國際經(jīng)濟學資料.doc

一、絕對優(yōu)勢1.生產(chǎn)和貿(mào)易模式根據(jù)絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，各國應該專門生產(chǎn)并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，不生產(chǎn)但進口其不具有“絕對優(yōu)勢”（或有“絕對劣勢”）的產(chǎn)品。怎樣確定一國在哪種產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢呢？絕對優(yōu)勢的衡量有兩種辦法：（1）用勞動生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量。產(chǎn)品j的勞動生產(chǎn)率可用來表示，其中Qj是產(chǎn)量，L是勞動投入。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量。單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動使用量）可用表示。如在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。假設兩個國家 “中國”和“美國”。兩國都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是唯一的生產(chǎn)要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。由于生產(chǎn)技術(shù)的不同，同樣的勞動人數(shù)，可能的產(chǎn)出是不同的。如果兩國所有的勞動都用來生產(chǎn)大米，假設中國可以生產(chǎn)100噸，美國只能生產(chǎn)80噸。如果兩國的勞動都用來生產(chǎn)小麥，假設中國能生產(chǎn)50噸，而美國能生產(chǎn)100噸。兩國的生產(chǎn)可能性如下：表11中國和美國的生產(chǎn)可能性(1)大 米（噸）小 麥（噸）中 國10050美 國80100從勞動生產(chǎn)率的角度說，中國每人每年可以生產(chǎn)1噸大米，而美國每人每年只生產(chǎn)0.8噸，中國具有生產(chǎn)大米的絕對優(yōu)勢。美國每人每年可以生產(chǎn)1噸小麥，而中國每人每年只能生產(chǎn)0.5噸，美國具有生產(chǎn)小麥的絕對優(yōu)勢。表2-2列出了中美兩國在大米和小麥生產(chǎn)中的勞動生產(chǎn)率。表12中國和美國的勞動生產(chǎn)率（）大米(人均產(chǎn)量)小麥(人均產(chǎn)量)中 國1.00.5美 國0.81.0是產(chǎn)量，是勞動投入；其中j大米、小麥從生產(chǎn)成本的角度來說，每噸大米在中國只要1個單位的勞動投入，在美國則要1.25個單位。相反，每噸小麥在中國需要2個單位的勞動投入，在美國只要1個。在表2-3中，我們分別用和來表達中美兩國單位大米和單位小麥生產(chǎn)中的勞動要素投入，即生產(chǎn)成本。表13中國和美國的生產(chǎn)成本（）大 米 ()小 麥 ()中 國1.02.0美 國1.251.0顯然，（中國）（美國），而（中國）（美國）。 通過生產(chǎn)成本的比較，我們可以得出與以上比較勞動生產(chǎn)率時同樣的結(jié)論。根據(jù)“絕對優(yōu)勢”貿(mào)易理論，中國應該專門生產(chǎn)大米（100噸），然后用其中的一部分去跟美國交換小麥。美國則應專門生產(chǎn)小麥（100噸），然后用一部分小麥去交換中國的大米。3.貿(mào)易所得這種專業(yè)化的分工和交換有什么好處呢？我們用一個假設的例子來說明。如果沒有貿(mào)易的話，兩國都是封閉經(jīng)濟，自給自足，因此，為了滿足不同的消費，每個國家都要生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。為了方便起見，我們假設每個國家都將自己的勞動資源平均分布在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上。那么，中國的大米產(chǎn)量是50噸，小麥是25噸，美國則生產(chǎn)40噸大米和50噸小麥。在封閉經(jīng)濟中，各國的生產(chǎn)量也是各國的消費量。在兩國開放自由貿(mào)易和專業(yè)化分工之后，中國生產(chǎn)100噸大米而美國生產(chǎn)100噸小麥。假設中國仍然保持自給自足時的大米消費量（50噸），拿出另外的50噸去跟美國交換小麥，而美國也是如此，保證原來的小麥消費量（50噸），將余下的50噸小麥去交換大米。這樣，中國與美國用50噸大米換50噸小麥。貿(mào)易的結(jié)果是，中國現(xiàn)在有50噸大米（自己生產(chǎn)的）和50噸小麥（進口的），比自給自足時多了25噸小麥。而美國也有50噸小麥和50噸大米，比自給自足時多了10噸大米，兩國都比貿(mào)易前增加了消費，都得到了在自給自足時不可能達到的消費水平。這就是貿(mào)易所得。在這個例子中，中國大米與美國小麥的交換比例是 1比 1，而實際中這一比例會變動。究竟以什么樣的比例（即價格）進行交換，取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給與需求。但有一點非常明確，中國用1噸大米換取的小麥不能少于0.5噸，否則不如自己生產(chǎn)；進口1噸中國大米，美國愿意支付的小麥不會超過1.25噸，否則無利可圖。兩國都能從分工和貿(mào)易中獲利的小麥/大米交換比例（大米的相對價格）應在0.5與1.25之間。4.理論的局限性“絕對優(yōu)勢”理論解釋了產(chǎn)生貿(mào)易的部分原因，也首次論證了貿(mào)易雙方都可以從國際分工與交換中獲得利益的思想。國際貿(mào)易可以是一個“雙贏”的局面而不是一個“零和游戲”。斯密把國際貿(mào)易理論納入了市場經(jīng)濟的理論體系，開創(chuàng)了對國際貿(mào)易的經(jīng)濟分析。但是，絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的局限性很大，因為在現(xiàn)實社會中，有些國家比較先進發(fā)達，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，而另一些國家可能不具有任何生產(chǎn)技術(shù)上的絕對優(yōu)勢，但是貿(mào)易仍然在這兩種國家之間發(fā)生，而斯密的理論無法解釋這種絕對先進和絕對落后國家之間的貿(mào)易。對前面的例子（表11）作以下改動：假設美國的勞動力都用來生產(chǎn)大米的話，每年的生產(chǎn)能力不是80噸，而是150噸；中國的生產(chǎn)能力不變。