審計(jì)部績效考核指標(biāo)

1、中聯(lián)重科審計(jì)部績效考核指標(biāo)組成表新華信管理咨詢公司2002年7月目 錄審計(jì)部經(jīng)理崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表3審計(jì)部外派審計(jì)室主管崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表6審計(jì)部外派審計(jì)室外派審計(jì)員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表8審計(jì)部綜合審計(jì)室主管崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表10審計(jì)部綜合審計(jì)室綜合審計(jì)員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表12審計(jì)部綜合審計(jì)室綜合審計(jì)（基建造價(jià)審計(jì)）員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表14審計(jì)部經(jīng)理崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)部門工作報(bào)告部門報(bào)告直接上級10%1份/季度；由直接上級按照以下方面對報(bào)告考核：考核因素：報(bào)告上交及時(shí)（10分），報(bào)告數(shù)據(jù)準(zhǔn)確（10分），內(nèi)容全面（20分

2、），問題分析（20分），公正客觀（20分），建議合理（20分）本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有工作報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)（30%）對部門審計(jì)報(bào)告負(fù)責(zé)，無重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級20%由董事會查實(shí)確定重大違規(guī)行為漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣除10分，扣完為止合理安排審計(jì)工作，完成對子公司和辦事處審計(jì)工作計(jì)劃，以及倉儲等其他審計(jì)工作計(jì)劃本崗位直接上級25%本項(xiàng)得分為：實(shí)際完成工作計(jì)劃率（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)（25%）指導(dǎo)、監(jiān)督合同、基建造價(jià)等審計(jì)工作直接上級直接上級25%優(yōu)良中差對合同、基建造價(jià)等審

3、計(jì)工作給予積極指導(dǎo)；督察有關(guān)審計(jì)工作質(zhì)量；確保有關(guān)審計(jì)工作及時(shí)完成對合同、基建造價(jià)等審計(jì)工作給予指導(dǎo)；監(jiān)督有關(guān)審計(jì)工作質(zhì)量；大部分合同、基建造價(jià)審計(jì)工作及時(shí)完成對合同、基建造價(jià)等審計(jì)工作中的問題給予解答；部分合同、基建造價(jià)審計(jì)工作未能及時(shí)完成對合同、基建造價(jià)等審計(jì)工作指導(dǎo)未能給予指導(dǎo)；相當(dāng)數(shù)量的合同、基建造價(jià)審計(jì)工作未能及時(shí)完成對下屬績效考核績效考評委員會績效考評委員會10%績效考評委員會根據(jù)本崗位對本部門員工績效考評工作情況進(jìn)行評分（百分制）本項(xiàng)得分為：本崗位績效考評工作情況得分（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)（10%）業(yè)績指標(biāo)內(nèi)部管理直接上級直接上級10%實(shí)際得分*權(quán)重未能及時(shí)建立健全本部門的規(guī)章

4、制度，工作流程混亂，每發(fā)現(xiàn)一次本項(xiàng)指標(biāo)扣2分；未能有效貫徹傳達(dá)公司的規(guī)章制度，每發(fā)現(xiàn)一次本項(xiàng)指標(biāo)扣2分；因部門內(nèi)部原因造成公司任務(wù)未完成，每發(fā)現(xiàn)一次本項(xiàng)指標(biāo)扣2分；內(nèi)部管理混亂，下屬士氣低落，抱怨較多，每發(fā)現(xiàn)一次本項(xiàng)指標(biāo)扣2分；未能有效配合其他部門的工作，遭到投訴，每發(fā)現(xiàn)一次本項(xiàng)指標(biāo)扣5分；實(shí)際得分：100-被扣掉的分?jǐn)?shù)總和審計(jì)部經(jīng)理崗位能力與態(tài)度考核指標(biāo)組成表能力指標(biāo)指標(biāo)一：領(lǐng)導(dǎo)能力權(quán)重：30%指標(biāo)三：計(jì)劃和組織權(quán)重：20%指標(biāo)五：團(tuán)隊(duì)發(fā)展權(quán)重：10%指標(biāo)二：專業(yè)知識和技能權(quán)重：30%指標(biāo)四：溝通能力權(quán)重：10%態(tài)度指標(biāo)指標(biāo)一：是否有責(zé)任感，愿意承擔(dān)更多責(zé)任權(quán)重：30%指標(biāo)三：是否注重協(xié)作，

