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文檔簡介
1、商業(yè)銀行股份有限公司章程第一章 總則第一條 為維護(hù)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“本行”)、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,規(guī)范本行的組織和行為,根據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”)、中華人民共和國商業(yè)銀行法(以下簡稱“商業(yè)銀行法”)、農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定和其他有關(guān)法律法規(guī),制定本章程。第二條 本行中文名稱全稱:農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司本行中文名稱簡稱:農(nóng)村商業(yè)銀行本行英文名稱全稱:jieyang rongcheng rural commercial bank company limited本行英文名稱簡稱:jieyang rongcheng rural commercial ban
2、k本行英文名稱縮寫:jrrcb本行住所:市東山區(qū)建陽路聯(lián)泰花園一幢,郵政編碼:522031。第三條 本行系經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),由自然人、企業(yè)法人共同以發(fā)起方式設(shè)立的股份制地方性金融機(jī)構(gòu);經(jīng)工商行政管理局注冊登記,取得營業(yè)執(zhí)照,為永久存續(xù)的股份有限公司。第四條 董事長為本行的法定代表人。第五條 本行是獨(dú)立的企業(yè)法人,享有由股東投資入股形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán),依法享有民事權(quán)利,并以全部法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任,本行財(cái)產(chǎn)、合法權(quán)益及依法經(jīng)營受國家有關(guān)法律法規(guī)保護(hù),任何單位和個人不得侵犯和非法干涉。本行股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利,并以認(rèn)購的股份為限對本行承擔(dān)責(zé)任。第六條
3、本行下設(shè)的分支機(jī)構(gòu)不具備法人資格,在本行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù),其民事責(zé)任由本行承擔(dān)。第七條 本行執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī),執(zhí)行國家金融方針和政策,依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。第八條 本行章程自生效之日起,即成為規(guī)范本行的組織與行為、本行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。 第二章 經(jīng)營宗旨和業(yè)務(wù)范圍第九條 本行的經(jīng)營宗旨:秉承社區(qū)銀行、零售銀行的市場定位,恪守信用,依法經(jīng)營,為“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)和廣大城鄉(xiāng)居民提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù),支持促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展,確保資本保值增值,維護(hù)存款人和全體股東權(quán)益。第十條 本行以安全性、流動性、效益性為經(jīng)營原則,實(shí)行自主經(jīng)
4、營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧、自我約束。第十一條 本行業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理應(yīng)符合商業(yè)銀行法等法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒布的有關(guān)規(guī)定。第十二條 經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并經(jīng)依法登記,本行的經(jīng)營范圍為:(一)吸收人民幣公眾存款;(二)發(fā)放人民幣短期、中期和長期貸款;(三)辦理國內(nèi)結(jié)算;(四)代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);(五)代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;(六)從事銀行卡(借記卡)業(yè)務(wù);(七)買賣政府債券和金融債券;(八)從事人民幣同業(yè)拆借;(九)提供保管箱服務(wù);(十)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 第三章 注冊資本和股份第一節(jié) 股份發(fā)行第十三條 本行注冊資本為人民幣300,000,000
5、元。第十四條 本行全部資本劃分為等額股份,每股面值為人民幣1元。第十五條 本行印發(fā)記名式股票,作為股東的股權(quán)憑證和分紅依據(jù)。本行發(fā)行的股票,采用一戶一證制,載明以下事項(xiàng):1.本行名稱;2.本行登記成立日期;3.股票票面金額及代表的股份數(shù)、股份類型;4.持有股票的股東的姓名或名稱、住所;5.股票的編號。本行股票加蓋本行公章,并以董事長簽署后方為有效,本行公章或董事長簽名可以采用印刷形式。股東持有的股票發(fā)生被盜、遺失、滅失或者毀損,股東可以在本行辦理掛失手續(xù)后或在人民法院宣告該股票失效后,向本行申請補(bǔ)發(fā)股票。本行董事會可制定股權(quán)管理的具體規(guī)定。第十六條 本行股份的發(fā)行,實(shí)行公平、公正的原則,每一股
6、份具有同等權(quán)利,承擔(dān)相同的義務(wù)。同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。第十七條 本行單個自然人投資入股比例、職工自然人合計(jì)投資入股比例,以及單個境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)投資入股比例應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第十八條 本行的股份總數(shù)為300,000,000股,全部為普通股,其中,98,010,000股為原市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社社員將其股金折股認(rèn)購,其余201,990,000股由發(fā)起人以貨幣資金認(rèn)購。本行設(shè)立時,發(fā)起人共計(jì)1,230戶。其中企業(yè)法人10,358.20萬股,占股本總額34.53%,戶數(shù)28戶;自然人1
7、9,641.80萬股,占股本總額65.47%,戶數(shù)1,202戶,其中社會自然人14,276.80萬股,占股本總額47.59%,戶數(shù)740戶,職工自然人5,365萬股,占股本總額17.88%,戶數(shù)462戶。第十九條 本行成立時前十名法人發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)及持股比例如下:名稱股份數(shù)(股)持股比例市安信投資有限公司14,570,0004.8567%市合隆投資咨詢有限公司10,000,0003.3333%市光大貿(mào)易有限公司10,000,0003.3333%廣東省市電力房地產(chǎn)開發(fā)有限公司10,000,0003.3333%廣東友鋼鋼鐵有限公司7,010,0002.3367%深圳市寶德投資控股有限公司6,0