這樣，兩國的生產(chǎn)可能性變成：表14中美兩國的生產(chǎn)可能性（2）大 米（噸）小 麥（噸）中 國10050美 國150100在這種情況下，美國小麥和大米的勞動生產(chǎn)率都比中國高，在大米和小麥上都有絕對優(yōu)勢。根據(jù)斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，美國應該出口小麥，也出口大米，而中國沒有任何產(chǎn)品可以出口，不但應該進口小麥，還應該進口大米?？墒?，如果中國不能出口的話就沒有能力來支付進口產(chǎn)品，也就無法進口，國際貿(mào)易也就沒有可能。因此，斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論在解釋國際貿(mào)易的實際現(xiàn)象時有很多局限性。二、比較優(yōu)勢2.基本假設和生產(chǎn)貿(mào)易模式比較優(yōu)勢模型的假設與絕對優(yōu)勢模型基本一樣，除了強調(diào)兩國之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對差別而不是絕對差別之外。在比較優(yōu)勢模型中，生產(chǎn)和貿(mào)易的模式是由生產(chǎn)技術(shù)的相對差別以及由此產(chǎn)生的相對成本差別決定的。各國應該專門生產(chǎn)并出口其擁有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其不具有“比較優(yōu)勢”（或有“比較劣勢”）的產(chǎn)品。怎樣才能知道一國是否有生產(chǎn)某種商品的比較優(yōu)勢呢？產(chǎn)品的比較優(yōu)勢可以用相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本、或者機會成本來確定。（1）用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量。相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成： 產(chǎn)品A的勞動生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QA/L） 產(chǎn)品A的相對勞動生產(chǎn)率 = - （相對于產(chǎn)品B） 產(chǎn)品B的勞動生產(chǎn)率（人均產(chǎn)量：QB/L）如果一個國家某種產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率高于其他國家同樣產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。反之，則只有比較劣勢。表21中美兩國的相對勞動生產(chǎn)率（1）大米/小麥小麥/大米中國20.5美國0.81.25表21中的數(shù)字是根據(jù)我們前面假設的例子（表11）所計算的相對勞動生產(chǎn)率。中國大米的相對勞動生產(chǎn)率是1噸大米0.5噸小麥，即2噸大米噸小麥。美國大米的相對勞動生產(chǎn)率是0.8噸大米噸小麥，2 0.8，中國大米的相對勞動生產(chǎn)率高于美國，中國具有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢。兩國小麥的相對勞動生產(chǎn)率則正好相反：中國為0.5噸小麥噸大米，美國為1.25噸小麥噸大米，美國具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢。（2）用相對成本來衡量。所謂“相對成本”，指的是一個產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示： 單位產(chǎn)品A的要素投入量（aLA） 產(chǎn)品A的相對成本= - （相對于產(chǎn)品B） 單位產(chǎn)品B的要素投入量（aLB）如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。上例中兩國每噸大米和小麥的相對成本為：表22中美兩國大米和小麥生產(chǎn)的相對成本大 米()小 麥()中 國0.52.0美 國1.250.8中國大米的相對成本比美國的低，而美國小麥的相對成本比中國的低。因此，結(jié)論與用相對勞動生產(chǎn)率來衡量是一致的：中國有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢，美國有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢。（3）一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢還可用該產(chǎn)品的機會成本來衡量。所謂“機會成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。用大米來衡量的每單位小麥產(chǎn)量的機會成本為：減少的大米產(chǎn)量（）小麥的機會成本 = -增加的小麥產(chǎn)量（）QR是大米產(chǎn)量，QW是小麥產(chǎn)量，“”表示變動。在前面的計算中我們可以看到，在給定的時間（或土地）里，每個中國農(nóng)民可以生產(chǎn)1噸大米，也可以生產(chǎn)0.5噸小麥，但不能同時生產(chǎn)1噸大米和0.5噸小麥。也就是說，在中國，一個農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)2噸大米。每噸小麥的“機會成本”是2噸大米。在美國，一個農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，就必須少生產(chǎn)0.8噸大米。每噸小麥的“機會成本”是0.8噸大米。同樣，我們可以算出大米的機會成本（小麥機會成本的倒數(shù)）：中國為0.5噸小麥，美國為1.25噸小麥。中國生產(chǎn)大米的機會成本低，具有比較優(yōu)勢。美國小麥的機會成本低，具有生產(chǎn)小麥的比較優(yōu)勢。由此可見，三種方法的結(jié)論是相同的，都能確定本國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認為貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)技術(shù)相對差別以及由此產(chǎn)生的相對成本的不同。一國之所以能夠出口獲利，只需在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢而不一定要有絕對優(yōu)勢。一國可能會在所有的產(chǎn)品上都不具有絕對優(yōu)勢，但一定會在某些產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。