關(guān)于我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全政策問題分析與建議

1、關(guān)于我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全政策問題分析與建議 論文關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全企業(yè)并購自主創(chuàng)新 論文摘要：從提出控制產(chǎn)業(yè)技術(shù)成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全問題凸顯的背景出發(fā)，分析入世后我國有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全政策的走向，總結(jié)現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全面臨的突出問題，提出加強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的4個(gè)方面的政策建議。 1產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的內(nèi)涵 11傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的研究范疇不適應(yīng)新形勢下產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展 傳統(tǒng)上由于將產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策完全局限于產(chǎn)業(yè)政策的范疇(傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策包括產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策)側(cè)重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)局限于在產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)看產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的績效忽視了科技基礎(chǔ)設(shè)施

2、對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際貿(mào)易和投資活動(dòng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，不能適應(yīng)新形勢下技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步到一定階段的衍生物(只要產(chǎn)業(yè)技術(shù)有國界。產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全問題就必然伴隨產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展而出現(xiàn))。 12控制產(chǎn)業(yè)技術(shù)成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全問題凸顯的背景 經(jīng)濟(jì)全球化不僅通過貿(mào)易的全球化加劇了全球產(chǎn)業(yè)的競爭，使各種傳統(tǒng)的民族產(chǎn)業(yè)面臨國際市場的沖擊：更為重要的是，它還通過生產(chǎn)的全球化和金融的全球化從根本上改變了傳統(tǒng)的國際分t格局使民族國家的內(nèi)部分工模式、產(chǎn)業(yè)鏈以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境發(fā)生了革命性的變化。很多國家在經(jīng)濟(jì)全球

3、化的沖擊下，在科技經(jīng)濟(jì)愈加呈現(xiàn)一體化的趨勢下，不僅損害了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)業(yè)生態(tài)而且喪失了對有關(guān)國計(jì)民生的重大產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)的控制權(quán)。因此，在新的國際競爭格局中，產(chǎn)業(yè)技術(shù)控制權(quán)成為制約國家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的核心問題，控制產(chǎn)業(yè)技術(shù)成為贏得國際競爭的基本手段是產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全問題凸顯的背景。 13動(dòng)態(tài)性與自主性是產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的典型特征 有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的研究還很少有學(xué)者涉及，更多的學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)安全的過程中，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為一項(xiàng)因素予以考慮目前學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)安全的含義也尚未形成一致的認(rèn)識(shí)，基本上集中于3類：一是產(chǎn)業(yè)控制力說，二是產(chǎn)業(yè)競爭力說，三是產(chǎn)業(yè)發(fā)展說。借鑒產(chǎn)業(yè)安全的含義，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全可以作如

4、下定義：產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全是指一國在實(shí)現(xiàn)本國重要產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的過程中，不受跨國資本的左右而能夠自主發(fā)展，確保產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全側(cè)重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步過程中產(chǎn)業(yè)控制力的自主性、動(dòng)態(tài)性與自主性是產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的典型特征。 2我國有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全政策的走向分析 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外資并購審查、健全技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)出口管理以及增強(qiáng)自主創(chuàng)新等方面，都是今后我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全政策的重點(diǎn)其中尤以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、獲取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)更加突出。 21在開放程度進(jìn)一步擴(kuò)大的條件下修訂技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略健全技術(shù)引進(jìn)法律法規(guī)制度 我國新的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，對外商投資產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)類由186條增加到262條，限制類由1

5、12條減少n75條，外資在中國可以獨(dú)資的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)占到產(chǎn)業(yè)體系的876。我國2006年7月發(fā)布了關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，促進(jìn)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的若干意見，強(qiáng)調(diào)注重引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，使企業(yè)在核心產(chǎn)品和核心技術(shù)上擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。意見同時(shí)提出，政府主管部門根據(jù)形勢發(fā)展需要完善中華人民共和同技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例，研究制定中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)企業(yè)保護(hù)自身的合法利益。定期調(diào)整中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄，限制進(jìn)口我國已成熟和落后的技術(shù)；禁止或限制進(jìn)ei高能耗、高污染和已被淘汰的技術(shù)限制盲目重復(fù)引進(jìn)。 22從單純引進(jìn)成熟技術(shù)向引進(jìn)能提高我國整體研究開發(fā)水平的技術(shù)轉(zhuǎn)變 國