8、00,0002.0000%市中賢物業(yè)管理有限公司5,420,0001.8067%市世嘉貿(mào)易有限公司4,800,0001.6000%市勝意塑膠有限公司4,000,0001.3333%廣東三興實(shí)業(yè)有限公司3,880,0001.2933%本行成立時前十名自然人發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)及持股比例如下:姓名身份證號股份數(shù)(股)持股比例魏錫鴻4405251966062134352,540,0000.8467%陳淡光4405251963041330342,140,0000.7133%楊樹欽44052519710913305x2,130,0000.7100%劉桂淑4405251955061000412,000,00
9、00.6667%莊敏嬌4405021968082008652,000,0000.6667%林奕彪4405251967070406172,000,0000.6667%吳少雄4405251956103056102,000,0000.6667%林俊華4405251941011806162,000,0000.6667%陳奕斌4405251957070245162,000,0000.6667%黃潔如4405251966010338222,000,0000.6667%第二十條 本行(包括本行的分支機(jī)構(gòu))或本行投資的其他金融機(jī)構(gòu)不得以贈與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式,對購買或者擬購買本行股份的人就購買本行
10、股份的行為提供任何資助。 第二節(jié) 股份增減和回購第二十一條 本行根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要,依照法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會決議并經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以采用下列方式增加注冊資本:(一) 公開發(fā)行股份;(二) 非公開發(fā)行股份;(三) 向現(xiàn)有股東派送紅股;(四) 以公積金轉(zhuǎn)增股本;(五) 法律法規(guī)規(guī)定以及監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他方式。第二十二條 本行可以減少注冊資本。本行減少注冊資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照公司法、商業(yè)銀行法以及其他有關(guān)法律法規(guī)和本章程規(guī)定的程序辦理。第二十三條 本行在下列情況下,可以依照法律法規(guī)和本章程的規(guī)定,收購本行的股份:(一) 減少本行注冊資本;(二) 與持有本行股
11、份的其他公司合并;(三) 股東因?qū)蓶|大會作出的本行合并、分立決議持異議,要求本行收購其股份的。(四) 法律法規(guī)及國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他情形。除上述情形外,本行不進(jìn)行買賣本行股份的活動。第二十四條 本行因本章程第二十三條 本行在下列情況下,可以依照法律法規(guī)和本章程的規(guī)定,收購本行的股份:第(一) 減少本行注冊資本;項(xiàng)至第(四)項(xiàng)的原因收購本行股份的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。依法應(yīng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的,應(yīng)報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。本行依照第二十三條 本行在下列情況下,可以依照法律法規(guī)和本章程的規(guī)定,收購本行的股份:規(guī)定收購本行股份后,屬于第(一) 減少本行注冊資本;項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)
12、自收購之日起10日內(nèi)注銷;屬于第(二) 與持有本行股份的其他公司合并;項(xiàng)情形的,應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。 第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押第二十五條 本行股東持有的股份不得退股,可依法轉(zhuǎn)讓、繼承和贈與。本行股份轉(zhuǎn)讓后的持有人(受讓人)的股東資格及持股比例必須符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)向農(nóng)村商業(yè)銀行入股的規(guī)定,其持股總額、持股比例、持股方式還應(yīng)符合本行有關(guān)股份管理的規(guī)定。第二十六條 本行不接受本行的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。本行股東以本行股份為自己或他人擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)事先告知并征得董事會同意。第二十七條 發(fā)起人持有的本行股份,自本行成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。1年后,如確實(shí)需要轉(zhuǎn)讓的,經(jīng)本行同意,可以向符合銀
13、行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)投資入股規(guī)定的法人單位或個人轉(zhuǎn)讓。本行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向本行申報(bào)所持有的本行的股份及其變動情況,上述人員在任職期間及離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本行股份,在任職期間不得質(zhì)押其所持有的本行股份。 第四章 股東和股東大會第一節(jié) 股東第二十八條 本行股東為依法持有本行股份的自然人和法人。股東按其所持有的股份享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)。第二十九條 本行置備股東名冊,股東名冊載明下列事項(xiàng):(一) 股東的姓名或名稱、住所;(二) 股東所持股份數(shù);(三) 股東所持股票的編號;(四) 股東取得股份的日期;(五) 股權(quán)質(zhì)押情況;(六) 其他必要的股東信息。第三十條 本行股東享有下列權(quán)
14、利:(一) 依照其所持股份的份額獲得股利和其他形式的利益分配;(二) 依法請求召開、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會,并行使相應(yīng)的表決權(quán);(三) 對本行的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(四) 依照法律法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股份;(五) 查閱本章程、股東名冊、本行公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;(六) 本行終止或者清算時,按其所持股份的份額參加本行剩余財(cái)產(chǎn)的分配;(七) 對股東大會作出的本行合并、分立決議持異議的股東,要求本行收購其股份;(八) 法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三十一條 股東提出查閱(五) 查閱
