產(chǎn)業(yè)集群理論綜述

產(chǎn)業(yè)集群理論綜述當今世界經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展已成為一種最引人注目的現(xiàn)象，它既是產(chǎn)業(yè)組織方式的大提升，也是有效的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。眾多的產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)成了色彩斑斕，塊狀明顯的“經(jīng)濟馬賽克”，世界財富的絕大部分都通過這些塊狀區(qū)域內(nèi)制造出來的。20世紀90年代中期，美國380個產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)了全美接近60%的產(chǎn)值。在意大利，形成了199個產(chǎn)業(yè)集群，每年200多億美元的出口額主要由其中的66個產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)。印度在2000年就有350多個產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)量占印度國內(nèi)產(chǎn)量的75%80%，創(chuàng)造了制造業(yè)出口額的60%。法、英、德以及拉丁美洲等國都將產(chǎn)業(yè)集群作為一種行之有效的產(chǎn)業(yè)組織方式，列為主要的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。2001年，美國商務(wù)部發(fā)表了一篇基于產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟發(fā)展的州長指南，分析了產(chǎn)業(yè)集群對地方經(jīng)濟發(fā)展的重要性，提出要利用政策有力地推動產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。在我國東南沿海（如浙江、廣東及江蘇省蘇南等）不少發(fā)達地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集群也取得了顯著的經(jīng)濟績效。1產(chǎn)業(yè)集群的概念1.1. 產(chǎn)業(yè)集群的概念1、波特給出的定義現(xiàn)在理論界對產(chǎn)業(yè)集群的公認的概念是由邁克爾.波特教授提出的。波特首先于1990年的國家競爭優(yōu)勢一書中提出了“集群”（Clusters）的概念，某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系、在地理位置上集中的公司和機構(gòu)的集合1。在1998年發(fā)表的集群于心經(jīng)濟競爭學一文中，波特指出：產(chǎn)業(yè)集群包括一批對競爭起重要作用的、相互聯(lián)系的實體和其他組織；產(chǎn)業(yè)集群還經(jīng)常向下延伸到銷售渠道和客戶，并向側(cè)面拓展至輔助性制造商，以及與技能技術(shù)或投入相關(guān)的產(chǎn)業(yè)公司；許多產(chǎn)業(yè)集群還包括提供專業(yè)化培訓(xùn)、教育、信息研究和技術(shù)支持的政府和其他結(jié)構(gòu)2。在其后的著作競爭論（2003）中波特將產(chǎn)業(yè)集群（Industry Cluster）的定義加以擴展，波特認為：產(chǎn)業(yè)集群是以某一個或幾個相關(guān)產(chǎn)業(yè)為核心，以價值鏈為基礎(chǔ)的地方生產(chǎn)系統(tǒng)，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)（包含最終產(chǎn)品或服務(wù)廠商，專業(yè)元件、零部件、機器設(shè)備以及服務(wù)供應(yīng)商、金融機構(gòu)、及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商）及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚，并形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象 3。2、其他國外學者給出的定義貝察蒂尼(Becattini，l991)將產(chǎn)業(yè)集群定義為產(chǎn)業(yè)區(qū)，即以同業(yè)工人及其企業(yè)簇群在特定地域內(nèi)大規(guī)模自然地、歷史地形成為特征的地域性社會實體4。派克(Pyke，1992)將產(chǎn)業(yè)集群定義為“在生產(chǎn)過程中相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)聚集，通常在一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)，并且根植于地方社區(qū)”5。斯茨米特茨(Schmitz，1995)將產(chǎn)業(yè)集群定義為：企業(yè)在地理和部門的集中，這些企業(yè)之間存在著范圍廣泛的勞動分工，且擁有參與本地市場為競爭所必須具備的，范圍廣泛的專業(yè)化創(chuàng)新的企業(yè)組群6。JATheo、Rolelandt和Pim den Hertog（1998）對集群的定義是:為了獲取新的互補技術(shù),從互補資產(chǎn)和知識聯(lián)盟中獲得收益,加快學習過程,降低交易成本,克服或構(gòu)筑市場壁壘,取得協(xié)作經(jīng)濟效益,分散創(chuàng)新風險和相互依賴性很強的企業(yè)(包括專業(yè)供應(yīng)商)、知識生產(chǎn)機構(gòu)(大學、研究機構(gòu)和工程設(shè)計公司)、中介機構(gòu)(經(jīng)紀人和咨詢顧問)和客戶通過增值鏈相互聯(lián)系形成的網(wǎng)絡(luò),這種網(wǎng)絡(luò)就是集群7。巴格拉沙(Bagella .M)等人將產(chǎn)業(yè)集群定義為：存在投入產(chǎn)出關(guān)系、受共同的社會規(guī)范約束、相互之間充滿正負兩種溢出的中小企業(yè)，在特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中形成的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)8。3、國內(nèi)學者給出的定義北京大學城市與區(qū)域規(guī)劃系的王輯慈教授最早將機群的概念和理論引入國內(nèi)。她認為認為，認定集群與否的關(guān)鍵是其中的行為主體之間有密切的聯(lián)系和互動9。在2001年創(chuàng)新的空間一書中她認為，產(chǎn)業(yè)集群就是企業(yè)集群，是指大量的中小企業(yè)在一定地域范圍內(nèi)集聚成群，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中進一步專業(yè)化分工，并在市場交易與競爭過程中彼此之間形成密集的合作網(wǎng)絡(luò)(包括正式的和非正式的)，協(xié)同創(chuàng)新，并且創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)根植并融入于當?shù)夭粩鄤?chuàng)新的社會文化環(huán)境，進而形成具有較強的創(chuàng)新動力和競爭力的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)或柔性生產(chǎn)地域系統(tǒng)(flexible production territorial system )10。在2006年的一篇論文中，她又提出：產(chǎn)業(yè)集群是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的多個企業(yè)圍繞一種產(chǎn)業(yè)(專業(yè)化部門)的集聚11。江西師范大學商學院副教授陳文華（2006）將產(chǎn)業(yè)集群定義為:是在特定區(qū)域中大量企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)基于專業(yè)化分工的、以群集為特征的一種經(jīng)濟社會現(xiàn)象；是在市場競爭中不斷演進的,有效率的中間體組織；是全球化背景下發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟的新的思維方法和發(fā)展模式12。戴雙興認為，產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定領(lǐng)域(通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主)中,基于地緣關(guān)系、產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈和同業(yè)交往等關(guān)系,大量與某一產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚的現(xiàn)象13。 1.2 產(chǎn)業(yè)集群的特征根據(jù)國內(nèi)外學者對集群含義的研究，可以總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群一般特征：(1)地域性強，空間位置相對集中；(2)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相對集中，多數(shù)是圍繞一個核心產(chǎn)業(yè)；(3)集群內(nèi)企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)系密切，以價值連為核心；(4) 相關(guān)資源集中，方便共享等。