B、無關 C、超過票面金額 D、低于票面金額 52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。 A、投資者接受程度來源：考試大 B、債券信用級別 C、利息支付方式和計息方式 D、債券市場價格 E、證券主管部門的管理和指導 53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。 A、水印式債券 B、凸紙版?zhèn)?C、實物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券 54、債券風險主要有（）。 A、公司虧損風險 B、市場價格波動風險 C、信用風險 D、財務風險 55、金融期貨的類型主要有（）。 A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價期貨 D、利率期貨 E、股價指數(shù)期貨 56、（）不屬于

13、擔保證券。來源： A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動產(chǎn)抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉換公司債 57、證券信用評級的主要對象為（）。 A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票 D、中央政府的債券 58、參加場外交易的證券商包括（）。 A、證券經(jīng)紀商 B、會員證券商 C、非會員證券商 D、證券承銷商 E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 59、國債按償還期限可以分為（）。 A、限期國債 B、中期國債 C、短期國債 D、長期國債 E、展望國債 60、債券的性質可以概括為（）。 A、屬于有價證券 B、是一種真實資本 C、是債權的表現(xiàn) D、是所有權憑證 E、是一

14、種參與經(jīng)營的資格第二部分：多選題 （1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE （5）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD （9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD （13）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD （17）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE （21）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD （25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE （29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD （33）AB （34）ABCDE （3

15、5）ABC （36）ABD （37）BCE （38）ABD （39）ABCD （40）BCD （41）ABD （42）AB （43）ACD （44）AC （45）ABCE （46）DE （47）BC （48）ABCE （49）BD （50）BC （51）AC （52）ABCE （53）CDE （54）BC （55）ADE （56）BCDE （57）AB （58）BCDE （59）BCD （60）AC證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（多選2）多項選擇題 1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。 A、反映的關系不同 B、所籌資金的投向不同 C、風險水平不同 D、投資時間不同【參考答案】ABC

16、來源：考試大 2、（）是證券投資基金的特點。 A、集合投資 B、交易頻繁 C、分散風險 D、專家管理【參考答案】ACD 3、（）屬于外國債券。 A、全球債券 B、歐洲債券 C、武士債券 D、揚基債券【參考答案】CD 4、國際債券的種類有（）。 A、外國債券 B、本國債券 C、歐洲債券考試大(wwwE) D、通行債券【參考答案】AC 5、與國內債券相比，國際債券的特點是（）。 A、資金來源上具有狹隘性 B、計價貨幣上具有通用性 C、匯率變動上具有風險性 D、管理方法上具有單向性【參考答案】BC 6、國際債券的發(fā)行人主要有（）。 A、政府 B、國際組織 C、金融機構 D、工商企業(yè)

17、【參考答案】ABCD 7、分期公司債的發(fā)行方式是（）。 A、直線性發(fā)行 B、曲線性發(fā)行 C、等額式發(fā)行 D、非等額式發(fā)行考試大(wwwE)【參考答案】CD 8、（）屬于公司債券的特征。 A、免稅性 B、契約性 C、優(yōu)先性 D、風險性【參考答案】BCD 9、我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有（）。 A、重點建設債券 B、國家建設債券 C、保值公債 D、特種國債【參考答案】ABCD 10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。 A、自由轉讓 B、主要吸納儲蓄資金 C、短期性 D、自由認購【參考答案】AD11、我國1988年國家建設債券的發(fā)行對象為（）。 A、城

18、市居民 B、企業(yè)法人 C、基金會組織 D、金融機構【參考答案】ABCD 12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（）。 A、人民勝利折實公債 B、保值公債 C、特種公債 D、國家經(jīng)濟建設公債【參考答案】AD 13、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（）。 A、赤字國債 B、實物國債 C、特種國債 D、貨幣國債來源：【參考答案】BD 14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點。 A、安全性高 B、流通性強 C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇【參考答案】ABCD 15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。 A、有不同的權利 B、有不同的期限 C、有不同的交易時間 D、有不同的收益【參考答案】ABD 16、與股票比較，債券風