15、本章程、股東名冊、本行公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;所述有關(guān)信息,應(yīng)當(dāng)向本行提供證明其持有本行股份以及持股數(shù)量的書面文件,本行經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。股東應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得對外透露本行根據(jù)前款規(guī)定向其提供的相關(guān)信息。如因股東的泄密行為導(dǎo)致本行或其他股東利益受損的,本行或其他股東均可向該股東追究相應(yīng)的法律責(zé)任及由此引起的一切經(jīng)濟(jì)損失。第三十二條 本行股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自
16、決議作出之日起60日內(nèi),請求人民法院撤銷。第三十三條 董事、高級管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給本行造成損失的,連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有本行1%以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟;監(jiān)事執(zhí)行本行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給本行造成損失的,前述股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟,或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使本行利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯本行合法權(quán)益,給
17、本行造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。第三十四條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。第三十五條 本行股東承擔(dān)下列義務(wù):(一) 遵守法律法規(guī)和本章程;(二) 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股款;(三) 除法律法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(四) 維護(hù)本行的利益和信譽(yù),支持本行合法開展各項(xiàng)業(yè)務(wù);(五) 不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益;不得濫用本行法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益;(六) 本行資本充足率低于法定標(biāo)準(zhǔn)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的最低資本充足率標(biāo)準(zhǔn)時,應(yīng)支持董事會提
18、出的提高資本充足率的措施;(七) 本行可能出現(xiàn)流動性困難時,在本行有借款的股東應(yīng)立即歸還到期借款,未到期的借款應(yīng)提前償還;(八) 本行法人股東如發(fā)生法定代表人、公司名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍、隸屬關(guān)系和其他重大事項(xiàng)變更,以及合并、分立、解散、撤銷、注銷或清算時,應(yīng)在上述事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)書面通知本行;(九) 法律法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。本條第(七) 本行可能出現(xiàn)流動性困難時,在本行有借款的股東應(yīng)立即歸還到期借款,未到期的借款應(yīng)提前償還;項(xiàng)所述流動性困難應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)確定,法律法規(guī)沒有規(guī)定的,由本行董事會決議確定。第三十六條 本行股東以其持有的本行股份為自己或他人擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)事先
19、告知董事會。第三十七條 本行的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益。違反規(guī)定,給本行造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定第三十八條 股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使下列職權(quán):(一) 決定本行的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;(二) 選舉和更換董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(三) 審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告;(四) 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報(bào)告;(五) 審議批準(zhǔn)本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(六) 審議批準(zhǔn)本行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(七) 對本行增加或者減少注冊資本作出決議;(八) 對發(fā)行本行公司債券作出決議;(九) 對本行合并、分立、解散、清
20、算或者變更本行公司形式作出決議;(十) 修改本章程;(十一) 審議批準(zhǔn)本行在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng);(十二) 審議法律法規(guī)或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項(xiàng)。第三十九條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開1次,應(yīng)當(dāng)于上一會計(jì)年度結(jié)束后的6個月內(nèi)舉行。第四十條 有下列情形之一的,本行在事實(shí)發(fā)生之日起2個月以內(nèi)召開臨時股東大會:(一) 董事人數(shù)不足本章程所定人數(shù)的2/3時;(二) 本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;(三) 單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東請求時;(四) 董事會認(rèn)為必要時;(五) 監(jiān)事
21、會提議召開時;(六) 法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他情形。第四十一條 本行股東大會設(shè)置會場,召開股東大會的地點(diǎn)為本行住所或股東大會通知中列明的其他地點(diǎn)。第四十二條 本行召開股東大會實(shí)行律師見證制度,聘請律師出席股東大會并對以下事項(xiàng)進(jìn)行見證或出具法律意見:(一) 會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)和本章程;(二) 出席會議人員的資格是否合法有效;(三) 提出臨時提案的股東的資格是否合法有效;(四) 會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效;(五) 應(yīng)本行要求對其他有關(guān)問題進(jìn)行見證或出具法律意見。第三節(jié) 股東大會的召集第四十三條 董事會應(yīng)依照法律法規(guī)及本章程的規(guī)定召集股東大會。第四十四條 1/2以