它是特殊地域、同業(yè)交往、行業(yè)文化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈和價值鏈等的集中、融合，其實質(zhì)是分工、合作、競爭、創(chuàng)新、知識共享和文化共通1415。研究表明，對于集群的具體特征，不同歷史階段的不同學者對此給出了不盡相同的答案。本文認為通過研究總結(jié)成功的產(chǎn)業(yè)集群的特征和運行機理，可以更好地對理論和實踐工作具有指導(dǎo)意義。伊薩克森等人通過對各國案例的研究，總結(jié)出成功的產(chǎn)業(yè)集群具有如下特征：（1）由一個或多個產(chǎn)業(yè)形成一定程度的專業(yè)化；（2）集群內(nèi)企業(yè)通常以生產(chǎn)系統(tǒng)的形式構(gòu)成本地化網(wǎng)絡(luò)，并通過網(wǎng)絡(luò)中的學習相聯(lián)系；（3）擁有本地化的研發(fā)和教育機構(gòu)，使得創(chuàng)新在一定程度上有正規(guī)的科學基礎(chǔ)；（4）擁有高素質(zhì)的勞動力；（5）有融資渠道；（6）成功的產(chǎn)業(yè)集群是建立在特定的社會和文化基礎(chǔ)之上的，能產(chǎn)生相互信任和共同愿景；（7）擁有能夠補充本地能力的知識和技能的供給渠道；（8）具備良好的創(chuàng)新能力16。1.3 產(chǎn)業(yè)集群分析層次OECD（經(jīng)濟合作發(fā)展組織）把產(chǎn)業(yè)集群分為三個分析層次，國家層次-聯(lián)系經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)集團；部門或產(chǎn)業(yè)層次-產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)鏈的不同階段的聯(lián)系；企業(yè)層次-圍繞一個或幾個核心企業(yè)形成的專業(yè)化供應(yīng)商16。如表一7所示。表一： 不同層次的集群分析方法分析水平集群概念分析重點宏觀層次（國家）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度國家/地區(qū)的專業(yè)化模式；大量的產(chǎn)品、工藝升級和創(chuàng)新中觀層次（產(chǎn)業(yè)）在相似最終產(chǎn)品的產(chǎn)品鏈上，不同階段的產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度產(chǎn)業(yè)的SWOT分析和基準分析；探索創(chuàng)新的需求微觀層次（企業(yè)）企業(yè)間關(guān)聯(lián)；專業(yè)供應(yīng)商集中在一個或幾個核心企業(yè)周圍戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)發(fā)展；鏈的分析與管理；合作創(chuàng)新項目開發(fā)資料來源：Roelandt et al，1997由于不同層次的集群所需的資源配置方式是不同的，可以認為國家層次的產(chǎn)業(yè)集群的形成多數(shù)來源于政府意志下的制度安排，即組織設(shè)計模式，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、出口加工區(qū)等，體現(xiàn)了作為設(shè)計主體的政府發(fā)展目標與戰(zhàn)略意圖。而產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層次的集群可看作是自發(fā)生成的類型，依據(jù)地理位置、文化傳統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和市場集聚而建立。以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為特色的產(chǎn)業(yè)集群都具有自發(fā)生成的特點，如意大利東北部的70多個工業(yè)區(qū)，我國浙江、廣東省的服裝、陶瓷、五金、玩具、家具等幾百個以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)區(qū)和專業(yè)鎮(zhèn)16。1.4 產(chǎn)業(yè)集群與企業(yè)集群的區(qū)別企業(yè)集群在國內(nèi)最有影響的定義是由仇保興給出的，他在1999年出版的小企業(yè)集群研究一書中把企業(yè)集群定義為：由一組自主獨立又相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)依據(jù)專業(yè)化分工和協(xié)作建立起來的組織17。對于產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)集群兩個概念的使用學術(shù)界存在十分混亂的局面。雖然二者都強調(diào)成員間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，但是無論從構(gòu)成主體、數(shù)量規(guī)模、地理空間等方面分析，就不難發(fā)現(xiàn)二者是有著本質(zhì)上的不同的。（1）構(gòu)成主體上的區(qū)別。從兩者概念上可以看出，產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)成主體是多元化的，既包括企業(yè)，也包括公益性的大學、科研機構(gòu)、一些非營利性組織甚至政府。企業(yè)集群構(gòu)成主體則比較單一，企業(yè)集群內(nèi)任何組織都是營利性的組織或其派生組織，群內(nèi)非營利組織通常是因群內(nèi)企業(yè)發(fā)展的共同需要而內(nèi)生的，企業(yè)集群僅僅是“企業(yè)的集群”。（2）數(shù)量規(guī)模上的區(qū)別。產(chǎn)業(yè)集群概念并沒有強調(diào)企業(yè)數(shù)量，圍繞一個或幾個核心企業(yè)有時也可以形成產(chǎn)業(yè)集群。但沒有一定數(shù)量的企業(yè)是不能稱為企業(yè)集群的，并且企業(yè)集群內(nèi)企業(yè)絕大部分是中小企業(yè)，企業(yè)集群有時也叫中小企業(yè)集群 8。因此二者在數(shù)量規(guī)模上是有本質(zhì)區(qū)別的。（3）地理空間方面的區(qū)別。產(chǎn)業(yè)集群概念更多強調(diào)的是其成員間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，其對地理空間的界定往往服從于產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的需要。企業(yè)集群概念對企業(yè)地理空間集中性提出了嚴格要求，企業(yè)在某一相對狹小的地理空間上的分布（如村、鎮(zhèn)）必須達到一定密度才能稱為企業(yè)集群17。1.5 產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)別早在一個世紀前韋伯在工業(yè)區(qū)位論中就開始使用聚集（Agglomeration）的概念。產(chǎn)業(yè)集聚（Industrial Agglomeration）是產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化過程中的一種地緣現(xiàn)象，指由一定數(shù)量企業(yè)共同組成的產(chǎn)業(yè)在空間上的集中分布現(xiàn)象。其優(yōu)點是可以共享基礎(chǔ)設(shè)施，帶來規(guī)模經(jīng)濟效益。產(chǎn)業(yè)集聚主要是研究產(chǎn)業(yè)的空間分布形態(tài)，特別注重產(chǎn)業(yè)從分散到集中的空間轉(zhuǎn)變過程，是經(jīng)濟地理學的研究重點。產(chǎn)業(yè)集聚可以分為同一類型和不同類型兩種產(chǎn)業(yè)的集聚1819。產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系密切，但是兩者又有區(qū)別。產(chǎn)業(yè)集群是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的多個企業(yè)圍繞一種產(chǎn)業(yè)(專業(yè)化部門)的集聚，而產(chǎn)業(yè)集聚可以使不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的簡單集中；產(chǎn)業(yè)集群注重的是不同企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)業(yè)集聚并不要求企業(yè)間一定要具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性；產(chǎn)業(yè)的空間集聚可以形成產(chǎn)業(yè)集群，但是并不是所有的產(chǎn)業(yè)集聚都可以形成產(chǎn)業(yè)集群。因此，本文認為產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)集群是兩個不同的概念，不能相互混淆。1.6 研究產(chǎn)業(yè)集群的意義1、推進產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是提升企業(yè)競爭力的重要途徑（1）降低運輸成本和交易成本。大量企業(yè)聚集在同一區(qū)域從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，企業(yè)之間提供互為需求的產(chǎn)品和勞務(wù)自然會降低運輸成本。基于共同的社會文化制度背景和共同的價值觀建起起來的信任，節(jié)省企業(yè)搜索市場信息的時間和費用，降低了監(jiān)督成本和機會成本，增強了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)之間的協(xié)作競爭能力。