5、發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神權(quán)重：20%指標(biāo)五： 是否及時(shí)準(zhǔn)確向上級匯報(bào)工作權(quán)重：10%指標(biāo)二：是否關(guān)注公司長期的發(fā)展方向及長期目標(biāo)的實(shí)施權(quán)重：20%指標(biāo)四：處理問題是否全面周全權(quán)重：20%審計(jì)部外派審計(jì)室主管崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)完成所交辦子公司和辦事處的審計(jì)任務(wù)，以及倉儲和其他財(cái)務(wù)審計(jì)任務(wù)，完成審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告直接上級60%由部門經(jīng)理根據(jù)審計(jì)報(bào)告評分標(biāo)準(zhǔn)打分；本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有審計(jì)報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)60%重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級10%由董事會查實(shí)確定重大違規(guī)行為

6、漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣掉全部10分，扣完為止一般違規(guī)行為漏查備注：一般違規(guī)行為指重大違規(guī)行為外的違規(guī)行為直接上級直接上級10%優(yōu)良中差審計(jì)工作高度負(fù)責(zé)，工作方法得當(dāng)，極少出現(xiàn)一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，不超過2次審計(jì)工作細(xì)致認(rèn)真，遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，有少量一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象出現(xiàn)，超過2次，但未超過4次按計(jì)劃完成有關(guān)審計(jì)工作，存在一定數(shù)量的一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，超過4次，但未超過7次未能認(rèn)真對待所指派的審計(jì)工作，存在相當(dāng)數(shù)量的一般違規(guī)漏查現(xiàn)象，超過7次對所轄人員審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)，復(fù)核審計(jì)報(bào)告直接上級直接上級10%優(yōu)良中差對所轄人員審計(jì)工作給予耐心指導(dǎo)，提出建設(shè)性建議；對審

7、計(jì)報(bào)告復(fù)核及時(shí)，認(rèn)真負(fù)責(zé)對所轄人員審計(jì)工作給予指導(dǎo)，提出建議；對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，復(fù)合準(zhǔn)確對所轄人員的問題給予回答；對審計(jì)報(bào)告復(fù)核不及時(shí)，應(yīng)付了事未能對所轄人員審計(jì)工作給予指導(dǎo)；未對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核遵守有關(guān)審計(jì)制度和程序直接上級直接上級10由部門經(jīng)理記錄統(tǒng)計(jì)本崗位審計(jì)人員違反規(guī)定的次數(shù)；本項(xiàng)得分為：10分-考評期間違反規(guī)定次數(shù)*2分審計(jì)部外派審計(jì)室主管崗位能力與態(tài)度考核指標(biāo)組成表能力指標(biāo)指標(biāo)一：專業(yè)知識和技能權(quán)重：40%指標(biāo)三：準(zhǔn)確性權(quán)重：20%指標(biāo)五：溝通能力權(quán)重：10%指標(biāo)二：解決問題的能力權(quán)重：20%指標(biāo)四：團(tuán)隊(duì)合作權(quán)重：20%態(tài)度指標(biāo)指標(biāo)一：是否認(rèn)真完成任務(wù)權(quán)重：30%指標(biāo)三：是否及時(shí)

8、準(zhǔn)確向上級匯報(bào)工作權(quán)重：20%指標(biāo)五：處理問題是否全面周到權(quán)重：10%指標(biāo)二：是否虛心好學(xué)，要求上進(jìn)權(quán)重：20%指標(biāo)四：是否有責(zé)任感，愿意承擔(dān)更多責(zé)任權(quán)重：20%審計(jì)部外派審計(jì)室外派審計(jì)員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)完成所交辦子公司及辦事處的審計(jì)任務(wù)，完成倉儲及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他審計(jì)任務(wù)，完成審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告直接上級70%由部門經(jīng)理根據(jù)外派審計(jì)員審計(jì)報(bào)告評分標(biāo)準(zhǔn)打分；本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有審計(jì)報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)70%重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級10%由董事會查實(shí)確定重

9、大違規(guī)行為漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣掉全部10分，扣完為止一般違規(guī)行為漏查備注：一般違規(guī)行為指重大違規(guī)行為外的違規(guī)行為直接上級直接上級10%優(yōu)良中差審計(jì)工作高度負(fù)責(zé)，工作方法得當(dāng)，極少出現(xiàn)一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，不超過2次審計(jì)工作細(xì)致認(rèn)真，遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，有少量一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象出現(xiàn)，超過2次，但未超過4次按計(jì)劃完成有關(guān)審計(jì)工作，存在一定數(shù)量的一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，超過4次，但未超過7次未能認(rèn)真對待所指派的審計(jì)工作，存在相當(dāng)數(shù)量的一般違規(guī)漏查現(xiàn)象，超過7次遵守有關(guān)審計(jì)制度和程序直接上級直接上級10%由部門經(jīng)理記錄統(tǒng)計(jì)本崗位審計(jì)人員違反規(guī)定的次數(shù)；本項(xiàng)得分為：10分-