22、上的獨(dú)立董事或1/2以上的外部監(jiān)事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會,但當(dāng)本行只有2名獨(dú)立董事或只有2名外部監(jiān)事時,提請召開臨時股東大會應(yīng)經(jīng)2名獨(dú)立董事一致同意或2名外部監(jiān)事一致同意。對前述獨(dú)立董事或外部監(jiān)事要求召開臨時股東大會的提議,董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的,應(yīng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知;董事會不同意召開臨時股東大會的,應(yīng)說明理由。第四十五條 監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會,并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在
23、收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的,應(yīng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知,通知中對原提議的變更,應(yīng)征得監(jiān)事會的同意。董事會不同意召開臨時股東大會,或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的,視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé),監(jiān)事會可以自行召集和主持。第四十六條 單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請求召開臨時股東大會,并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的,應(yīng)當(dāng)在作
24、出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知,通知中對原請求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會,或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的,單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會,并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的,應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知,通知中對原提案的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的,視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第四十七條 監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的,須書面通知董事會。第
25、四十八條 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會,董事會和董事會秘書應(yīng)予配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股東名冊。第四十九條 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會,會議所必需的費(fèi)用由本行承擔(dān)。第四節(jié) 股東大會的提案和通知第五十條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。第五十一條 本行召開股東大會,董事會、監(jiān)事會以及單獨(dú)或者合計(jì)持有本行3%以上股份的股東,有權(quán)向本行提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有本行3%以上股份的股東,可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)充通知,并將該臨時提案提交股東大會審議。股
26、東大會通知中未列明的事項(xiàng)或不符合本章程第五十條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。規(guī)定的提案,股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議。第五十二條 召集人應(yīng)在年度股東大會召開20日前以公告方式通知各股東,臨時股東大會應(yīng)于會議召開15日前以公告方式通知各股東。第五十三條 股東大會的通知包括以下內(nèi)容:(一) 會議的時間、地點(diǎn)和會議期限;(二) 提交會議審議的事項(xiàng);(三) 以明顯的文字說明:全體股東均有權(quán)出席股東大會,并可以書面委托代理人出席會議和參加表決,該股東代理人不必是本行的股東;(四) 會務(wù)聯(lián)系人姓名、電話號碼。第五十四條 股東大會
27、擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,召集人應(yīng)以適當(dāng)方式披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,包括以下內(nèi)容:(一) 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況;(二) 與本行或本行的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;(三) 披露持有本行股份數(shù)量;(四) 是否受過有關(guān)監(jiān)管部門的處罰和懲戒。第五十五條 發(fā)出股東大會通知后,無正當(dāng)理由,股東大會不應(yīng)延期或取消,股東大會通知中列明的審議事項(xiàng)不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個工作日通知股東并說明原因。第五節(jié) 股東大會的召開第五十六條 本行董事會和其他召集人應(yīng)采取必要措施,保證股東大會的正常秩序。對干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行
28、為,應(yīng)采取措施加以制止并及時報(bào)告有關(guān)部門查處。第五十七條 股東名冊上記載的所有股東,均有權(quán)出席股東大會,并依照有關(guān)法律法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會,也可以委托代理人代為出席和表決。第五十八條 個人股東親自出席會議的,應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票;委托代理人出席會議的,代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、股東身份證復(fù)印件、股東授權(quán)委托書、股票。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的,應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、股票;委托代理人出席會議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人
29、依法出具的授權(quán)委托書、股票。第五十九條 股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:(一) 代理人的姓名;(二) 授權(quán)的范圍;(三) 委托書簽發(fā)日期和有效期限;(四) 委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決。第六十條 出席會議人員的會議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。會議登記冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。第六十一條 召集人和本行聘請的律師將依據(jù)股東名冊對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名(或名稱