（2）產(chǎn)業(yè)集群有利于專業(yè)化分工，提高效率。勞動分工細化和專業(yè)化程度的提高，既是產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的基本動因，又是產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢所在。集群內(nèi)部企業(yè)之間勞動高度分工，大量企業(yè)橫向集聚帶來的外部經(jīng)濟效益和規(guī)模經(jīng)濟效益，可大大降低企業(yè)進入行業(yè)的壁壘，增加原材料、資本、技能、勞動力的利用程度，從而擴展了集群內(nèi)企業(yè)的生存和發(fā)展空間。（3）產(chǎn)業(yè)集群能有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)集群有利于技術(shù)、信息和新思想在集群內(nèi)企業(yè)之間的傳播和應(yīng)用。集群內(nèi)成員之間進行細致的分工與合作，極有利于產(chǎn)品的創(chuàng)新和升級，從而不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（4）產(chǎn)業(yè)集聚可以共享勞動力市場。產(chǎn)業(yè)集群提高了勞動力市場的效率。一方面，集群內(nèi)容易形成充足的勞動力市場供給，從而吸引新企業(yè)遷入，也吸引了擁有豐富專業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗人才的涌入。另一方面，勞動力快速流動促進了信息、知識、技術(shù)的擴散和傳播，并增加了創(chuàng)新的機會14。2、產(chǎn)業(yè)集群對促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有巨大的推動力（1）產(chǎn)業(yè)集群是推動區(qū)域經(jīng)濟增長的重要方式。首先，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，可以提高區(qū)域生產(chǎn)效率。其次，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，可以產(chǎn)生滾雪球式的集聚效應(yīng)，吸引更多的相關(guān)企業(yè)到此集聚。第三，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，可以促進集群內(nèi)新企業(yè)的快速衍生與成長。（2）產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的一種重要實現(xiàn)方式。首先，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，容易產(chǎn)生專業(yè)知識、生產(chǎn)技能、市場信息等方面的累積效應(yīng)。其次，企業(yè)之間緊密的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，使得生產(chǎn)企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)之間更容易形成一個相互學習的整體，推動了集體學習的進程，降低了學習成本，促進更多有創(chuàng)新價值的活動發(fā)生19。 （3）形成區(qū)域品牌效應(yīng)。區(qū)位品牌是眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉，具有廣泛的、持續(xù)的品牌效應(yīng)。這種區(qū)域品牌效應(yīng)不僅有利于企業(yè)對外交往、開拓國內(nèi)外市場、確定合適的銷售價格，也有利于提升整個區(qū)域的形象、為招商引資和未來發(fā)展創(chuàng)造有利條件20。3、產(chǎn)業(yè)集群有利于企業(yè)創(chuàng)新（1）產(chǎn)業(yè)集群有利于降低企業(yè)風險。集群可以以最低的成本獲得產(chǎn)品開發(fā)、市場行情等方面的信息，集群內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)組織也可以獲得學習上的優(yōu)勢，勞動分工細化和專業(yè)化程度的提高既降低了創(chuàng)辦企業(yè)的資本要求，也降低了單個企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的風險14。（2）集群能夠為企業(yè)提供一種良好的創(chuàng)新氛圍。由于存在著競爭壓力和挑戰(zhàn),集群內(nèi)企業(yè)需要在產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、包裝、技術(shù)和管理等方面,不斷進行創(chuàng)新和改進,以適應(yīng)迅速變化的市場需要。（3）集群有利于促進知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散。各種企業(yè)的相互集中以及順暢的市場組織網(wǎng)絡(luò),將有利于信息和知識尤其是隱含經(jīng)驗類知識的傳播,從而產(chǎn)生知識“溢出”效應(yīng),促進知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴散,為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造條件,并提供學習的機會。（4）集群可以降低企業(yè)創(chuàng)新的成本。由于存在著“學習曲線”,使集群內(nèi)專業(yè)化小企業(yè)學習新技術(shù)變得容易和低成本。同時,建立在相互信任基礎(chǔ)上的競爭合作機制,也有助于加強企業(yè)間進行技術(shù)創(chuàng)新的合作,從而降低新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的成本20。2 產(chǎn)業(yè)集群理論的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群理論的產(chǎn)生與發(fā)展有著深刻的社會經(jīng)濟背景,自19世紀末馬歇爾論述了產(chǎn)業(yè)區(qū)問題以來,至今已有近120多年的歷史了。國外產(chǎn)業(yè)集群理論是伴隨著產(chǎn)業(yè)集群實踐的發(fā)展一步步深入展開的,由最初的適應(yīng)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群的外部規(guī)模經(jīng)濟理論，擴展到目前適合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢理論,大體經(jīng)歷了三個階段:第一階段是工業(yè)化前期,集群研究主要集中于企業(yè)間的物質(zhì)投入關(guān)系；第二階段是工業(yè)化后期,集群研究主要關(guān)注企業(yè)間的信息溝通、交易費用、競爭合作關(guān)系等；第三階段是知識經(jīng)濟時代,集群研究更多地傾向于關(guān)注文化、知識對集群的影響和集群的創(chuàng)新等21。2.1 工業(yè)化前期主要的產(chǎn)業(yè)集群理論及主要代表人物工業(yè)革命后,工廠取代家庭作坊和手工工場,企業(yè)大量涌現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)組織形式由微型企業(yè)、小型企業(yè)為主轉(zhuǎn)向中小企業(yè)為主,企業(yè)間的物質(zhì)聯(lián)系也日益密切起來,企業(yè)在追求內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的同時,也不斷追求外部規(guī)模經(jīng)濟。這一時期的集群理論,主要是以工業(yè)化為時代前景,強調(diào)企業(yè)之間建立在一體化基礎(chǔ)上的物質(zhì)聯(lián)系,聚集的目的主要是為了節(jié)約運輸成本、取得外部規(guī)模經(jīng)濟。2.1.1 產(chǎn)業(yè)區(qū)理論集群的研究最早可以追溯到馬歇爾。馬歇爾(A.Marshall)在其經(jīng)濟學原理(1890)中把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)稱作產(chǎn)業(yè)區(qū)，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集中的是大量相關(guān)的小型企業(yè)，這些企業(yè)集群的根本目的是獲取外部規(guī)模經(jīng)濟。馬歇爾曾把規(guī)模經(jīng)濟劃分為兩類，一是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，這取決于從事工業(yè)的單個企業(yè)的資源、組織及其管理的效率；二是外部規(guī)模經(jīng)濟，指產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和產(chǎn)業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)系 21。馬歇爾(1920)解釋了基于外部經(jīng)濟的企業(yè)在同一區(qū)位集中的現(xiàn)象，他認為產(chǎn)業(yè)集群是外部性導(dǎo)致的。馬歇爾認為外部經(jīng)濟包括三種類型：市場規(guī)模擴大帶來的中間投入品的規(guī)模效應(yīng)；勞動力市場規(guī)模效應(yīng)；信息交換和技術(shù)擴散。