19、險相對較少，其原因是（）。 A、債券利息固定 B、債券有固定的本償還期 C、債券價格波動小 D、債券投資者更注重安全【參考答案】ABC 17、債券與股票的區(qū)別在于（）。 A、權利不同 B、期限不同 C、收益不同 D、風險不同【參考答案】ABCD 18、債券本金的償還方式有（）。 A、到期償還 B、期中償還 C、抽簽償還 D、買入注銷【參考答案】ABCD 19、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。 A、短期債券 B、長期債券 C、優(yōu)先股票來源：考試大 D、國庫券【參考答案】AD 20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。 A、實物債券 B、憑證式債券 C、特種債券 D、記帳式債券【參考答案】ABD21、根據(jù)發(fā)

20、行主體的不同，債券可以分為（）。 A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、個人債券【參考答案】ABC 22、影響債券償還期限的因素主要有（）。 A、債券票面金額 B、資金使用方向 C、市場利率變化 D、債券變現(xiàn)能力【參考答案】BCD 23、籌資者在確定債券利率時需要考慮的主要因素有（）。 A、借貸市場利率水平 B、籌資者資信 C、期限長短 D、稅收政策【參考答案】ABC 24、發(fā)行人在確定債券償還期限時，需要考慮（）。 A、資金使用方向 B、票面金額大小 C、市場利率變化 D、債券的幣種【參考答案】AC 25、債券反映了債權債務關系，其定義包含了（）方面的基本內容。 A、債務是由債務人出

21、具的 B、債務人利用他人資金有一定的條件 C、債權人可以隨時轉讓債券來源： D、債券的面額單位是本國本位幣【參考答案】BCD 26、當債券用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時，其票面上的基本要素就有（）。 A、債券發(fā)行方式 B、債券票面價值 C、債券名稱 D、債券償還方式【參考答案】BCD 27、以國有資產(chǎn)折價入股的，須經(jīng)國務院及國家資產(chǎn)管理局的有關規(guī)定辦理（）等手續(xù)。 A、資產(chǎn)評估 B、審計 C、確認 D、驗證【參考答案】ACD 28、我國現(xiàn)行的股票類型包括（）。 A、國有股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股【參考答案】ABCD 29、優(yōu)先股票的主要特征是（）。 A、股息率浮動 B、股息分派優(yōu)

22、先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、優(yōu)先認股權【參考答案】BC 30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權體現(xiàn)為（）等方面。 A、公司盈利分配 B、認購增發(fā)新股 C、投票權 D、公司剩余財產(chǎn)分配【參考答案】AD 31、（）是普通股票股東享有的權利。 A、優(yōu)先認股權 B、公司盈余分配權 C、公司經(jīng)理提名權 D、剩余資產(chǎn)分配權【參考答案】ABD 32、普通股票的特征有（）。 A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是標準的股票 D、普通股票是風險最大的股票【參考答案】ABCD考試大論壇 33、股票按不同的標準和方法可以分為（）。 A、普通股和優(yōu)先股 B、記名股票和不記名股票 C、

23、收入股票和非收入股票 D、面額股票和無面額股票【參考答案】ABD 34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為（）。 A、票面金額 B、票面價值 C、股票面值 D、票面份額【參考答案】ABC來源：考試大35、下列股票種類中轉讓相對簡便和容易的是（）。 A、記名股票 B、不記名股票 C、流通股票 D、非流通股票【參考答案】BC 36、不記名股票也稱無記名股票，（）是它的特點。 A、股東權利歸屬股票的持有者 B、認購股票時要求繳足股款 C、轉讓相對復雜 D、安全性較差【參考答案】ABD 37、一般地說，股票具有以下特征（）。 A、收益性 B、永久性 C、流動性 D、風險

24、性【參考答案】ABCD 38、以下概念中屬于股票性質的有（）。 A、有價證券 B、要式證券 C、設權證券 D、證權證券【參考答案】ABD 39、股份有限公司的解散有（）方式。 A、自愿解散 B、按期解散 C、強迫解散 D、到時解散【參考答案】AB 40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項目上（）。 A、現(xiàn)金 B、有價證券來源： C、應收帳款 D、存貨【參考答案】BC41、股份有限公司財務管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。 A、籌資數(shù)量確定 B、籌資對象確定 C、籌資方式確定 D、籌資決策分析【參考答案】ABC 42、股份有限公司財務管理的內容主要分為（）。 A、資金籌集 B、資金回籠