因此，任何國家都可以有出口的產(chǎn)品，都有條件參與國際分工和國際貿(mào)易。與“絕對優(yōu)勢”學說相比，“比較優(yōu)勢”學說更有普遍意義。在前面的例子（表14）中，美國不但擁有生產(chǎn)小麥的絕對優(yōu)勢，也擁有生產(chǎn)大米的絕對優(yōu)勢。根據(jù)“絕對優(yōu)勢”學說，美國應該生產(chǎn)所有兩種產(chǎn)品并向中國出口，中國應該什么也不生產(chǎn)只是進口。但是，這種情況實際是不可能發(fā)生的，因為貿(mào)易本身是雙向的。一個國家不可能只有進口沒有出口。如果只有在絕對優(yōu)勢的條件下才能出口獲利的話，中國什么東西都不能出口，中國和美國就不會發(fā)生貿(mào)易。但是，根據(jù)比較優(yōu)勢學說，貿(mào)易仍能在兩國間發(fā)生。中國雖然在所有兩種產(chǎn)品上都不擁有絕對優(yōu)勢，卻在大米生產(chǎn)上擁有比較優(yōu)勢。生產(chǎn)1噸大米的機會成本，在美國是0.67（1.25）噸小麥，在中國只是0.5噸，也就是說，用0.5噸小麥在中國就可以換到1噸大米，在美國則要用0.67（1.25）噸。中國生產(chǎn)大米的相對勞動生產(chǎn)率比美國高：2 0.5（見表2-3），中國則有生產(chǎn)大米的比較優(yōu)勢。從而中國可以集中生產(chǎn)大米并出口美國，同時從美國進口小麥，兩國之間發(fā)生了貿(mào)易。通過這個例子我們可以看到，“比較優(yōu)勢”學說不僅在理論上更廣泛地論證了貿(mào)易的基礎，在實踐上也部分解釋了先進國家與落后國家之間貿(mào)易的原因。表23中美兩國的相對勞動生產(chǎn)率（2）大米/小麥小麥/大米中國20.5美國1.50.672.貿(mào)易影響與貿(mào)易所得在絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論中，人們對貿(mào)易所得比較容易看得清楚，因為一國出口產(chǎn)品的絕對生產(chǎn)成本一定比別國低而且進口的也一定是自己生產(chǎn)成本絕對比別國高的產(chǎn)品，所以貿(mào)易一定能夠賺錢或省錢。但在比較優(yōu)勢理論中，貿(mào)易所得就不是那么直觀。規(guī)模經(jīng)濟和國際貿(mào)易1規(guī)模經(jīng)濟的基本原理傳統(tǒng)貿(mào)易理論（從斯密到赫克歇爾-俄林）都假設產(chǎn)品的規(guī)模報酬不變，即假設產(chǎn)出的增長與下降與要素投入的增長或下降的幅度是一樣的，所有的投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。在以初級產(chǎn)品生產(chǎn)為主的前工業(yè)化時代，這個假設基本是接近現(xiàn)實的。但是，在現(xiàn)代化社會尤其是工業(yè)生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模報酬遞增的特點，即擴大生產(chǎn)規(guī)模，每單位生產(chǎn)要素的投入會有更多的產(chǎn)出。尤其是現(xiàn)代化的工業(yè)，大規(guī)模的生產(chǎn)反而會降低單位產(chǎn)品成本，即存在著“規(guī)模經(jīng)濟”。什么是“規(guī)模經(jīng)濟”呢? 從微觀經(jīng)濟角度講，產(chǎn)品的長期平均成本會受生產(chǎn)規(guī)模的影響。如果生產(chǎn)規(guī)模太小，勞動分工，生產(chǎn)管理等都會受到規(guī)模限制，產(chǎn)品的平均成本會比較高。隨著規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，這種限制會減少，每單位投入的產(chǎn)出會增加，產(chǎn)品的平均成本會下降。微觀經(jīng)濟理論稱之為“規(guī)模報酬遞增”，也稱為“規(guī)模經(jīng)濟”。隨著產(chǎn)量的不斷增加，這種遞增的規(guī)模報酬會達到頂點，即最佳規(guī)模。在最佳的生產(chǎn)規(guī)模中，產(chǎn)品的平均成本達到最低點。并且在一定的范圍中，平均成本不會再因產(chǎn)量的增加而降低。這一階段稱為“規(guī)模報酬不變”。但是這種成本不變的狀況不會永遠保持下去。如果生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴大，平均生產(chǎn)成本會因為規(guī)模過大，管理和合作效率下降而上升。這最后階段出現(xiàn)的是“規(guī)模報酬遞減”，或“規(guī)模不經(jīng)濟”。用圖型來表示的話，長期平均生產(chǎn)成本會隨著產(chǎn)量(規(guī)模)的擴大而下降，不變，上升，從而形成U字型（見圖5-4）。規(guī)模經(jīng)濟又可分為“內(nèi)部的”與“外部的”兩種。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于企業(yè)本身生產(chǎn)規(guī)模的擴大。由于生產(chǎn)規(guī)模擴大和產(chǎn)量的增加，分攤到每個產(chǎn)品上的固定成本（管理成本、信息成本、設計成本、科研與發(fā)展成本等）會越來越少，從而使產(chǎn)品的平均成本下降。具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的一般都為大企業(yè)、大公司，多集中于設計、管理、銷售成本較高的制造業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)，如汽車、飛機、鋼鐵、電腦軟件等。外部規(guī)模經(jīng)濟主要來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大。由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，在信息收集、產(chǎn)品銷售等方面的成本會降低。外部的規(guī)模經(jīng)濟一般出現(xiàn)在競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)中。例如，在美國的“硅谷”有成百上千家電腦公司，每家都不是很大，但集中在一起，形成了外部規(guī)模經(jīng)濟。北京的“中關(guān)村電腦城”，浙江的許多“鈕扣城”“電器城”、“小商品市場”等等，也都具有獲取外部規(guī)模經(jīng)濟的性質(zhì)。成本長期平均成本曲線成本下降規(guī)模報酬遞增成本不變規(guī)模報酬不變成本上升規(guī)模報酬遞減規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模不經(jīng)濟產(chǎn)量圖54企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟專欄：中關(guān)村電腦城中關(guān)村電腦城（又稱北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)）初步建成于1988年。