前兩者稱為金錢性外部性(pecuniary externalities)，即規(guī)模效應(yīng)形成的外部經(jīng)濟；后者是技術(shù)性外部經(jīng)濟7。馬歇爾是從新古典經(jīng)濟學的角度，通過研究工業(yè)組織這種生產(chǎn)要素，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而集聚。馬歇爾據(jù)此提出了“內(nèi)部經(jīng)濟”和“外部經(jīng)濟”兩個重要概念，并強調(diào)外部經(jīng)濟的重要性。他的這些論述經(jīng)常被認為是集群經(jīng)濟研究的“權(quán)威性探索”,尤其是“外部規(guī)模經(jīng)濟”、“產(chǎn)業(yè)區(qū)”、“產(chǎn)業(yè)氛圍”等,已經(jīng)成為這一領(lǐng)域的經(jīng)典性概念。但他的研究是初步的、不完全的，對產(chǎn)業(yè)集聚的功能、度量和效應(yīng)等問題均未涉及18。2.1.2 區(qū)位集聚理論近代工業(yè)區(qū)位理論的奠基人、德國經(jīng)濟學家韋伯(A.Weber)在其著作工業(yè)區(qū)位論(1909)中,從工業(yè)區(qū)位理論角度來說明產(chǎn)業(yè)集聚問題。韋伯通過對影響工業(yè)區(qū)位的各個因素及其作用大小的分析，試圖尋找工業(yè)區(qū)位移動的規(guī)律；通過對工業(yè)生產(chǎn)活動區(qū)位原理的探索，試圖解釋人口的地域間大規(guī)模移動以及城市的人口與產(chǎn)業(yè)的集聚原因，闡明了企業(yè)是否靠近取決于集聚的好處與成本的對比22。他把影響工業(yè)區(qū)位的因素分為兩類：一類是區(qū)域因素，主要指運輸成本和勞動力；另一類是集聚因素，也就是使企業(yè)在某一地點集中產(chǎn)生優(yōu)勢的因素。集聚一方面表現(xiàn)為工廠生產(chǎn)規(guī)模的擴大所帶來的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本下降和利潤增加；另一方面又表現(xiàn)為那些在生產(chǎn)或分配上有著密切聯(lián)系或在分布上指向性相同的企業(yè)，按一定比例規(guī)模集中分布特定優(yōu)勢的區(qū)位，會產(chǎn)生比分散布局更大的效益。產(chǎn)業(yè)集聚是通過企業(yè)對集聚好處的追求自發(fā)形成的,是自下而上產(chǎn)生的。韋伯的論述處于傳統(tǒng)的古典理論占據(jù)主流的時代，政府干預(yù)尚不如日后盛行，因此他的集聚理論被稱為古典理論21。他用抽象和演繹方法第一個提出了比較系統(tǒng)的解釋工業(yè)活動空間分布的理論體系，在區(qū)位論發(fā)展史上具有十分重要的地位。其主要貢獻在于，提出了決定工業(yè)區(qū)位的最小成本原理，揭示了工業(yè)區(qū)位形成的基本動力在于經(jīng)濟利益、成本的節(jié)約以及由此產(chǎn)生的對工業(yè)的吸引力。第一次提出了“區(qū)位因素”概念，并系統(tǒng)地分析了運輸、勞動力和聚集幾個最重要的因素對工業(yè)區(qū)位的影響。然而，韋伯的理論仍有很大的局限性，這主要表現(xiàn)在：一是他忽視了社會文化因素對企業(yè)區(qū)位選擇的影響；二是未考慮需求因素對工業(yè)區(qū)位的影響；三是僅僅從局部和靜態(tài)的角度分析了單個企業(yè)區(qū)位決定問題，缺乏對區(qū)位的宏觀分析和動態(tài)研究；四是對勞動力供給和工資率的假定存在著矛盾和非現(xiàn)實性等等。但是，雖然如此我們還是應(yīng)該承認其所作的研究工作具有十分重要的開創(chuàng)意義18。2.1.3 增長極理論法國經(jīng)濟學家佩魯（Francois.Perroux）魯在1958年發(fā)表的一篇論文中曾經(jīng)集中討論了對經(jīng)濟增長產(chǎn)生誘導(dǎo)作用的一系列相關(guān)產(chǎn)業(yè)的特征，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)有兩個顯著的特征：一是寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)，二是空間集聚15。佩魯其增長極理論中首先提出了一個完全不同于地理空間的“經(jīng)濟空間”。 佩魯把經(jīng)濟空間區(qū)分為計劃空間、極化空間、均勻空間三種類型。增長極是在佩魯?shù)牡诙惤?jīng)濟空間極化空間中出現(xiàn)的，極化空間是“由中心和向心、離心力的通道”組成的集合體。為了分析有支配效應(yīng)發(fā)生的經(jīng)濟非均衡增長，Perroux引入了“推動性單位”(Propulsive Unit)及“增長極”(Growth Ploe)的概念22。佩魯認為,增長極理論的核心是推動性單位對被推動性單位的支配效應(yīng)，周圍地區(qū)的經(jīng)濟活動是隨著增長極的變化而發(fā)生相應(yīng)的變動；推動性單位的支配是發(fā)展過程中的積極因素,有利于經(jīng)濟的發(fā)展 23。1966年，保德威勒(Boudeville )把增長極定義為位于城區(qū)內(nèi)的、正在不斷擴大的，并通過自身對周邊的影響誘導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的一組產(chǎn)業(yè)。從此，以保德威勒為代表的一派區(qū)位理論就把增長極理解為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的空間集聚。增長極就是具有空間集聚特點的增長中的推動性工業(yè)的集合體。這個概念被不斷流傳、固定化。增長極概念被移植轉(zhuǎn)化后，增長極理論由此產(chǎn)生15。其實，增長極理論是一種合成理論，是通過解釋地區(qū)的發(fā)展過程，分析說明在增長中的都市區(qū)確有誘使周圍地區(qū)的經(jīng)濟增長的各種理論假說。其中包括繆爾達爾(Myrdal)和卡爾多(Kaldor)的循環(huán)因果積累原理、赫希曼(Hirschman)的聯(lián)系理論等 24。在一些基本問題上，這些觀點之間并沒有必然的相關(guān)性。盡管如此，“把推動性工業(yè)嵌入某地區(qū)后，將形成集聚經(jīng)濟，產(chǎn)生增長中心，推動整個地域經(jīng)濟的增長”25是增長極理論各思想的共識。2.1.4地域生產(chǎn)綜合體理論地域生產(chǎn)綜合體理論是前蘇聯(lián)的一些知名學者在總結(jié)實踐的基礎(chǔ)上提出來的。三十年代是蘇聯(lián)加速社會主義建設(shè)時期，從一九三零年到一九三六年短短的六年時間，“查波羅什工程”、“貝加爾沿岸綜合工程”等一些大型項目相繼動工完成，雖然這些工程的建設(shè)內(nèi)容不盡相同，但從性質(zhì)上來說都屬于綜合體建設(shè)。在對這些建設(shè)成就加以總結(jié)的基礎(chǔ)上，科洛索夫斯基、涅克拉索夫、彭德曼以及蘇聯(lián)科學院研究人員分別對地域生產(chǎn)綜合體進行了理論分析，蘇聯(lián)學者的研究認為，地域生產(chǎn)綜合體由一些具有不同功能的部分組成，包括：經(jīng)營類，關(guān)聯(lián)類，依附類和基礎(chǔ)設(shè)施。地域生產(chǎn)綜合體的組成結(jié)構(gòu)表明，它是一種典型的產(chǎn)業(yè)集群，集群的核心是專門化企業(yè)，圍繞著這一核心的是關(guān)聯(lián)類企業(yè)、依附類企業(yè)，企業(yè)之間具有生產(chǎn)投入產(chǎn)出聯(lián)系，所有企業(yè)共同享用各類基礎(chǔ)設(shè)施。科洛索夫斯這樣定義地域生產(chǎn)綜合體:“在一個工業(yè)點或一個完整地區(qū)內(nèi)，根據(jù)地區(qū)的自然、運輸和經(jīng)濟地理位置，恰當?shù)?有計劃地)安置各企業(yè)，從而獲得特定的經(jīng)濟效果，這樣的一個各企業(yè)間的經(jīng)濟結(jié)合(相互制約的結(jié)合)就稱為生產(chǎn)綜合體”。涅克拉索夫認為地域生產(chǎn)綜合體是“在經(jīng)濟區(qū)、加盟共和國、自治共和國、省、邊區(qū)內(nèi)，一個或幾個專門化部門的高度結(jié)合，并基本上共同利用生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性的基礎(chǔ)設(shè)施”。 地域生產(chǎn)綜合體理論強調(diào)企業(yè)之間穩(wěn)固和正式的投入產(chǎn)出關(guān)系。地域生產(chǎn)綜合體模型本質(zhì)上是靜態(tài)和可預(yù)測的，主要考慮成本節(jié)約和可見的生產(chǎn)聯(lián)系。這種產(chǎn)業(yè)集群僅考慮形成綜合體的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)聯(lián)系(這些聯(lián)系是可以在規(guī)劃決策中預(yù)見到的)，以及相關(guān)的距離費用最小化。該種類型的產(chǎn)業(yè)群相對來說是封閉的。地域生產(chǎn)綜合體是計劃經(jīng)濟體制的產(chǎn)物，綜合體建設(shè)是要由國家投資完成的，其集聚經(jīng)濟傾向被更顯著的政治目的所掩蓋，在蘇聯(lián)多年的實踐證明其作用也是有限的16。2.2 工業(yè)化后期主要的產(chǎn)業(yè)集群理論及主要代表人物20世紀70年代后，新技術(shù)革命極大地推動了生產(chǎn)力的發(fā)展，人類社會進入信息時代。建立在現(xiàn)代科學技術(shù)與垂直分離基礎(chǔ)上的多品種、少批量、定制式的柔性生產(chǎn)方式，使企業(yè)間與物質(zhì)聯(lián)系相伴的信息溝通越發(fā)重要，即時生產(chǎn)更使得供應(yīng)商、生產(chǎn)商、顧客三位一體，相互靠近，此時產(chǎn)業(yè)集聚的目的不再是單純的運費考慮，而且還包括交易費用的減少。