10、考評期間違反規(guī)定次數(shù)*2分審計(jì)部外派審計(jì)室外派審計(jì)員崗位能力與態(tài)度考核指標(biāo)組成表能力指標(biāo)指標(biāo)一：專業(yè)知識和技能權(quán)重：40%指標(biāo)三：準(zhǔn)確性權(quán)重：20%指標(biāo)五：溝通能力權(quán)重：10%指標(biāo)二：解決問題的能力權(quán)重：20%指標(biāo)四：團(tuán)隊(duì)合作權(quán)重：20%態(tài)度指標(biāo)指標(biāo)一：是否認(rèn)真完成任務(wù)權(quán)重：30%指標(biāo)三：是否及時(shí)準(zhǔn)確向上級匯報(bào)工作權(quán)重：20%指標(biāo)五：處理問題是否全面周到權(quán)重：10%指標(biāo)二：是否虛心好學(xué)，要求上進(jìn)權(quán)重：20%指標(biāo)四：是否有責(zé)任感，愿意承擔(dān)更多責(zé)任權(quán)重：20%審計(jì)部綜合審計(jì)室主管崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)完成所交辦經(jīng)濟(jì)合同和基建造價(jià)審計(jì)任務(wù)，完成審計(jì)報(bào)

11、告審計(jì)報(bào)告直接上級60%由部門經(jīng)理根據(jù)經(jīng)濟(jì)合同或基建造價(jià)審計(jì)報(bào)告評分標(biāo)準(zhǔn)打分；本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有審計(jì)報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)60%重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級10%由董事會查實(shí)確定重大違規(guī)行為漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣掉全部10分，扣完為止一般違規(guī)行為漏查備注：一般違規(guī)行為指重大違規(guī)行為外的違規(guī)行為直接上級直接上級10%優(yōu)良中差審計(jì)工作高度負(fù)責(zé)，工作方法得當(dāng)，極少出現(xiàn)一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，不超過10次審計(jì)工作細(xì)致認(rèn)真，遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，有少量一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象出現(xiàn)，超過10次，但未

12、超過20次按計(jì)劃完成有關(guān)審計(jì)工作，存在一定數(shù)量的一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，超過20次，但未超過30次未能認(rèn)真對待所指派的審計(jì)工作，存在相當(dāng)數(shù)量的一般違規(guī)漏查現(xiàn)象，超過30次對所轄人員審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)，復(fù)核審計(jì)報(bào)告直接上級直接上級10%優(yōu)良中差對所轄人員審計(jì)工作給予耐心指導(dǎo)，提出建設(shè)性建議；對審計(jì)報(bào)告復(fù)核及時(shí)，認(rèn)真負(fù)責(zé)對所轄人員審計(jì)工作給予指導(dǎo)，提出建議；對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，復(fù)合準(zhǔn)確對所轄人員的問題給予回答；對審計(jì)報(bào)告復(fù)核不及時(shí)，應(yīng)付了事未能對所轄人員審計(jì)工作給予指導(dǎo)；未對審計(jì)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核遵守有關(guān)審計(jì)制度和程序直接上級直接上級10%由部門經(jīng)理記錄統(tǒng)計(jì)本崗位審計(jì)人員違反規(guī)定的次數(shù)；本項(xiàng)得分為：10分-

13、考評期間違反規(guī)定次數(shù)*2分審計(jì)部綜合審計(jì)室主管崗位能力與態(tài)度考核指標(biāo)組成表能力指標(biāo)指標(biāo)一：專業(yè)知識和技能權(quán)重：40%指標(biāo)三：準(zhǔn)確性權(quán)重：20%指標(biāo)五：溝通能力權(quán)重：10%指標(biāo)二：解決問題的能力權(quán)重：20%指標(biāo)四：團(tuán)隊(duì)合作權(quán)重：20%態(tài)度指標(biāo)指標(biāo)一：是否認(rèn)真完成任務(wù)權(quán)重：30%指標(biāo)三：是否及時(shí)準(zhǔn)確向上級匯報(bào)工作權(quán)重：20%指標(biāo)五：處理問題是否全面周到權(quán)重：10%指標(biāo)二：是否虛心好學(xué)，要求上進(jìn)權(quán)重：20%指標(biāo)四：是否有責(zé)任感，愿意承擔(dān)更多責(zé)任權(quán)重：20%審計(jì)部綜合審計(jì)室綜合審計(jì)員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)完成所交辦經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)任務(wù)，完成審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告