25、 C、資金投放 D、收益分配【參考答案】ABCD 43、我國公司法有規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。 A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時 B、公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時 C、持有公司股份百分之十以上的股東請求時 D、董事會認為必要時【參考答案】ABCD 44、股份公司股東大會主要行使下列職權（）。 A、選舉總經(jīng)理和總會計師 B、決定公司經(jīng)營方針和投資計劃 C、選舉董事 D、審議批準董事會和監(jiān)事會的報告【參考答案】CD 45、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股東大會行使的職權有（）。 A、修改公司章程 B、決定公司內部管理機構的設置 C、審議批準董事會

26、的報告 D、對發(fā)行公司債券作出決議【參考答案】CD 46、我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價出資。 A、實物 B、工業(yè)產(chǎn)權 C、非專利技術 D、土地使用權【參考答案】ABCD 47、股份公司的一般性質是（）。 A、具有獨立法人資格 B、以股份籌資形式組建 C、股東人數(shù)規(guī)定 D、股份投資的永久性【參考答案】ABCD 48、中華人民共和國公司法主要對（）的行為做出了法律規(guī)定。 A、有限責任公司 B、無限責任公司 C、股份有限公司 D、個人獨資公司【參考答案】AC 49、股份有限公司的有限責任表現(xiàn)為（）。 A、股東以其認購的股份對公司承擔有限責任 B、股東以其自身的財產(chǎn)對公司承擔有限

27、責任 C、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任 D、公司以其未分配利潤對公司債務承擔責任【參考答案】AC 50、我國證券市場的基本功能是（）。 A、籌資 B、定價 C、配置 D、轉制【參考答案】ABC51、（）均屬于貨幣市場。 A、融資租賃市場 B、回購協(xié)議市場 C、同業(yè)拆借市場 D、商業(yè)票據(jù)市場【參考答案】BCD 52、（）均屬于間接融資市場。 A、證券市場 B、銀行中長期信貸市場 C、保險市場 D、融資租賃市場【參考答案】BC 53、證券經(jīng)營機構根據(jù)業(yè)務內容劃分，有（）。 A、證券發(fā)行商 B、證券經(jīng)紀商 C、證券自營商 D、證券承銷商【參考答案】BCD 54、證券投資者是以取得（）為目的而買

28、入證券的機構或個人。 A、利息 B、股息 C、現(xiàn)金 D、資本收益【參考答案】BD 55、金融機構是證券市場上主要的機構投資者，參與證券投資的金融機構有（）。 A、銀行 B、保險公司 C、證券經(jīng)營機構 D、基金管理人【參考答案】BCD 56、證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為（）。 A、發(fā)行市場和流通市場 B、一級市場和二級市場 C、初級市場和次級市場 D、一板市場和二板市場【參考答案】ABC 57、按照證券性質的不同，證券市場可以分為（）。 A、股票市場 B、債券市場 C、回購市場 D、基金市場【參考答案】ABD 58、證券市場與商品市場比較，在（）方面具有明顯的不同特征。 A、交易對象

29、 B、交易方式 C、交易關系 D、交易周期【參考答案】ABCD 59、證券是指（）。 A、各類記載并代表一定權利的法律憑證 B、各類證明持有者身份和權利的憑證 C、用以證明或設定權利而做成的書面憑證【參考答案】AC 60、有價證券所具有的特征是（）。 A、安全性 B、收益性 C、流動性 D、風險性【參考答案】BCD61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。 A、憑證證券 B、無價證券 C、商品證券 D、資本證券【參考答案】AB 62、以下屬于固定收益證券的有（）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、認股權證 D、債券【參考答案】AD 63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。 A、

30、公司證券 B、金融機構證券 C、政府證券 D、商業(yè)證券【參考答案】ABC 64、擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權力。 A、流通 B、占有 C、使用 D、處分【參考答案】ABCD 65、國際證券是由（）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行的證券。 A、一國政府 B、一國的金融機構 C、一國的公司 D、國際經(jīng)濟機構【參考答案】ABD 66、歐洲債券的特點是（）可以分別屬于不同的國家。 A、發(fā)行者 B、主管部門 C、發(fā)行地點 D、面值貨幣【參考答案】ACD 67、決定封閉式基金期限長短的因素主要有（）。 A、投資的 B、投資期限的長短 C、市場供求狀況 D、宏觀經(jīng)濟形勢【參考答案】BD