經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化的發(fā)展，集群參與國際市場競爭，從絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢發(fā)展到動態(tài)的競爭優(yōu)勢。2.2.1 新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論20世紀70年代末，意大利的社會學家別卡提尼(GBacattini)在系統(tǒng)考察了意大利中部的Tuscany地區(qū)后，認為這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的發(fā)展，得益于本地勞動分工基礎(chǔ)上實現(xiàn)的經(jīng)濟外部性以及當?shù)厣鐣幕尘爸С窒缕髽I(yè)之間的相互協(xié)同作用。并將這些產(chǎn)業(yè)區(qū)定義為“產(chǎn)業(yè)區(qū)是具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然與社會意義的地域上形成的社會地域生產(chǎn)綜合體”26。后來學者為將其與馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)加以區(qū)別，稱其為“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的兩個主要特征是：本地網(wǎng)絡(luò)和根植性。本地網(wǎng)絡(luò)是指區(qū)內(nèi)行為主體間的正式合作，以及它們在長期交往中所發(fā)生的相對穩(wěn)定的非正式交流的關(guān)系。當代復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)的建立都需要扎根于當?shù)氐纳鐣幕?，密切接近目標用戶，考慮當?shù)卦屑夹g(shù)的基礎(chǔ)和聯(lián)系的界面，適應(yīng)當?shù)氐姆珊托姓ㄒ?guī)27。后來的學者繼續(xù)研究新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，如1989年伯蘭第(Bellandi)提出，產(chǎn)業(yè)區(qū)經(jīng)濟源于小企業(yè)群與當?shù)厣鐓^(qū)間緊密的人際網(wǎng)絡(luò)，要將新產(chǎn)業(yè)區(qū)看作是一個社會與經(jīng)濟相結(jié)合的整體。皮埃爾(Michae Piore)和薩貝爾(Churles Sabel)將新產(chǎn)業(yè)區(qū)看作是彈性專業(yè)化的區(qū)域，并列舉其特征。1991年挪威學者格羅費里(Garafoli)認為新產(chǎn)業(yè)區(qū)本質(zhì)上是一個中、小企業(yè)群構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)系統(tǒng)12。Harrison指出，對于產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展來說,企業(yè)在本地結(jié)成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的根植性顯得尤其重要。Pyke和Sengenberger認為“第三意大利”的新產(chǎn)業(yè)區(qū)最主要的特征是中小企業(yè)占絕大多數(shù)，而且新產(chǎn)業(yè)區(qū)應(yīng)該是“社會經(jīng)濟綜合體”，即區(qū)域內(nèi)的社會、政治、經(jīng)濟等空間緊密相連。Park S.O.和Markusen提出將“新產(chǎn)業(yè)區(qū)概念一般化”，并且總結(jié)出了九種類型的新產(chǎn)業(yè)區(qū)，推動了從新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論向產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展26。2.2.2新經(jīng)濟地理理論克魯格曼（P.Krugman）以傳統(tǒng)的收益遞增和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，引入地理區(qū)位等因素，分析了空間結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟增長和規(guī)模經(jīng)濟之間的相互關(guān)系，提出了新的空間經(jīng)濟理論。他認為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報酬遞增、運輸成本和生產(chǎn)要素移動通過市場傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的，進而發(fā)展了集聚經(jīng)濟的思想。Krugman設(shè)計的工業(yè)集聚模型假設(shè)一個國家有兩個區(qū)位，有兩種生產(chǎn)活動（農(nóng)業(yè)和制造業(yè)）在規(guī)模經(jīng)濟、低運輸費用和高制造業(yè)投入的綜合作用下，通過數(shù)學模型分析，證明了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成。另外，他的壟斷競爭模型在融合傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學理論的基礎(chǔ)上，綜合考慮多種影響因素：收益遞增、自組織理論、向心力和離心力的作用，證明了低的運輸成本、高制造業(yè)比例和規(guī)模有利于區(qū)域集聚的形成28。Krugman的新經(jīng)濟地理模型強調(diào)的是與自然稟賦無關(guān)的集中優(yōu)勢，一個中心一旦形成，就具有了自我組織和自我增強的功能，從而與初始的區(qū)位優(yōu)勢相比，集聚于自身的自我維持的優(yōu)勢變得不重要了。1991年Krugman建立了他的中心-外圍模型，該模型的主要經(jīng)濟思想是：一個經(jīng)濟規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向和后向聯(lián)系，會出現(xiàn)一種自我持續(xù)的制造業(yè)集中現(xiàn)象。經(jīng)濟規(guī)模越大，集中越明顯。運輸成本越低，制造業(yè)在經(jīng)濟中所占的份額越大，在廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟越明顯，越有利于集聚?！爸行?外圍”結(jié)構(gòu)的形成取決于規(guī)模經(jīng)濟、運輸成本和區(qū)域國民收入中的制造業(yè)份額29。Krugman工業(yè)集聚理論的貢獻在于，他第一次通過數(shù)學模型分析了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成。他的壟斷競爭模型在融合傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學理論的基礎(chǔ)上，綜合考慮了收益遞增、組織理論、向心力和離心力等因素，證明了低運輸成本、高制造業(yè)比例和規(guī)模有利于區(qū)域集聚的形成22。2.2.3新競爭經(jīng)濟理論波特在他的1998年發(fā)表的集群與新競爭經(jīng)濟學中認為，產(chǎn)業(yè)集群之所以對競爭優(yōu)勢至關(guān)重要是因為：第一，產(chǎn)業(yè)集群能夠提高集群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)可以很容易地找到專業(yè)化的勞動力和符合要求的供應(yīng)商，并且各企業(yè)之間可以相互協(xié)調(diào)形成集體效率；第二，產(chǎn)業(yè)集群能夠提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并使之成為創(chuàng)新中心；第三，產(chǎn)業(yè)集群有孵化器的作用，能夠降低企業(yè)進入和退出的風險，促進集群新成員的發(fā)展和生產(chǎn)。產(chǎn)業(yè)集群的這種拓展強化了集群自身的發(fā)展能力，使得各企業(yè)在不犧牲大規(guī)模企業(yè)所缺少的柔性條件下獲得只有大企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢2。波特在1990年出版的國家競爭優(yōu)勢一書中提出了著名的“鉆石模型”。他提出決定國家競爭力的關(guān)鍵因素主要有四個：要素條件，需求條件，相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭，這些要素為國家特色產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新和升級創(chuàng)造條件。以上四個要素構(gòu)成了波特的國家競爭力“鉆石模型”。此外，還有影響國家競爭力的兩個附加因素機遇和政府行為，二者通過各自的方式改變著四個關(guān)鍵因素,從而影響國家競爭力。波特強調(diào)，該模型是一個動態(tài)的系統(tǒng)，只有在每一個要素都積極參與的條件下，才能創(chuàng)造出企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，進而促進企業(yè)投資和創(chuàng)新，因此地理集中是必要條件。地理集中造成的競爭壓力可以提高創(chuàng)新能力，但更為重要的是地理集中而形成的產(chǎn)業(yè)集群將使四個基本要素整合成一個整體，從而更容易相互作用和協(xié)調(diào)提高，形成產(chǎn)業(yè)國家競爭優(yōu)勢24。