這個試驗區(qū)是在80年代全世界興建科學園區(qū)的熱潮中始建的，目前已逐步成為一個有中國特色的電子產(chǎn)品的研究和銷售中心。 試驗區(qū)的范圍包括北京市西北郊海淀區(qū)大約100平方公里的區(qū)域。在這個區(qū)域內(nèi)，分布著北京大學、清華大學等70余所院校以及中國科學院等230多家政府研究機構(gòu)。試驗區(qū)擁有的研究人員和技術(shù)人員超過38萬人。放眼全世界，科研機構(gòu)和人員如此密集的地方還絕無僅有。 1991年底，試驗區(qū)擁有的高科技企業(yè)是200家，到1999年9月，這類企業(yè)已躍升為4500家。許多代表中國一流水平的高科技企業(yè)從試驗區(qū)誕生，如：中科院出資創(chuàng)建的頂尖級電腦公司聯(lián)想，民營高科技企業(yè)的代表、經(jīng)營中文打字機的四通，還有北京大學投資興辦、專營電子出版的北大方正等等。外資企業(yè)約占1000家，IBM、微軟和AT&T等歐美企業(yè)也積極在此建立研究開發(fā)中心。 在海淀區(qū)中心部，有一條南北走向、長約10公里的電子街，兩旁密布著據(jù)稱多達兩萬家的商店。自從1999年江澤民主席提出“把中關(guān)村建成中國的硅谷”以后，中關(guān)村的道路被拓寬，兩旁建起了大樓，環(huán)境整治一新。目前中關(guān)村有三家比較有名的電子市場，“硅谷電腦城”、“海龍電子城”和“太平洋電腦市場”。這三家市場面積都很大，建筑都在45萬平方米，形成具有一定規(guī)模的企業(yè)群落。群落內(nèi)的每個企業(yè)都能分享生產(chǎn)、銷售、信息、輔助性服務等方面的外部規(guī)模經(jīng)濟效益，增強了中小企業(yè)的競爭優(yōu)勢與生存發(fā)展能力。參考資料: 參考消息，1999年9月18日讓我們舉個例子來說明內(nèi)部與外部規(guī)模經(jīng)濟。假設第一個在北京中關(guān)村開業(yè)的電腦銷售公司只有一間鋪面，每天出售一臺電腦。設在北京郊區(qū)的電腦生產(chǎn)基地不得不專程開一輛車將這臺電腦送到中關(guān)村，收取100元。也就是說，每臺電腦的運輸成本為100元。但如果該公司增加了鋪面擴大了規(guī)模，每天能夠出售10臺電腦，此時電腦生產(chǎn)基地仍然只需用一輛車子將這10臺電腦運送到中關(guān)村，那么，每臺電腦的運輸成本就只有10元，由此產(chǎn)生的平均成本下降就是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。另一方面，如果現(xiàn)在有10家電腦公司聚集在中關(guān)村，每家公司每天只出售1臺電腦（也就是說企業(yè)的規(guī)模并沒有變但行業(yè)的規(guī)模擴大了），這些公司可以共同雇用一輛車子運送電腦，每個公司為此只需支付10元就夠了。由此產(chǎn)生的成本的下降就是外部規(guī)模經(jīng)濟。無論外部的還是內(nèi)部的，企業(yè)都有可能通過規(guī)模經(jīng)濟降低成本從而在國際貿(mào)易中獲得價格上的優(yōu)勢。下面我們分別分析外部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易的關(guān)系。2. 外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易2.1. 具有外部規(guī)模經(jīng)濟的競爭行業(yè)與國際貿(mào)易外部規(guī)模經(jīng)濟是如何導致國際貿(mào)易的呢？從另一個角度講，國際貿(mào)易如何使得企業(yè)獲得外部規(guī)模經(jīng)濟的呢？我們可以通過一個例子來說明。假設圖5-5所示的是中國玩具行業(yè)的市場供求和一個典型玩具生產(chǎn)企業(yè)的成本收益曲線。生產(chǎn)玩具的每個廠商的規(guī)模都很小，生產(chǎn)的是同質(zhì)產(chǎn)品，該行業(yè)是完全競爭的。在左圖中，D1是本國的需求曲線，S1是沒有貿(mào)易時或行業(yè)擴大前本國玩具行業(yè)的短期供給曲線，它們都具有通常的形狀：需求曲線是向下傾斜的，供給曲線是向上傾斜的。但是，由于存在外部規(guī)模經(jīng)濟，該行業(yè)的長期平均成本曲線LRAC是向下傾斜的。也就是說，隨著行業(yè)規(guī)模的擴大，會造成行業(yè)內(nèi)各企業(yè)平均成本下降。行業(yè)企業(yè)價格價格產(chǎn)量產(chǎn)量S1MC1S2MC2LRACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1圖5-5存在外部經(jīng)濟時的生產(chǎn)和貿(mào)易在右圖中，MC1和AC1分別是一個玩具生產(chǎn)企業(yè)在沒有貿(mào)易時或行業(yè)擴大前的邊際成本和平均成本曲 線。在均衡時，競爭企業(yè)沒有經(jīng)濟利潤，平均成本（AC1）等于價格（P），企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)量是q1?，F(xiàn)在我們先說明外部規(guī)模經(jīng)濟為什么會導致國際貿(mào)易。我們先假設在最初的市場均衡點（S1D1）上，中國的玩具價格（P1）在國際上沒有競爭優(yōu)勢，沒有玩具貿(mào)易。我們現(xiàn)在進一步假設該行業(yè)的規(guī)模擴大（先不管為什么擴大的原因），有更多的企業(yè)進入這一行業(yè)生產(chǎn)玩具。行業(yè)的供給曲線移到S1。但是，由于存在著行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，供給曲線的移動并非到此為止。該行業(yè)企業(yè)的增加，不僅使得市場的供給增加，而且使得行業(yè)內(nèi)每個企業(yè)的邊際成本和平均成本下降（右圖中MC1和AC1分別移到MC2和AC2），從而使得整個行業(yè)的供給曲線進一步往下移動，價格隨之下跌。如果在此之前中國玩具不具有成本優(yōu)勢的話，行業(yè)規(guī)模的擴大和產(chǎn)品平均成本的下跌使得中國玩具在國際市場上擁有競爭力，企業(yè)就有動力出口玩具，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。由于開放貿(mào)易，玩具市場上包括了來自國外的需求，需求曲線移至D2，玩具市場的最終價格為P2，在長期均衡點上（AC2P2），每個企業(yè)的生產(chǎn)量q2仍然等于q1。