31、68、金融性匯率風險主要包括（）。 A、市場風險 B、債權債務風險 C、儲備風險 D、價格風險【參考答案】BC 69、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)風險的是（）。 A、財務風險 B、利率風險 C、周期波動風險 D、經(jīng)營風險【參考答案】AD 70、按照我國目前有關法規(guī)規(guī)定，個人投資者的以下（）收入須繳納個人所得稅。 A、國債利息收入 B、銀行存款利息收入 C、股票分紅收入 D、股票低吸高拋的價差收入【參考答案】BC證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（多選3）多項選擇題 1、債券票面的基本要素有_（） A、票面價值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱 E、承銷者名稱標準答案：ABCD 2

32、、債券票面金額定得較小，將會_（） A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費用較高 E、適宜私募發(fā)行標準答案：ABCD 3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括_（） A、實物債券 B、貼現(xiàn)債券 C、憑證式債券 D、記帳式債券 E、長期債券標準答案：ACD 4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于_（） A、期中償還 B、全部償還 C、部分償還 D、展期償還 E、中途償還標準答案：ACE 5、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_（） A、定期

33、償還 B、任意償還 C、定時償還 D、隨時償還 E、按期償還標準答案：BD 6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于_（） A、優(yōu)先性 B、流運性 C、集中性 D、高利性 E、專用性標準答案：BCDE 7、_不屬于抵押證券（） A、信用公司債 B、不動產(chǎn)抵押公司債 C、收益公司債 D、保證公司債 E、房地產(chǎn)債券標準答案：ACD 8、國際債券的發(fā)行人主要有_（） A、各國政府 B、政府所屬機構 C、銀行及其他金融機構 D、工商企業(yè) E、國際組織標準答案：ABCDE 9、投資基金是一種_的集合投資方式（） A、以少勝多 B、利益共享 C、面向機構投資者 D、風險共擔 E、跨國性標準答案：BD 10

34、、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為_（） A、開放式 B、封閉式 C、公司型考試大(wwwE) D、契約型 E、產(chǎn)業(yè)型標準答案：AB11、投資基金的特點包括_（） A、產(chǎn)業(yè)集中 B、集合投資 C、分散風險 D、收益穩(wěn)定 E、專家管理標準答案：BCE 12、貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為_（） A、市場利率下調，基金收益下降 B、市場利率上調，基金收益下降 C、市場利率上調 D、基金收益上升 E、市場利率下調，基金收益上升標準答案：BD 13、基金運作費主要包括_等（） A、會計師費 B、律師費 C、秘書工作費 D、買賣有價證券的手續(xù)費 E、召開年會費用標準答案：AB

35、DE 14、影響封閉式基金單位價格的直接因素有_（） A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場供求狀況 D、基金風險 E、基金折價率標準答案：AC15、金融商品的基本特征是_（） A、價格的易變性 B、多樣性 C、耐久性 D、便利性來源:考試大網(wǎng) E、同質性 F、復雜性標準答案：ACE 16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于_（） A、交易對象不同 B、交易目的不同 C、價格決定不同 D、結算方式不同 E、投資者不同標準答案：ABD 17、金融性匯率風險包括_（） A、債權債務風險 B、股權風險 C、選擇風險 D、儲備風險 E、壞帳風險標準答案：AD 18、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)

36、在_（） A、履行保證不同 B、投資者權利與義務的對稱性不同 C、現(xiàn)金流轉不同 D、標的物不同 E、盈虧的特點不同標準答案：ABCDE 19、可轉移證券的特點是_（） A、有事先規(guī)定的轉移期限考試大(wwwE) B、持有者的身份隨證券的轉移而相應轉移 C、可轉移成優(yōu)先股 D、市價變動頻繁 E、可轉換成普通股標準答案：ABDE 20、認股權證的三要素是_（） A、認股方式 B、認股期限 C、認股價格 D、認股時間 E、認股數(shù)量標準答案：BCE21、公司發(fā)行優(yōu)先認股的目的在于_（） A、不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利 B、提高知名度 C、因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利