2.3 知識經(jīng)濟時代主要的產(chǎn)業(yè)集群理論及主要代表人物在知識經(jīng)濟時代背景下,作為社會支柱產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有其特有的聚集機制,它們對勞動質(zhì)量與效率的要求遠勝于對勞動成本的考慮,成功的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集都無一例外地伴隨著一種協(xié)同作用,只有具備創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)才有可能并產(chǎn)生成功的產(chǎn)業(yè)聚集。此時,集群研究的重點是集群與創(chuàng)新過程、組織學習、企業(yè)績效及經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。2.3.1 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境理論創(chuàng)新環(huán)境研究是20世紀90年代國際學術(shù)界創(chuàng)新研究的重點領(lǐng)域之一。創(chuàng)新環(huán)境論最先是由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組(GREMI)的學者們提出來的，是指“在特定的區(qū)域內(nèi)，一系列或主要的非正式的社交關(guān)系的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)常決定一特定外在形象和一特定內(nèi)部表征和歸屬感，透過集體式的學習過程以提升當?shù)貏?chuàng)新能力”。 根據(jù)GREMI的觀點，可以把企業(yè)看成是環(huán)境的產(chǎn)物，把創(chuàng)新環(huán)境視為培育創(chuàng)新和創(chuàng)新性企業(yè)的場所。環(huán)境是創(chuàng)新所必需的，在環(huán)境中是否能夠得到技術(shù)訣竅、地方性聯(lián)系和地方性投入，是否接近市場,能否得到高素質(zhì)勞動力，都是決定區(qū)域創(chuàng)新性的因素30。梅拉特（Maillat，1995）認為創(chuàng)新環(huán)境，一是指本地化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；二是指從外部的學習和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新相結(jié)合，并以此來制定經(jīng)營和創(chuàng)新戰(zhàn)略的組織體集合；三是動態(tài)的學習過程31。帕特卯等(Padmore，1998)建立了以企業(yè)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)模型,將創(chuàng)新系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系起來,并提出了以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成三要素六因素。三類要素分別是環(huán)境(Groundings)、產(chǎn)業(yè)(Enterprises)和市場(Markets),并稱之為GEM模型32。波特（Poter, 1998）認為相對于孤立的地點,產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通常能夠以更快的速度、更低的成本獲得創(chuàng)新元素而快速創(chuàng)新；同時要面對同行競爭、持續(xù)性比較以及基本環(huán)境相似（如勞動和設(shè)備成本）的壓力，迫使廠商必須以有創(chuàng)意的方式使自己有別于他人，使得創(chuàng)新壓力節(jié)節(jié)升高33。拉托塞維克（Radosevic，2002）從決定性要素、組織者和聯(lián)盟三個維度對中東歐的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了分析，給出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)四個決定性要素框架模型。他認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括四類要素：一是國家層次要素；二是行業(yè)層次要素；三是區(qū)域?qū)用嬉?；四是微觀層面要素34。創(chuàng)新環(huán)境理論認為，新技術(shù)和新的產(chǎn)業(yè)活動空間集中為欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供了動力，該理論的核心是探討怎樣的外部環(huán)境有利于新企業(yè)的產(chǎn)生和現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新,它強調(diào)產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體的集體效率,強調(diào)創(chuàng)新行為的協(xié)同作用,并把創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和集體學習的概念應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)政策中去。雖然該學派反復(fù)強調(diào)環(huán)境的性質(zhì),但并沒有說明它的機制和過程,沒有清楚地說明創(chuàng)新所處的某種無形的氛圍的內(nèi)涵和邏輯,沒有說清為什么本地化可以使技術(shù)和組織更加富有活力21。2.3.2 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論20世紀90年代以來，薩克森寧(Saxenian，1994 )、斯科特(Scott，1994 )、達維特 ( David，1998 )等提出了“區(qū)域創(chuàng)新體系”的概念。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是指區(qū)域網(wǎng)絡(luò)各個結(jié)點（企業(yè)、大學、研究機構(gòu)、政府）在協(xié)同作用中結(jié)網(wǎng)而創(chuàng)新，并融入到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境中而組成的系統(tǒng)，即區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而成的系統(tǒng)。它是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)和有機組成部分，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的子系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是建立在本地企業(yè)間、企業(yè)與科研機構(gòu)間長期合作的基礎(chǔ)之上的，它具有開放性、本地化、動態(tài)性和系統(tǒng)性等特點。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論認為區(qū)域是企業(yè)的“群”，這些區(qū)域由通過合作和競爭規(guī)則的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不是潛在合作對象的簡單集合，而是系統(tǒng)整合21。達維特指出“經(jīng)濟合作日趨全球化而在特定產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)間的核心作用日趨區(qū)域化”35。區(qū)域代表著利益共同體，規(guī)定著重要的經(jīng)濟活動流量，并且因經(jīng)濟組織之間的合作與聯(lián)系而具有競爭優(yōu)勢，因而組織主導(dǎo)行業(yè)競爭優(yōu)勢的單元是區(qū)域而不是國家。區(qū)域創(chuàng)新體系思想更多地強調(diào)企業(yè)之間的相互作用和非正式的學習與交流，強調(diào)以信任為基礎(chǔ)的企業(yè)間合作以及區(qū)域的一種“創(chuàng)新”氛圍。勃拉茨伊克(Bracryk，1998 )、庫克(Cooke，l998 )、海德萊茨( Heidenreich，1998)等學者根據(jù)控制的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的不同，把區(qū)域創(chuàng)新體系分為三類36（1）基層型創(chuàng)新體系。其特征是：技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散是在區(qū)域小城鎮(zhèn)或區(qū)層次上進行的；融資包括地方銀行、地方政府、當?shù)厣虡I(yè)企業(yè)家協(xié)會的贊助和貸款等，具有分散的特點；研發(fā)應(yīng)用性強，且研發(fā)出的技術(shù)的市場需求大；技術(shù)專業(yè)化水平低，但解決企業(yè)一般性問題的能力強；與區(qū)外的協(xié)作能力較弱。意大利北部的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)就屬于此類型。（2）網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新體系。