30、)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前,會議登記應(yīng)當(dāng)終止。第六十二條 股東大會召開時,本行全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議,行長和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。第六十三條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時,由副董事長主持,未設(shè)副董事長或副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時,由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會,由監(jiān)事長主持。監(jiān)事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時,由副監(jiān)事長主持,未設(shè)副監(jiān)事長或者副監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的
31、股東大會,由召集人推舉代表主持。召開股東大會時,會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意,股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人,繼續(xù)開會。第六十四條 本行制定股東大會議事規(guī)則,詳細(xì)規(guī)定股東大會的召開和表決程序,以及股東大會對董事會的授權(quán)原則。第六十五條 在年度股東大會上,董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會作出報(bào)告。第六十六條 除涉及本行秘密商業(yè)的信息不能在股東大會上公開外,董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。第六十七條 會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù),
32、現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。第六十八條 出席會議人員的簽名冊由本行制作。第六十九條 股東大會應(yīng)有會議記錄,由董事會秘書或董事會辦公室負(fù)責(zé)。會議記錄記載以下內(nèi)容:(一) 會議時間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱;(二) 會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員姓名;(三) 出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行股份總數(shù)的比例;(四) 對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果;(五) 股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明;(六) 律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名;(七) 本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。第七十條
33、召集人應(yīng)當(dāng)保證會議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的登記冊及代理出席的委托書一并保存,保存期限不少于10年。第七十一條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會,并及時通知。 第六節(jié) 股東大會的表決和決議第七十二條 股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會
34、的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。第七十三條 下列事項(xiàng)由股東大會以普通決議通過:(一) 董事會和監(jiān)事會的工作報(bào)告;(二) 董事會擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(三) 董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報(bào)酬和支付方法;(四) 本行年度預(yù)算方案、決算方案;(五) 本行年度報(bào)告;(六) 除法律法規(guī)或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第七十四條 下列事項(xiàng)由股東大會以特別決議通過:(一) 本行增加或減少注冊資本;(二) 本行合并、分立、解散和變更公司形式;(三) 修改本行章程;(四) 法律法規(guī)或本章程規(guī)定的,以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對本行產(chǎn)生重大影響、需要以特別決議通過的
35、其他事項(xiàng)。第七十五條 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán),每一股份享有一票表決權(quán)。本行持有的本行股份沒有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。第七十六條 本行應(yīng)在保證股東大會合法、有效的前提下,通過各種方式和途徑,為股東參加股東大會提供便利。第七十七條 除本行處于危機(jī)等特殊情況外,非經(jīng)股東大會以特別決議批準(zhǔn),本行不與董事、行長和其他高級管理人員以外的人訂立將本行全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第七十八條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。同一股東及其關(guān)聯(lián)方不得向股東大會同時提名董事和監(jiān)事的人選。同一股東及其關(guān)聯(lián)方提名的董
36、事(監(jiān)事)人選已擔(dān)任董事(監(jiān)事)職務(wù),在該董事(監(jiān)事)任職屆滿前,該股東及其關(guān)聯(lián)方不得再提名監(jiān)事(董事)候選人。第七十九條 股東大會應(yīng)對所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決,對同一事項(xiàng)有不同提案的,應(yīng)按提案提出的時間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外,股東大會不應(yīng)對提案進(jìn)行擱置或不予表決。第八十條 股東大會采取記名方式表決。記名表決方式指記名投票表決,按股權(quán)份額表決。第八十一條 股東大會對提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉2名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會對提案進(jìn)行表決時,應(yīng)當(dāng)由股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票,并當(dāng)