14、直接上級70%由部門經(jīng)理根據(jù)經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)報(bào)告評分標(biāo)準(zhǔn)打分；本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有審計(jì)報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)70%重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級10%由董事會查實(shí)確定重大違規(guī)行為漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣掉全部10分，扣完為止一般違規(guī)行為漏查備注：一般違規(guī)行為指重大違規(guī)行為外的違規(guī)行為直接上級直接上級10%優(yōu)良中差審計(jì)工作高度負(fù)責(zé)，工作方法得當(dāng)，極少出現(xiàn)一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，不超過10次審計(jì)工作細(xì)致認(rèn)真，遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，有少量一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象出現(xiàn)，超過10次，但未超過20次按計(jì)劃完成

15、有關(guān)審計(jì)工作，存在一定數(shù)量的一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，超過20次，但未超過30次未能認(rèn)真對待所指派的審計(jì)工作，存在相當(dāng)數(shù)量的一般違規(guī)漏查現(xiàn)象，超過30次遵守有關(guān)審計(jì)制度和程序直接上級直接上級10%由部門經(jīng)理記錄統(tǒng)計(jì)本崗位審計(jì)人員違反規(guī)定的次數(shù)；本項(xiàng)得分為：10分-考評期間違反規(guī)定次數(shù)*2分審計(jì)部綜合審計(jì)室綜合審計(jì)員崗位能力與態(tài)度考核指標(biāo)組成表能力指標(biāo)指標(biāo)一：專業(yè)知識和技能權(quán)重：40%指標(biāo)三：準(zhǔn)確性權(quán)重：20%指標(biāo)五：溝通能力權(quán)重：10%指標(biāo)二：解決問題的能力權(quán)重：20%指標(biāo)四：團(tuán)隊(duì)合作權(quán)重：20%態(tài)度指標(biāo)指標(biāo)一：是否認(rèn)真完成任務(wù)權(quán)重：30%指標(biāo)三：是否及時(shí)準(zhǔn)確向上級匯報(bào)工作權(quán)重：20%指標(biāo)五：處理

16、問題是否全面周到權(quán)重：10%指標(biāo)二：是否虛心好學(xué)，要求上進(jìn)權(quán)重：20%指標(biāo)四：是否有責(zé)任感，愿意承擔(dān)更多責(zé)任權(quán)重：20%審計(jì)部綜合審計(jì)室綜合審計(jì)（基建造價(jià)審計(jì)）員崗位業(yè)績考核指標(biāo)組成表指標(biāo)類別考核指標(biāo)信息來源考評人權(quán)重考評標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績指標(biāo)完成所交辦基建造價(jià)審計(jì)任務(wù)，完成審計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告直接上級70%由部門經(jīng)理根據(jù)基建造價(jià)審計(jì)報(bào)告評分標(biāo)準(zhǔn)打分；本項(xiàng)得分為：考評期內(nèi)所有審計(jì)報(bào)告的平均分?jǐn)?shù)（百分制）*本項(xiàng)權(quán)重系數(shù)70%重大違規(guī)行為漏查備注：重大違規(guī)行為指情節(jié)嚴(yán)重，給公司帶來損失超過50萬的違規(guī)行為董事會直接上級10%由董事會查實(shí)確定重大違規(guī)行為漏查；本項(xiàng)得分為：如發(fā)生一次重大違規(guī)行為漏查則扣掉全部10分，扣完為止一般違規(guī)行為漏查備注：一般違規(guī)行為指重大違規(guī)行為外的違規(guī)行為直接上級直接上級10%優(yōu)良中差審計(jì)工作高度負(fù)責(zé)，工作方法得當(dāng)，極少出現(xiàn)一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，不超過3%審計(jì)工作細(xì)致認(rèn)真，遵照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審計(jì)，有少量一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象出現(xiàn)，超過3%，但未超過5%按計(jì)劃完成有關(guān)審計(jì)工作，存在一定數(shù)量的一般違規(guī)行為漏查現(xiàn)象，超過5%，但未超過8%未能認(rèn)真對待所指派的審計(jì)工作，存在相當(dāng)數(shù)量的一般違規(guī)漏查現(xiàn)象，超過8%遵守有關(guān)審計(jì)制度和程序直接上級直接上級10%由部門經(jīng)理記錄