其特點是：技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散是在包括本地、區(qū)域、國家和國際之間的多層次上進行的；融資受到銀行與政府代理機構(gòu)的共同指導(dǎo)；研發(fā)的技術(shù)既有純技術(shù)和應(yīng)用性技術(shù)，也有與市場需求密切相關(guān)的技術(shù)；企業(yè)間協(xié)作能力高，因為不僅有企業(yè)持股者參與，還有各種協(xié)會、論壇、產(chǎn)業(yè)俱樂部等的互動性影響；專業(yè)化的柔性度高，因為要滿足從全球化企業(yè)到小型企業(yè)的各種需要。法國的巴登符騰堡地區(qū)是這種類型的典型形式。（3）控制型創(chuàng)新體系。其特征是：經(jīng)濟活動由中央政府政策驅(qū)動；技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散主要受區(qū)外和上一級公共機構(gòu)的驅(qū)動；融資決策權(quán)一般是集中化的；研發(fā)的技術(shù)一般是基礎(chǔ)性技術(shù)，且盡可能滿足大型國有企業(yè)或該區(qū)域內(nèi)的企業(yè)需要；區(qū)內(nèi)國有企業(yè)占多數(shù)，且協(xié)作水平高，專業(yè)化水平也很高。法國的中比利牛斯地區(qū)的阿基坦盆地和圖盧茲就屬于這種類型。 他們又根據(jù)經(jīng)營管理創(chuàng)新情況的不同，把區(qū)域創(chuàng)新體系又分為三類36：（1）地方主義創(chuàng)新體系。其特點是：沒有處于控制性地位的本地企業(yè)和外來企業(yè)；國有研發(fā)或創(chuàng)新機構(gòu)缺乏，但有中小型的私人研發(fā)或創(chuàng)新機構(gòu)；地方主義的經(jīng)營文化使得當?shù)匮邪l(fā)機構(gòu)與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)集群聯(lián)系不緊密；企業(yè)之間以及企業(yè)與區(qū)域政策制定者之間關(guān)系密切。意大利的托斯卡納區(qū)，北歐的斯堪的納維亞半島以及丹麥和芬蘭的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)就歸于這一類型。（2）互動創(chuàng)新體系。其特點是：不受大型企業(yè)或中小型企業(yè)的控制；國有、私人研發(fā)機構(gòu)與實驗室相互匹配，理論創(chuàng)新與應(yīng)用性開發(fā)互動進行；區(qū)域內(nèi)企業(yè)的協(xié)作化水平高。德國的巴登符騰堡地區(qū)、西班牙的加泰羅尼亞地區(qū)和加拿大的魁北克地區(qū)就形成了這種體系。（3）全球化創(chuàng)新體系。其特點是：既受到跨國企業(yè)的控制，又受到相互依賴的中小企業(yè)集聚形成的供應(yīng)鏈的支持；所有研發(fā)或創(chuàng)新機構(gòu)都是民營的，且是內(nèi)生的；區(qū)中大型企業(yè)的需求狀況決定性地影響著合作行為與績效。美國的加利福尼亞州的企業(yè)之間就形成了比較典型的全球化創(chuàng)新體系。2.4 國外其他學者的研究當前國外產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中于集群機理、集群與企業(yè)績效和經(jīng)濟增長的關(guān)系、集群與技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的關(guān)系、集群的實證分析等。1.產(chǎn)業(yè)聚群機理的研究。Jean從創(chuàng)新的角度認為，群是理解創(chuàng)新過程和決定使創(chuàng)新處于最佳狀態(tài)的一個重要的概念。“群是相互依賴的公司、知識生產(chǎn)的研究機構(gòu)、咨詢服務(wù)公司和顧客形成的網(wǎng)絡(luò)，他們通過創(chuàng)建生產(chǎn)鏈增加產(chǎn)品的價值來聯(lián)系37。Lynn Mytelka和Fulvia Farinelli把產(chǎn)業(yè)聚群分為：非正式群、有組織群和創(chuàng)新群，探討如何在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中培育創(chuàng)新群，建立創(chuàng)新系統(tǒng)，從而使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢38。Aldo Romano,Giuseppina Passiante和Valerio Elia分析了29個虛擬群，用組織接近的概念來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的地理接近概念，認為組織接近是虛擬群形成動力的新來源，而組織的接近則通過供應(yīng)鏈和客戶關(guān)系管理來實現(xiàn)。他們突破傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)聚群的地理限制，利用信息通訊技術(shù)的進步把產(chǎn)業(yè)聚群置于全球化的虛擬學習環(huán)境中，擴展了產(chǎn)業(yè)聚群活動的空問39。Doeringer和Tenkla提出了產(chǎn)業(yè)集群的三個主要動因：企業(yè)之間聯(lián)盟驅(qū)動的戰(zhàn)略機會；區(qū)域要素市場優(yōu)勢(勞動力市場，本地化 識外溢)和非業(yè)務(wù)制度的因素(如工會、協(xié)會等) 40。Feser and Bergman認為，外部經(jīng)濟性、創(chuàng)新環(huán)境、介作、企業(yè)之間競爭和路徑依賴是集群 成的基本原因41。2.產(chǎn)業(yè)聚群與技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、社會資本的關(guān)系研究。Machiel van Dijk和Ondlor Nomalor從需求角度解釋了產(chǎn)業(yè)動力學。在假定消費者偏好多樣性和相關(guān)技術(shù)兼容性不同的前提下，探討新技術(shù)應(yīng)用的時問和頻率是如何影響產(chǎn)業(yè)動力的，驗證了新技術(shù)應(yīng)用模式和產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量的關(guān)系 42。C. J.Caniels和A. Romijn研究在經(jīng)濟自由化和國際經(jīng)濟整合的背景下，技術(shù)能力的累積對中小企業(yè)在區(qū)域發(fā)展中的作用，建立概念框架來分析地理集聚影響技術(shù)能力累積的機理，從中觀和微觀層次對集聚優(yōu)勢進行了分析，并提出了相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)聚群政策43。Saxenian認為，美國硅谷發(fā)展可歸功于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，因為網(wǎng)絡(luò)有助于隱含知識擴散，隱含知識越多，區(qū)域集聚作用越強。Hawison認為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的根植性對產(chǎn)業(yè)區(qū)來說是很重要的。Grabher認為，新產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展正是企業(yè)在區(qū)域內(nèi)與其他企業(yè)結(jié)成網(wǎng)絡(luò)的過程，并根植于特殊的社會文化環(huán)境。Capello認為，個體在網(wǎng)絡(luò)中小斷學習，促進區(qū)域網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境互動，從而推動集聚和新產(chǎn)業(yè)區(qū)持續(xù)發(fā)展44。3.產(chǎn)業(yè)聚群與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究。Philippe Martin和Giamarco I. P. Ottaviano，綜合了Krugman的新經(jīng)濟地理理論和Romer的內(nèi)生增長理論，建立了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟活動的空問集聚問自我強化的模型；證明了區(qū)域經(jīng)濟活動的空問集聚由于降低了創(chuàng)新成本，從而刺激了經(jīng)濟增長。反過來，由于向心力使新企業(yè)傾向于選址于該區(qū)域，經(jīng)濟增長進一步動了空問的集聚，進一步驗證了著名的繆爾達爾的“循環(huán)與因果積累理論”45。Nicholas Crafts和Anthony J. Venables利用新經(jīng)濟地理學理論，探討地理集聚對經(jīng)濟績效、規(guī)模和區(qū)位的重要作用，從地理角度回顧了歐洲的衰落和美國的興起以及未來亞洲的復(fù)興。認為盡管缺乏高質(zhì)量制度是落后的重要原因，但是不能忽視地理集聚在經(jīng)濟發(fā)展方面的重要作用46。Catherine Beaudry和Peter Swann對產(chǎn)業(yè)聚群的強度影響產(chǎn)業(yè)聚群內(nèi)企業(yè)績效的途徑進行了研究。他們用雇員數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)聚群強度的指標，對英國兒十個產(chǎn)業(yè)進行了實證分析，得出在不同產(chǎn)業(yè)存在著產(chǎn)業(yè)聚群正效應(yīng)和負效應(yīng)的結(jié)論。在計算機、汽車、航空和通訊設(shè)備制造業(yè)存在非常強的聚群正效應(yīng)47。 4.基于產(chǎn)業(yè)聚群的產(chǎn)業(yè)政策和實證研究。20世紀90年代以來，美國有許多州已設(shè)計和實施以群為基礎(chǔ)的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。