37、場公布表決結(jié)果,決議的表決結(jié)果載入會議記錄。第八十二條 出席股東大會的股東,應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:贊成、反對或棄權(quán)。未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第八十三條 股東大會通過有關(guān)分紅派現(xiàn)、分紅送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,本行應(yīng)在股東大會結(jié)束后2個月內(nèi)實(shí)施具體方案。第八十四條 股東大會決議應(yīng)當(dāng)及時公告,公告中應(yīng)列明出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行有表決權(quán)總股本的比例,以及每項(xiàng)議案的表決方式及表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。 提案未獲通過,或者本次股東大會變更前次股東大會決議
38、的,應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中作特別提示。第五章 董事會第一節(jié) 董事第八十五條 本行董事為自然人,本行董事應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的任職資格條件。第八十六條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任本行的董事:(一) 無民事行為能力或者限制民事行為能力;(二) 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;(三) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;(四) 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并
39、負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;(五) 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;(六) 被銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定為市場禁入者,并且禁入尚未解除的;(七) 在本行借款逾期未還或有不良信用記錄的企業(yè)任職的人員;(八) 法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。違反前款規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)前款所列情形的,本行解除其職務(wù)。第八十七條 董事由股東大會選舉或更換,任期3年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事在任期屆滿以前,股東大會不得無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算,至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選,在改選出的董事
40、就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。第八十八條 董事提名和選舉方式為:(一) 職工擔(dān)任的董事候選人由本行職工代表大會按照職工代表大會的相關(guān)規(guī)定提名。(二) 上一屆董事會可以在廣泛征求股東意見的基礎(chǔ)上,在本章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi),提出非由職工擔(dān)任的董事候選人。單獨(dú)持有或合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上股份的股東可以提名1名非由職工擔(dān)任的董事候選人。(三) 董事候選人的提名應(yīng)以書面提案方式向股東大會提出。股東向本行提出的上述提案應(yīng)當(dāng)在股東大會召開日前至少10日送達(dá)董事會。(四) 董事候選人的任職資格和條件由董事會薪酬及提名委員會進(jìn)行初步審查。(五) 獨(dú)立董事的提名
41、應(yīng)遵照本章程第一百零一條 本行獨(dú)立董事按照以下方式產(chǎn)生:之規(guī)定。(六) 股東大會對每一個董事候選人逐個進(jìn)行表決。(七) 臨時增補(bǔ)董事,由董事會提出董事候選人,股東大會予以選舉或更換。第八十九條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對本行負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):(一) 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占本行的財(cái)產(chǎn);(二) 不得挪用本行資金;(三) 不得將本行資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;(四) 不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將本行資金借貸給他人或者以本行財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(五) 不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與本行訂立合同或者進(jìn)行交易;(六)
42、未經(jīng)股東大會同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取屬于本行的商業(yè)機(jī)會,自營或者為他人經(jīng)營與本行同類的業(yè)務(wù);(七) 不得將他人與本行交易的傭金歸為己有;(八) 不得擅自披露本行秘密;(九) 不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益;(十) 法律法規(guī)及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反前款規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸本行所有;給本行造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九十條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對本行負(fù)有下列勤勉義務(wù):(一) 應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行賦予的權(quán)利,以保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;(二) 應(yīng)公平對待所有股東;
43、(三) 及時了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況;(四) 應(yīng)當(dāng)保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(五) 應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);(六) 法律法規(guī)及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。第九十一條 董事每年應(yīng)至少親自出席2/3的董事會會議。董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責(zé),董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。第九十二條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報(bào)告。因董事辭職導(dǎo)致本行董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。除前款所列情形外,董事辭職