6、家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(20062020年)提出要鼓勵(lì)跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。作為綱要配套措施之一的關(guān)于鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，促進(jìn)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的若干意見，提出進(jìn)一步鼓勵(lì)跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高我國整體研究開發(fā)水平。鼓勵(lì)跨國公司和國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校、企業(yè)等展開技術(shù)研發(fā)合作：鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)與跨國公司或發(fā)達(dá)國家技術(shù)先進(jìn)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，參與跨國公司主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)：鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)與外商投資企業(yè)開展技術(shù)配套加速高新技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的國際化進(jìn)程。 23圍繞自主創(chuàng)新出臺(tái)扶持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的系列措施 國務(wù)院關(guān)于實(shí)施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出

7、了一系列措施：一是建立財(cái)政性資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度。國家重大建設(shè)項(xiàng)目以及其它使用財(cái)政性資金采購重大裝備和產(chǎn)品的項(xiàng)目，有關(guān)部門應(yīng)將承諾采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品作為申報(bào)立項(xiàng)的條件，并明確采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品的具體要求二是支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展消化吸收和再創(chuàng)新。在國家科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，優(yōu)先支持在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中由產(chǎn)學(xué)研合作組建的技術(shù)平臺(tái)，承擔(dān)重大引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新任務(wù)。三是國家支持企業(yè)特別是大企業(yè)建立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。 24技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)是政策重點(diǎn) 國務(wù)院關(guān)于實(shí)施國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)若干配套政策的通知提出了一系列措施：一是掌握關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家科技部門、綜合經(jīng)

8、濟(jì)部門會(huì)同有關(guān)部門按照行業(yè)和領(lǐng)域特點(diǎn)，共同編制并定期發(fā)布應(yīng)掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品目錄，國家科技計(jì)劃和建設(shè)投資應(yīng)當(dāng)對列入目錄的技術(shù)和產(chǎn)品的研制予以重點(diǎn)支持。二是建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制。有關(guān)部門組織建立專門委員會(huì)，對涉及國家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國家安全。三是積極參與制定國際標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國家科技計(jì)劃支持重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國家建立標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)平臺(tái)，支持加快國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)向國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)支持企業(yè)通過再創(chuàng)新推動(dòng)以我為主形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 25外資并購活動(dòng)引起

9、足夠關(guān)注。需進(jìn)一步研究并制定有關(guān)細(xì)則 隨著近年來跨國公司并購國內(nèi)企業(yè)而影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的事件逐漸增多，政府對此予以了高度關(guān)注，并出臺(tái)了關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定，以應(yīng)對外資并購活動(dòng)所帶來的產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全問題。在關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定中，特別設(shè)置了反壟斷審查的內(nèi)容。但關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定缺乏對跨國公司并購造成技術(shù)壟斷的判定，仍需進(jìn)一步研究并制定有關(guān)細(xì)則。 3現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全面臨的突出問題 31外資并購導(dǎo)致國有品牌流失部分產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力下降 隨著我國加入wto，并購成為國際投資進(jìn)入我國市場的主要方式?？鐕①徱环矫鎸ξ覈猛赓Y，彌補(bǔ)國企改革的資金缺口，帶來先進(jìn)技