對于外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易的關(guān)系我們還可以從另一個角度來說。假設貿(mào)易前的市場均衡價格為P1，由于開放貿(mào)易，需求從D1增加到D2，相應地，更多企業(yè)進入玩具行業(yè)，使供給從S1增加到S1。企業(yè)數(shù)增加后產(chǎn)生了外部規(guī)模效應，使每個企業(yè)的成本下降，供給曲線進一步下移，新的行業(yè)和企業(yè)的均衡價格下降到P2。從貿(mào)易所得來看，各個企業(yè)在短期內(nèi)可能會由于成本下降先于價格下降而出現(xiàn)利潤，但長期又回到經(jīng)濟利潤等于零的狀況。對企業(yè)來說，短期可能有所得，長期則無所失。對于國內(nèi)消費者來說，長期價格下降，消費量上升，消費者剩余增長。因此，整個社會由于貿(mào)易而獲得凈收益。2.2坎姆模型：規(guī)模經(jīng)濟和同類國家之間的國際貿(mào)易說明外部規(guī)模經(jīng)濟導致國際貿(mào)易從而解釋“北北貿(mào)易“的一個模型是由經(jīng)濟學家默瑞坎姆在1964年提出的。我們可以用坎姆模型來說明兩個技術(shù)相同、資源稟賦相同，甚至需求相同的國家為什么會進行貿(mào)易。在這里，兩國貿(mào)易的基礎是由規(guī)模經(jīng)濟帶來的成本差異。為了證明規(guī)模經(jīng)濟怎樣引起國際貿(mào)易，我們假設有兩個國家（美國和日本）生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：電腦和照相機，并假定生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的行業(yè)都具有外部規(guī)模經(jīng)濟。隨著行業(yè)規(guī)模的擴大和生產(chǎn)量的增加，單位產(chǎn)品的成本下降。在圖5-6中，反映這種規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)可能性邊界（PPF）是一條凸向原點的曲線。這意味著，對于任何一種產(chǎn)品來說，隨著產(chǎn)量的增加，每個產(chǎn)品的相對成本逐漸下降。當該國專業(yè)化生產(chǎn)一種產(chǎn)品的時候（在M或N點上生產(chǎn)），該產(chǎn)品的生產(chǎn)成本達到最低。為了集中說明規(guī)模經(jīng)濟與貿(mào)易的關(guān)系，我們假設美日兩國的生產(chǎn)技術(shù)、資源稟賦和需求偏好都相同，因此，兩國的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線（CIC）也完全相同，我們可以用一張圖來代表兩個國家。M電腦 QT照相機 QWECIC0NPT/PW圖5-6電腦和照相機的生產(chǎn)可能性曲線在沒有貿(mào)易的情況下，任何一國都必須根據(jù)本國的生產(chǎn)能力和消費偏好來決定兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量，在圖5-6中，我們假設這一點為E。在這一點上，兩個國家都生產(chǎn)和消費一定量的電腦和照相機。社會福利水平為CIC0。由于兩國產(chǎn)品的相對價格、生產(chǎn)量和消費量都一模一樣，在比較優(yōu)勢的理論中，兩國不會發(fā)生貿(mào)易?，F(xiàn)在我們假設美國的電腦生產(chǎn)發(fā)展迅速，有更多的人從事生產(chǎn)，在圖5-6中其生產(chǎn)點從E移到了“I”，由于規(guī)模經(jīng)濟，在點I上，電腦的相對成本下降而照相機生產(chǎn)的相對成本上升。另一方面，假設日本的照相機生產(chǎn)擴大，生產(chǎn)點從E移到了“C”，日本照相機的相對成本也下降而電腦的相對成本上升。電腦 QTM照相機 QWFN出口CIC1CI進口進口出口EPT/PW圖5-7規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易這時，兩國的生產(chǎn)成本發(fā)生了變化。美國電腦的相對成本低于日本，而日本照相機的生產(chǎn)成本低于美國。兩國有了貿(mào)易的動力。美國會出口一部分電腦而進口一部分照相機，而日本則正好相反，出口照相機進口電腦。兩國在介于封閉經(jīng)濟中的相對成本之間的電腦相對價格PT/PW下進行交換，其結(jié)果是兩國都能在F點上消費，社會福利水平從CIC0增加到CIC1。圖5-8則說明了一個更加極端的也是更優(yōu)的一種狀況。如果美日兩國都集中生產(chǎn)一種產(chǎn)品（在M或N點上生產(chǎn)），然后進行交換，兩國都在G點上消費，其社會福利水平還會大大提高（在圖中以CIC2標識），從而達到最優(yōu)狀況。電腦 QTM照相機 QWGN出口CIC2進口進口出口EFCIC1PT/PW圖5-8專業(yè)化生產(chǎn)與國際貿(mào)易3內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和國際貿(mào)易3.1具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)前面我們分析了具有外部規(guī)模經(jīng)濟的完全競爭行業(yè)。但是，擁有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的，更多的是處于壟斷競爭或寡頭競爭地位的企業(yè)。在壟斷競爭下，行業(yè)內(nèi)雖然仍有許多企業(yè)，但企業(yè)的規(guī)模一般要大得多。每個企業(yè)并不生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品，而是相互之間有一定替代性的差異產(chǎn)品。由于每個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不一樣，各個企業(yè)都對自己的產(chǎn)品有一定的壟斷力量。企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線。也就是說，消費者不會因一個產(chǎn)品稍微提高一點點價格而全部轉(zhuǎn)向另外的產(chǎn)品，也不會因為一個產(chǎn)品稍微降價就全部轉(zhuǎn)向該產(chǎn)品。另一方面，由于產(chǎn)品之間的可替代性，企業(yè)之間也存在著相當?shù)母偁幮浴Ｈ绻麎艛喔偁幤髽I(yè)在短期有經(jīng)濟利潤，則會引起更多的企業(yè)進入這一行業(yè)從而造成對原有產(chǎn)品的需求下降，價格下跌，利潤減少直至沒有。這時新的企業(yè)就會停止進入。另一方面，如果壟斷競爭企業(yè)在短期內(nèi)虧損，一些企業(yè)就會逐漸退出從而造成對剩下產(chǎn)品的需求增加，價格上升，虧損減少直至沒有。