44、自辭職報(bào)告送達(dá)董事會時生效。第九十三條 董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會辦妥所有移交手續(xù)。其對本行和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第九十四條 未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代表本行或者董事會行事。董事以其個人名義行事時,在第三方會合理地認(rèn)為該董事在代表本行或者董事會行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場
45、和身份。第九十五條 董事執(zhí)行本行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或本章程的規(guī)定,給本行造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二節(jié) 獨(dú)立董事第九十六條 本行的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好信譽(yù),且同時應(yīng)當(dāng)滿足以下條件:(一) 具有本科以上(含本科)學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級以上職稱;(二) 具有5年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)或其他有利于履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作經(jīng)歷;(三) 熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營管理相關(guān)的法律法規(guī);(四) 能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表。第九十七條 有下列情形之一的人員不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事:(一) 本人或其近親屬持有本行1%以上股份;(二) 本人或其近親屬在持有本行1%以上股份
46、的股東單位任職;(三) 本人或其近親屬在本行、本行控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職;(四) 本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機(jī)構(gòu)任職;(五) 本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本行之間存在法律、會計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系;(六) 本人或其近親屬可能被本行大股東、高級管理人員控制或施加重大影響,以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形;(七) 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。本條所稱近親屬是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。第九十八條 有下列情形之一的,不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事:(一) 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,或者因犯罪
47、被剝奪政治權(quán)利的;(二) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的;(三) 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的;(四) 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模唬ㄎ澹?因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的;(六) 曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且不能證明其對金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。第九十九條 國家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行獨(dú)立董事。第一百條 本行獨(dú)立董事不得在其他商業(yè)銀行兼職。第一百零一條 本行獨(dú)立董事按照以下方式產(chǎn)生:(一) 本行董事會、單獨(dú)或者合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上股份的股東可以提出獨(dú)
48、立董事候選人。獨(dú)立董事經(jīng)股東大會選舉決定。(二) 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況。(三) 獨(dú)立董事候選人的任職資格和條件由董事會薪酬及提名委員會進(jìn)行初步審查。(四) 同一股東及其關(guān)聯(lián)方只能提出1名獨(dú)立董事或外部監(jiān)事候選人,不得既提名獨(dú)立董事又提名外部監(jiān)事。第一百零二條 獨(dú)立董事在本行任職不得超過3年。3年期滿,可以繼續(xù)擔(dān)任本行董事,但不得再擔(dān)任獨(dú)立董事。第一百零三條 獨(dú)立董事在就職前應(yīng)當(dāng)向董事會發(fā)表申明,保證其有足夠的時間和精力履行職責(zé),并承諾勤勉盡職。第一百零四條 獨(dú)立董事任職,應(yīng)當(dāng)報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理
49、機(jī)構(gòu)進(jìn)行任職資格審核。第一百零五條 獨(dú)立董事每年為本行工作的時間不得少于15個工作日。獨(dú)立董事可以委托其他獨(dú)立董事出席董事會會議,但每年至少應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議總數(shù)的2/3。第一百零六條 獨(dú)立董事有下列情形之一的,由監(jiān)事會提請股東大會予以罷免:(一) 因職務(wù)變動不符合獨(dú)立董事任職資格條件且本人未提出辭職的;(二) 1年內(nèi)親自出席董事會會議的次數(shù)少于董事會會議總數(shù)的2/3的;(三) 法律法規(guī)和本行相關(guān)制度規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。第一百零七條 監(jiān)事會提請罷免獨(dú)立董事的提案應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的2/3以上表決通過方可提請股東大會審議。獨(dú)立董事在監(jiān)事會提出罷免提案前可以向監(jiān)事會解釋有關(guān)情況,進(jìn)行陳述和辯解。監(jiān)事會提請股東大會罷免獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)在股東大會會議召開前1個月內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并向獨(dú)立董事本人發(fā)出書面通知,獨(dú)立董事有權(quán)在表決前以口頭或書面形式陳述意見,并有權(quán)將該意見在股東大會會議召開5日前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。股東大會應(yīng)當(dāng)依法審議獨(dú)立董事陳述的意見后進(jìn)行表決。
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