10、術(shù)、設(shè)備和科學(xué)的管理方法，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提升企業(yè)競爭力具有重要意義；另一方面，也會(huì)給我國的經(jīng)濟(jì)帶來沖擊和負(fù)面影響。一是行業(yè)壟斷：二是外資投向與我國產(chǎn)業(yè)政策及國有企業(yè)改革目標(biāo)錯(cuò)位?？鐕緹嶂杂谠谀切┚邆浼夹g(shù)與規(guī)模優(yōu)勢、投資數(shù)額小、見效快、市場回報(bào)豐厚的行業(yè)進(jìn)行并購，而對我國鼓勵(lì)投資的行業(yè)及地區(qū)，如基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和中西部地區(qū)積極性則不高：三是對國內(nèi)一些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)；四是國有品牌流失，自主研發(fā)能力下降。 32跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)出口是可能影響我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的主要方面 近年跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)出口的趨勢是：技術(shù)領(lǐng)域集中在中文信息處理技術(shù)：出口方式是跨國公司子公司向母公司出口；

11、技術(shù)屬性多為實(shí)驗(yàn)室技術(shù)。而高技術(shù)發(fā)展的不斷融合，使得在應(yīng)用技術(shù)開發(fā)方面自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)學(xué)科之間的結(jié)合也日益緊密。目前的部門分工技術(shù)審查機(jī)制，按職能分工由科技部門進(jìn)行學(xué)科性技術(shù)審查。而缺乏從產(chǎn)業(yè)全局角度考慮的多部門技術(shù)安全評價(jià)。根據(jù)中國禁止出口限制出口管理辦法，限制出口技術(shù)需經(jīng)過兩次審查方可實(shí)施出口行為第一次審查是合同談判前的審查，第二次審查是在取得技術(shù)出口許可意向書并完成實(shí)質(zhì)性合同后，根據(jù)中國禁止出口限制出fl管理辦法，由“外經(jīng)貿(mào)部對技術(shù)出口合同的真實(shí)性進(jìn)行審查對技術(shù)出口作出是否許可的決定”。但兩次審查，都是材料對材料、文字對文字的非實(shí)質(zhì)性技術(shù)出vi審查，沒有任何一個(gè)環(huán)節(jié)接觸到出口技術(shù)實(shí)物本

12、身，難以避免合同形式與出口技術(shù)內(nèi)容不符的情況。 33我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂與市場需求脫節(jié)、與科技創(chuàng)新體系缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制 統(tǒng)計(jì)表明截至2005年底，企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體提出立項(xiàng)的國家標(biāo)準(zhǔn)只占536，政府部門提出的項(xiàng)目所占比例竟然高達(dá)355。在1993-2000年期間確立的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目中，只有833是按時(shí)完成的，而且有2855的項(xiàng)目根本就沒有完成。這從另一個(gè)側(cè)面反映出國家標(biāo)準(zhǔn)中有相當(dāng)一部分沒有來自真正的市場需求。此外，從科技項(xiàng)目立項(xiàng)開始到成果鑒定、驗(yàn)收與標(biāo)準(zhǔn)化是互不相關(guān)的，致使很多技術(shù)成果中需要形成標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容未能進(jìn)入我國的標(biāo)準(zhǔn)化程序，大部分可能形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的科研成果白自流失。 34知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重落后需關(guān)注跨國公

13、司同國內(nèi)研發(fā)合作產(chǎn)生的新問題 在經(jīng)濟(jì)和科技全球化的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對于我國產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性日益凸顯但我國目前不n4的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)率，存在重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全隱患。跨國公司同國內(nèi)研發(fā)合作產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步過程中需要注意的關(guān)鍵方面雖然大多數(shù)合作協(xié)議規(guī)定研發(fā)成果歸雙方共有，但實(shí)際上，由于國內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)及大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化能力不足，很難真正把相關(guān)成果產(chǎn)業(yè)化，或產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程滯后。而跨罔公司憑借其強(qiáng)大的資金和技術(shù)實(shí)力，可以很快推動(dòng)相關(guān)成果的轉(zhuǎn)化和實(shí)施于是研發(fā)合作產(chǎn)生的成果成了表面共有、實(shí)際歸跨國公司所有的情況。 4加強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的政策建議 41在擬出臺(tái)的反