這時就不再會有企業(yè)愿意退出?？傊?，壟斷競爭企業(yè)的長期競爭會造成該行業(yè)企業(yè)的平均經(jīng)濟利潤為零。 對壟斷競爭企業(yè)的定價行為不熟悉的讀者可以參閱有關(guān)的經(jīng)濟學原理的教材，如斯蒂格利茨所著的經(jīng)濟學（中譯本），中國人民大學出版社，1997年（第一版）和2000年（第二版）。 圖59顯示的是一個具有規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)的長期均衡狀況。企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)在其逐漸降低的長期平均成本曲線（AC），壟斷競爭表現(xiàn)在企業(yè)面對的向下傾斜的需求曲線。在長期競爭下，企業(yè)的平均成本曲線與需求曲線相切，產(chǎn)品價格等于其平均成本，利潤為零。在貿(mào)易參與國際貿(mào)易前，我們假設企業(yè)處于長期均衡狀態(tài)。圖5-9 具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的壟斷競爭企業(yè)P1AC1AC產(chǎn)量Q1MRDMC價格3.2參與國際貿(mào)易的壟斷競爭企業(yè)那么，壟斷競爭企業(yè)是怎樣參與國際貿(mào)易的呢？國際貿(mào)易帶來什么影響？在圖5-10和圖5-11中我們將分別加以說明。圖5-10說明的是開放貿(mào)易后的短期影響。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求曲線（D1）。在利潤最大化的目標下，壟斷廠商會選擇生產(chǎn)Q1，即邊際成本（MC）等于邊際收益（MR1）時的產(chǎn)量。參與國際貿(mào)易之后，外國需求增加，從而總需求增加，企業(yè)面對的市場需求由D1增加到D2；邊際收益也從MR1移到了MR2。企業(yè)追求利潤最大化，生產(chǎn)擴張（從Q1增加到Q2），平均成本下降（由原來的AC1下降到AC2）。在短期內(nèi)，需求的突然擴張使得企業(yè)的平均成本比產(chǎn)品價格下降得更快，在圖5-10中的陰影部分就是這一超額利潤。圖5-10壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的短期影響成本 價格P1AC1P2AC（平均成本）D2D1MR2MR1Q1Q2產(chǎn)量AC2MC（邊際成本）壟斷競爭企業(yè)的短期利潤會引起更多國內(nèi)企業(yè)的進入。新進入的企業(yè)雖然不會生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，但會有很大的替代性。一部分消費者就會轉(zhuǎn)向購買新產(chǎn)品，原有企業(yè)的需求下降（向下平移），長期競爭的結(jié)果使得企業(yè)的利潤消失，企業(yè)面對的需求由D2變到D3。然而，由于參與國際貿(mào)易之后的需求D3比不參與國際貿(mào)易的需求D1更有彈性，企業(yè)的生產(chǎn)依然擴張（從Q1增加到Q3），獲得了更低的長期平均成本（由原來的LAC1下降到LAC3）。同時產(chǎn)品的定價也由原來的P1下降到P3（價格等于平均成本: P3=LAC3）。MC（邊際成本）成本 價格P1LAC1P3LAC3LRAC（長期平均成本）D3D1MR3MR1Q1Q3產(chǎn)量圖5-11壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的長期影響所以，對于壟斷競爭企業(yè)來說，開放貿(mào)易的短期結(jié)果是企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn)短期利潤。產(chǎn)品價格可能下降，從而使得本國消費者也受益，消費者剩余增加。但短期內(nèi)價格也有可能上升，造成國內(nèi)消費量下降，消費者受損。開放貿(mào)易的長期影響是：企業(yè)產(chǎn)量增加，（比沒有貿(mào)易時增加但不一定比短期內(nèi)的產(chǎn)量多），平均成本和產(chǎn)品價格都下降且兩者相等，企業(yè)經(jīng)濟利潤回到零。本國消費者消費量增加，消費者剩余增加。從社會福利角度考慮，無論短期長期，整個社會福利都比沒有貿(mào)易時增加。3.3 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，壟斷競爭企業(yè)與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易為了進一步用不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟學說來解釋發(fā)達國家之間工業(yè)品的“雙向貿(mào)易”，我們假設日本和美國都是資本充裕的國家，都生產(chǎn)資本密集性的工業(yè)品，如汽車。但汽車的種類很多，至少有卡車和轎車兩種。由于兩國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置都相同，生產(chǎn)汽車的成本曲線也一樣（圖5-12）。在兩國發(fā)生貿(mào)易之前，各國各自生產(chǎn)一部分卡車和一部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車，美國也生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。由于各自市場狹小，產(chǎn)品的成本價格都很高，假設都等于2萬美元。日本美國成本 價格（萬美元）成本 價格（萬美元）成本 價格（萬美元）成本 價格（萬美元）長期平均成本長期平均成本長期平均成本長期平均成本0100200卡車產(chǎn)量 出口到美國0100卡車產(chǎn)量0100轎車產(chǎn)量0100200轎車產(chǎn)量 出口到日本日本美國2.01.52.02.02.01.5圖5-12 “規(guī)模經(jīng)濟”與工業(yè)品的“雙向貿(mào)易”如果兩國允許貿(mào)易，市場就不再局限于本國。企業(yè)可以增加產(chǎn)量從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟使成本下降。假設日本搶先將卡車生產(chǎn)擴大至200輛，并以每輛1.5萬美元的價格向美國出口，就有可能占領美國市場，并使本國的卡車價格也下降。由于汽車的種類很多，在這種情況下，美國沒有必要再繼續(xù)生產(chǎn)卡車去與日本競爭，因為競爭的結(jié)果最多只是把日本卡車趕出美國市場，回到原來沒有貿(mào)易時的狀態(tài)。美國自己也不會因此獲得利益。在這種情況下，美國可以將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，將轎車的生產(chǎn)擴大至200輛，并以較低的價格（每輛1.5萬美元）向日本出口。