許多歐洲國家也對聚群理論和群政策發(fā)生了濃厚的興趣。群分析已在DECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)中采用。在區(qū)域和世界性組織中，世界銀行和其它許多組織采用群發(fā)展戰(zhàn)略作為區(qū)域和當?shù)匕l(fā)展的一種工具。這種情況表明群政策已經(jīng)成為區(qū)域、國家普遍接受采用的一種經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略工具。成功的群在世界各地大量出現(xiàn)，全球競爭的進一步加劇，使群政策已經(jīng)成為制定經(jīng)濟發(fā)展計劃的一種趨勢48。Khalid Nadvi和Gerhard Halder對巴基斯坦的錫亞爾科特和德國的 Tuttlingen的外科器械聚群進行了實證分析。兩個產(chǎn)業(yè)聚群分別處于發(fā)展中國家和發(fā)達國家，從技術(shù)的角度分別處于高端和低端，但在生產(chǎn)和技術(shù)方面有相當多的聯(lián)系，它們同樣面臨質(zhì)量升級、低成本競爭和醫(yī)療技術(shù)發(fā)展的挑戰(zhàn)。他們用聚群和價值鏈作為分析方法對地方產(chǎn)業(yè)聚群和全球價值鏈的關(guān)系進行了實證分析，同時研究了發(fā)展中國家和發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)聚群之問的關(guān)系49。DECD對不同國家的產(chǎn)業(yè)聚群進行了實證分析，并在此基礎(chǔ)上提出了有待深化的問題：如何使產(chǎn)業(yè)聚群更有競爭力;重要知識問題的確定；產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化戰(zhàn)略的設(shè)計；如何從傳統(tǒng)競爭走向戰(zhàn)略協(xié)作和差異化競爭50。3 我國產(chǎn)業(yè)集群研究現(xiàn)狀 我國學術(shù)界對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象及區(qū)域創(chuàng)新體系的研究開始了20世紀90年代，而大量的實證與規(guī)范研究則是在2000年前后。目前，我國國內(nèi)對產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象及區(qū)域創(chuàng)新體系的研究，主要集中在專業(yè)化分工、競爭優(yōu)勢、柔性生產(chǎn)方式、規(guī)模經(jīng)濟、外部性、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新以及知識溢出等角度分析產(chǎn)業(yè)集群及其創(chuàng)新體系的形成機理、過程及集群的經(jīng)濟性等方面，并認為這是我國創(chuàng)新區(qū)域經(jīng)濟增長與發(fā)展模式的一種較好選擇。以下按時間順序?qū)鴥?nèi)產(chǎn)業(yè)集群的理論研究做一個簡要介紹。曾忠祿(1996, 1997)、安虎森(1998)從描述產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的普通性、界定產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)涵、分析產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)以及競爭優(yōu)勢角度，對傳統(tǒng)的區(qū)域競爭優(yōu)勢和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論進行了反思，并對我國區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提出改革建議5152。王緝慈(1993, 2001)是我國國內(nèi)較早從地理學和經(jīng)濟學角度，系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象及其創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的學者。她與魏心鎮(zhèn)(1993)合作研究了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的發(fā)展與布局問題，這也是我國較早探討高科技園區(qū)建設(shè)問題的理論成果53。以此為理論鋪墊，她不僅研究了高科技產(chǎn)業(yè)群與國內(nèi)外典型案例，而且也討論了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象與國內(nèi)外典型案例，并系統(tǒng)地概括出了產(chǎn)業(yè)集群理論和新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，探討了產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系，指出培養(yǎng)具有地方特色的企業(yè)集群，營造區(qū)域競爭優(yōu)勢，強化區(qū)域競爭優(yōu)勢是提升國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵54。 仇保興(1998)對小企業(yè)集群從歷史與現(xiàn)實、理論和實踐的多視角，分析其形成過程、制約因素及其創(chuàng)新意義和深化趨勢。從專業(yè)化分工角度分析了企業(yè)集群的形成機制；從產(chǎn)權(quán)、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和要素市場以及人文環(huán)境角度分析了小企業(yè)集群形成發(fā)展過程中的制約因素，同時分析了小企業(yè)集群與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，并有針對性地提出，我國地方政府應(yīng)建立五大支撐體系才能有效地扶植小企業(yè)集群的成長55。胡志堅（2000）在其著作國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論分析與國際比較中，分析了產(chǎn)業(yè)群與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，把產(chǎn)業(yè)群置于國家創(chuàng)新體系之中(從結(jié)構(gòu)層次來看，產(chǎn)業(yè)群處于創(chuàng)新系統(tǒng)與企業(yè)之間的中觀層次)，探討了不同類型的產(chǎn)業(yè)群及其創(chuàng)新模式16。2000年12月，徐冠華院士在第三屆中國軟科學學術(shù)年會上，發(fā)表“大力構(gòu)建有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境”的演講(后發(fā)表在中國軟科學2001年第3期)，從創(chuàng)新的文化環(huán)境方面，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展作了系統(tǒng)分析，提出了構(gòu)建有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境的基本設(shè)想，為我們理解區(qū)域發(fā)展問題提供了新的理論解釋16。葉建亮(2001)運用新經(jīng)濟增長理論關(guān)于知識溢出的理論分析了浙江省的企業(yè)集群現(xiàn)象。他認為知識的溢出是導(dǎo)致企業(yè)集群的重要原因，它不僅決定了集群的規(guī)模，也影響集群組織內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)。他認為知識的溢出還會導(dǎo)致集群內(nèi)部產(chǎn)品的雷同和惡性競爭的發(fā)生，而依靠知識的保護并不是制止惡性競爭最有效的手段。當集群內(nèi)部的企業(yè)對專用性知識的要求上升時，集群組織就會發(fā)生分化，可能被企業(yè)的一體化所替代56。魏守華等(2002)從區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的角度研究產(chǎn)業(yè)集群。他們認為，產(chǎn)業(yè)集群理論是除吸收了傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論即梯度推移理論、增長極發(fā)展理論，地域生產(chǎn)綜合體理論的積極因素，強調(diào)區(qū)域分工的重要性外，進一步強調(diào)了發(fā)揮區(qū)域內(nèi)各種資源的整合能力的作用，尤其是技術(shù)進步對技術(shù)創(chuàng)新的作用，是一種新型的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展理論57。蓋文啟(2002)是從研究區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的視角來探討在新技術(shù)革命和經(jīng)濟全球化浪潮加速推進的背景下，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的新機制。他運用交易成本、規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟、競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新等理論，較為系統(tǒng)地架構(gòu)了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論體系，并利用這些理論實證分析了產(chǎn)業(yè)的空間