14、壟斷法中應(yīng)明確有關(guān)外資并購事項(xiàng)。增加外資并購審查中有關(guān)技術(shù)壟斷的規(guī)定 盡管我國已經(jīng)出臺(tái)了關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定，并設(shè)置了反壟斷審查的內(nèi)容，但規(guī)定缺乏對技術(shù)壟斷的表述，也未涉及并購后對研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)處理的相關(guān)準(zhǔn)則。作為一項(xiàng)國家商業(yè)基本法，在擬出臺(tái)的反壟斷法中應(yīng)明確有關(guān)外資并購事項(xiàng)，增加外資并購審查中有關(guān)技術(shù)壟斷的規(guī)定，維護(hù)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全，保障國家利益。而初次審議的反壟斷法草案共8章56條，主要規(guī)定禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場支配地位和控制經(jīng)營者集中這三大制度以及對濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的處理，反壟斷機(jī)構(gòu)及法律責(zé)任等方面的內(nèi)容。 42完善國家秘密技術(shù)出口審查機(jī)制設(shè)立最終用途跟蹤機(jī)制。充

15、分發(fā)揮行業(yè)的作用 從目前國家秘密技術(shù)出口管理規(guī)定和中國禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法看，其中有許多重復(fù)審查之處，秘密技術(shù)出口和限制出口技術(shù)的審查要點(diǎn)即最終目的基本一致。建議修訂中注意相關(guān)法規(guī)的銜接，合并修訂兩部法規(guī)，出臺(tái)國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全保障法，并提高法規(guī)層級，制定包含細(xì)化審查指標(biāo)在內(nèi)的實(shí)施細(xì)則，實(shí)行技術(shù)出口的實(shí)質(zhì)審查。在實(shí)質(zhì)性技術(shù)審查中，出口技術(shù)方應(yīng)當(dāng)出具接受方的最終用途說明書和保證書說明出口技術(shù)的最終用途，并保證未經(jīng)中國政府允許，不將中國供應(yīng)的限制出口技術(shù)用于申明的最終用途以外的其它用途，不將限制出口技術(shù)向申明的最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓等條款，并根據(jù)情況，發(fā)揮行業(yè)作用，定期跟蹤出口技術(shù)的發(fā)展動(dòng)

16、向。 43實(shí)行同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相配合的技術(shù)保密制度。定期編制國家敏感技術(shù)指導(dǎo)目錄 科技秘密保護(hù)是政府的公共行政職能，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是市場經(jīng)濟(jì)下促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、進(jìn)行技術(shù)保護(hù)的有效制度。國家在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與完善國家科技保密體制的過程中，應(yīng)有目的地進(jìn)行政策設(shè)計(jì)，以使兩者相協(xié)同，形成國家技術(shù)保護(hù)體系，對市場手段難以保護(hù)的采用科技秘密保護(hù)，對科技秘密保護(hù)難以促進(jìn)創(chuàng)新的采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對相交叉的部分運(yùn)用保密專利手段。國家應(yīng)定期編制國家敏感技術(shù)指導(dǎo)目錄，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行科技保密。 44標(biāo)準(zhǔn)管理、科技管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理集成聯(lián)動(dòng) 構(gòu)建政府部門、企業(yè)、中介支持機(jī)構(gòu)積極參與的標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)，建立起技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和科技研發(fā)問的聯(lián)系，特別是不同主體之問的聯(lián)系。科技管理部門對于有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)或有望迅速形成國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn))的科技研發(fā)，應(yīng)采取政策措施，促使科技研發(fā)者在建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)構(gòu)建此標(biāo)準(zhǔn)體系的專利許可框架，并且提前將新科技成果申請為專利，在經(jīng)費(fèi)上給予相應(yīng)的支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門對于有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)(或有望迅速形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn))的科技成果