這種分工和貿(mào)易的結(jié)果使兩國生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格都降低，資源利用都更加有效，而各國的消費量都沒有減少。事實上，由于產(chǎn)品價格的降低，各國的消費量都會增加。由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一個行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使工業(yè)制造品生產(chǎn)上的國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易（行業(yè)內(nèi)貿(mào)易）的基礎是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。第三節(jié) 產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式的變動對于行業(yè)內(nèi)和工業(yè)國家之間的貿(mào)易，不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易理論已作了很好的解釋，但怎樣解釋貿(mào)易模式的動態(tài)變動和在一些產(chǎn)品中領先地位的變化呢？美國經(jīng)濟學家雷蒙德弗農(nóng)（Raymand Vernon）分析了產(chǎn)品技術(shù)的變化其對貿(mào)易格局的影響，提出了“產(chǎn)品周期”（Product Cycle）的學說。一、新產(chǎn)品的技術(shù)周期產(chǎn)品周期理論認為，一個新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個階段：新產(chǎn)品階段，成熟階段，標準化階段。在第一階段，產(chǎn)品仍屬新穎，技術(shù)上是新發(fā)明。除了發(fā)明國外，其他國家對這一項新技術(shù)知之不多。而且生產(chǎn)者對于新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)和市場反映還在不斷摸索和改進。在這一階段，發(fā)明國壟斷該產(chǎn)品的生產(chǎn),滿足國內(nèi)外消費者的需求.在第二階段，技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標準化，成熟的生產(chǎn)技術(shù)也隨著產(chǎn)品的出口而轉(zhuǎn)移。與此同時，國外的生產(chǎn)也已增加,發(fā)明國的出口開始下降,一些產(chǎn)品進口國能夠迅速地摹仿掌握技術(shù)進而開始在本國生產(chǎn)該產(chǎn)品并出口到其他國家。到了第三階段，技術(shù)已不再是什么新穎和秘密了，已經(jīng)在世界范圍內(nèi)擴散。許多技術(shù)都已包含在生產(chǎn)該商品的機器（如裝配線）中了。任何國家只要能夠購買這些機器也就購買了技術(shù)，技術(shù)本身的重要性已經(jīng)逐漸消失。至此，新產(chǎn)品的技術(shù)也完成了其生命周期。專欄中國電器走向世界，美國自行車“遠足”中國1999年10月初的參考消息上連續(xù)轉(zhuǎn)載了兩篇報道，一條譯自9月21日的美國洛杉磯時報，題目是“中國電器走向世界”，另一篇是美國芝加哥論壇報9月28日的文章，“赫菲公司開始自行車遠足”，報道赫菲（Huppy）公司將自行車生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國。中國電器從進口到出口，美國自行車從早期生產(chǎn)出口到完全放棄生產(chǎn)，都反映了產(chǎn)品技術(shù)周期和生產(chǎn)成本比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。首先我們來看美國的自行車生產(chǎn)。自詹姆斯斯達利（James Starley）在1873年發(fā)明了自行車后不久，美國人艾伯特保羅（Albert Pope）在1878年就建立了美國第一家生產(chǎn)自行車的工廠。一百多年來，美國一直生產(chǎn)并出口自行車，名牌產(chǎn)品包括Schwinn等。近年來，隨著本國勞動成本的上升，美國逐漸放棄自行車生產(chǎn)。1999年秋，位于俄亥俄州代頓市的美國最大的自行車制造商赫菲公司決定關(guān)閉在美國的最后的兩家自行車廠，把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國大陸的六家工廠，臺灣和墨西哥各一家工廠。赫菲公司將自行車生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到中國等地的做法在美國并非首次出現(xiàn)。從電視機、打字機到服裝等許多曾經(jīng)是美國生產(chǎn)并出口的產(chǎn)品，現(xiàn)在紛紛轉(zhuǎn)移到勞動力充裕的國家。赫菲自行車“遠足”中國只不過是一系列產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的一例。另一方面，中國的家用電器正從原來的進口轉(zhuǎn)為出口。在紐約的市場，同索尼、菲利浦和三星等品牌同臺競技的有中國的康佳電視機。5年前，中國的電視機還有70是外國產(chǎn)的，現(xiàn)在中國產(chǎn)的電視機已在國內(nèi)市場上占有80的份額。此外，微波爐生產(chǎn)商格蘭仕也在大力開發(fā)國際市場。格蘭仕利用日本的技術(shù)，投資500萬美元建立了微波爐生產(chǎn)線。目前，中國的微波爐生產(chǎn)商已經(jīng)控制了70的國內(nèi)市場，并占領了25的歐洲市場。中國電器正在走向世界。參考資料：參考消息1999年10月5日，10月6日。二、技術(shù)周期與比較優(yōu)勢的動態(tài)變化產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的不同階段造成對生產(chǎn)要素的不同需求。即使各國仍然擁有原來的生產(chǎn)資源的儲備比例，其生產(chǎn)和出口該商品的比較優(yōu)勢，也會由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集性的變動而轉(zhuǎn)移。