37、稀釋而給股東一不定的風險補償 D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求 E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力標準答案：ACE 22、備兌憑證的構成要素是_（） A、發(fā)行主體 B、標的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價格來源：考試大 E、認股期限標準答案：ABCD 23、證券交易所的管理制度包括以下內容_（） A、對證券上市公司的管理 B、對證券交易行為的管理 C、對場內交易的證券商的管理 D、對投資者的管理 E、對證券咨詢人員的管理標準答案：ABC 24、參加場外交易的證券商包括_（） A、證券經(jīng)紀商 B、會員證券商 C、非會員證券商 D、證券承銷商 E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團體債券的證券商

38、標準答案：BCDE 25、場外交易市場主要的交易對象包括_（） A、債券 B、股票 C、投資基金股份 D、權證 E、期貨合約標準答案：AC 26、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機構通過_方式進行的證券交易（） A、集中交易 B、競價交易 C、柜臺交易 D、直接洽談成交 E、自由成交標準答案：CD 27、信用評級機構就是專門負責_的信用進行等級評定的機構（） A、上市公司 B、投資公司 C、金融機構 D、證券 E、金融衍生產(chǎn)品標準答案：CD 28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是_制度（） A、法人代表 B、法人財產(chǎn) C、有限責任 D、董事會 E、經(jīng)理負責標準答案：BC29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮

39、的主要因素有_（） A、投資者接受程度 B、債券信用級別 C、利息支付方式和計息方式 D、債券市場價格 E、證券主管部門的管理和指導標準答案：ABCE 30、債券風險主要有_（） A、公司虧損風險 B、市場價格波動風險 C、信用風險 D、財務風險 E、經(jīng)營風險標準答案：BC31、證券發(fā)行市場主要由_組成（） A、立法機關 B、證監(jiān)會 C、發(fā)行人 D、投資者 E、中介機構標準答案：CDE 32、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是_（） A、代理委托人從事證券投資 B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D、不從事法律行政法規(guī)

40、禁止的其他行為 E、對用戶保證本金不損失標準答案：BCD 33、債券資本損益主要由債券的_的比較關系決定（） A、出售價格 B、買入價格 C、現(xiàn)價 D、到期償還額 E、期貨價格標準答案：BC 34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶_證券交易活動（） A、委托 B、融資 C、融券 D、代理 E、集中標準答案：BC 35、我國發(fā)展證券市場的指導方針是_（） A、穩(wěn)定 B、法制 C、監(jiān)管 D、自律 E、規(guī)范標準答案：BCDE 36、上市公司信息披露的定期報告包括_（） A、年度報告 B、中期報告 C、季度報告 D、月度報告 E、臨時報告標準答案：AB 37、評價信息披露水平的標準包括_（） A

41、、及時 B、有效 C、充分 D、定時 E、定量標準答案：ABC 38、就世界而言，對證券商資格的認定有_（） A、特許制 B、登記制 C、批準制 D、集中制 E、完備制標準答案：AB 39、證券市場是一個高風險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_（） A、國家利益 B、公司利益 C、團體利益 D、投資者個人利益 E、地方利益標準答案：ACD 40、下列_屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（） A、愛黨愛國 B、正直誠信 C、勤免盡責 D、廉潔保密 E、自律守法標準答案：BCDE41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有_（） A、積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽 B、努力鉆研業(yè)務，提高自

42、己的業(yè)務水平和工作效率 C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度 D、文明經(jīng)營禮貌服務，保證證券交易中的公開公平公正 E、熱愛本職工作，準確招待客戶指令，為客戶保密標準答案：ABCDE 42、影響有價證券行市的因素很多，但主要因素則是_（） A、預期利息收入 B、市場利率 C、投資者人數(shù) D、企業(yè)管理水平 E、資金量標準答案：AB43、從一般意義上來說，證券是_（） A、反映了一種權利義務關系 B、持有者的財產(chǎn)權利證明 C、證明或設定權利的書面憑證 D、表明持有人擁有某種特定權益 E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為標準答案：CDE 44、憑證證券_（） A、有一定價值 B、在場外市場有不同交易價格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又稱無價證券 E、包括所有權憑證和債券憑證兩大類標準答案：CD 45、證券的票面要素主要有_（） A、持有人 B、標的物 C、標的物的價值 D、權利 E、義務標準答案：ABCD 46、廣義