凈出口凈進口0 t0 t1 t2t3時間領先者（美國）其他工業(yè)國（日本,歐盟等）欠發(fā)達國家第二階段：技術(shù)擴散跟隨者出口第一階段：創(chuàng)新領先國家出口第三階段：技術(shù)停滯欠發(fā)達國家出口圖5-15在一種新商品的產(chǎn)品周期中貿(mào)易平衡的演進方式在第一階段，技術(shù)尚處于發(fā)明創(chuàng)新階段，所需的主要資源是發(fā)達的科學知識和大量的研究經(jīng)費，新產(chǎn)品實際上是一種科技知識密集型產(chǎn)品，而只有少數(shù)科學研究發(fā)達的國家才擁有這些資源，從而擁有新產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢。因此，新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達工業(yè)國家。當?shù)诙A段技術(shù)成熟以后，大量生產(chǎn)成為主要目標。這時所需資源是機器設備和先進的勞動技能。產(chǎn)品從知識密集型變成技能密集型或資本密集型。資本和熟練工人充裕的國家開始擁有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，并逐漸取代發(fā)明國而成為主要生產(chǎn)和出口國。到了第三階段，一方面，產(chǎn)品的技術(shù)已完成了其生命周期，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)被設計到機器或生產(chǎn)裝配線中了，生產(chǎn)過程已經(jīng)標準化了，操作也變得簡單了。另一方面，生產(chǎn)該產(chǎn)品的機器本身也成為標準化的產(chǎn)品而變得比較便宜。因此，到了這一階段，技術(shù)和資本也逐漸失去了重要性，而勞動力成本則成為決定產(chǎn)品是否有比較優(yōu)勢的主要因素。此時，原來的發(fā)明國既喪失了技術(shù)上的比較優(yōu)勢，又缺乏生產(chǎn)要素配置上的比較優(yōu)勢，不得不開始進口，而發(fā)展中國家豐富的勞動力資源呈現(xiàn)出不可比擬的比較優(yōu)勢。 專欄：美國為什么能成為科研資源最充裕的國家？美國是一個經(jīng)濟發(fā)達的國家，更重要的，美國是一個科技領先的國家。工業(yè)革命使美國成為世界頭號工業(yè)強國，而美國工業(yè)革命的完成在很大程度上則是得益于科學技術(shù)的發(fā)展。美國在發(fā)展科學技術(shù)上不因循歐洲的現(xiàn)成技術(shù)，而是致力于科學創(chuàng)新。許多重要的現(xiàn)代科技發(fā)明都來自美國，包括電、汽車、電視機、互聯(lián)網(wǎng)等等。在19世紀初到20世紀初的一百年間，美國在各個領域完成了許許多多技術(shù)發(fā)明。進入20世紀，美國繼續(xù)保持著科學技術(shù)飛速發(fā)展的勢頭。1953到1973年的20年間，在世界總共500種技術(shù)革新項目中，265種即半數(shù)以上是由美國完成的。1940年以后世界主要的技術(shù)革新項目的大部分出自美國人之手。例如，20世紀40年代的黑白電視機、半導體收音機、電子計算機，50年代的磁帶錄像機、數(shù)控機床、電子復印機，60年代的激光、集成電路、太陽能電池、通訊衛(wèi)星和70年代的微處理機等，都是由美國科學家和工程技術(shù)人員首先開發(fā)出來的。直到今天，美國仍是世界科學技術(shù)最先進的國家。在基礎科學的研究中，美國也是名列第一。在全世界最著名的大學中，美國占了大多數(shù)。諾貝爾科學獎獲得者中的美國人是最多的。在2001年9個諾貝爾獎獲得者中，就有5個是美國人或美國籍的科學家，占總數(shù)的56。美國無疑是科研資源最充裕的國家。美國科研能力之所以如此強大，除了經(jīng)濟發(fā)達人均GDP高以外，與美國的教育科研制度、移民政策，以及政府與企業(yè)對科研的重視程度有密切關(guān)系。首先，從美國的科研教育制度看美國對創(chuàng)新的重視。美國的高等教育主要分三個層次。第一個層次是社區(qū)大學，主要是普及知識，提高國民素質(zhì)。第二個層次是公立和私立的本科大學，包括碩士教育，主要是培養(yǎng)技術(shù)工人和白領階層。第三個層次是研究型大學，授予博士學位的大學多為研究型大學，主要目標是知識創(chuàng)新。這些著名大學的主要任務不是普及教育，哈佛大學的辦學目標明確指出，哈佛就是要努力去創(chuàng)造知識，啟發(fā)學生們發(fā)現(xiàn)知識的心智，使學生們可以最大限度地利用他們的教育機會。美國教育制度對創(chuàng)新的重視還表現(xiàn)在入學招生制度方面。美國在本科招生中比較重視考試成績，學校也公布入學標準，也以新生入學前各項考試的高平均分為自豪。但美國研究生的招生則主要強調(diào)研究能力。盡管研究生入學要考GRE，但這只是參考標準之一。本科教授的推薦信、本科所在的學校教育質(zhì)量和學生其他方面的素質(zhì)占很大比重。這種招生制度看上去有很大的隨意性和不公平性，但最重要的目的一方面是不想把學生都引導到對付考試而忽視創(chuàng)新方面去，另一方面是為了避免通過一次考試把優(yōu)秀但可能偏科的研究和創(chuàng)新人才排除在外。美國每年還化大量的錢招收資助外國的優(yōu)秀學生進入美國的研究生院，這是任何國家都無法與之相比的，而正是這種開放的有遠見的政策，使得美國聚集了大批的科學研究人才。美國的初等教育和中等教育經(jīng)常受到外界批評，認為美國中小學生不如中國，日本和歐洲的學生水平高。從培養(yǎng)熟練工人的角度看，美國的中小學確實不如這些國家，但從另一方面看，即使美國的中小學也比較重視科學和創(chuàng)新。美國的幼兒園和小學里都有實驗室，從小就跟植物動物打交道，培養(yǎng)對科學的興趣和知識。美國教育制度對研究和創(chuàng)新的重視還表現(xiàn)在教授的聘用制度上。雖然美國有終身教授制度，但從助教授到終身教授一般都要67年的時間。只有經(jīng)過考驗的最優(yōu)秀的學者才能留在學校，在哈佛、麻省理工大學等一流大學能最終獲得終身教授的比例很低。這種制度迫使每個教授都不得不竭盡全力去從事研究和創(chuàng)新。第二，美國的移民政策也反映了美國對科技的重視。美國允許親屬移民、投資移民，但還有一個重要政策是允許外國公民通過自己的知識與技術(shù)移民美國。這一類移民又分成兩類，一類是一般技術(shù)移民，最低條件是大學本科畢業(yè)，另一類是特殊技術(shù)移民，美國對于這一類的移民是最優(yōu)惠的，沒有名額限制。因此，各國的優(yōu)秀學生愿意到美國留學，除了美國的教育科研水平和大量的獎學金外，學成后可以繼續(xù)留下來工作也是一個極其重要的因素。美國的許多科技發(fā)明都是由外國移民創(chuàng)造的，包括愛因斯坦，而且這種開放的政策會吸引來各種不同文化歷史和教育背景的科學家，多元文化的相互沖撞與合作更能迸發(fā)出創(chuàng)新靈感。第三，美國企業(yè)與政府對科研的重視。作為世界上最大的經(jīng)濟，美國用于研究開發(fā)（R&D）的經(jīng)費不僅在數(shù)量上第一，在占GDP的比例上也是名列前茅的。用1997年前后的數(shù)字相比，日本占第一，2.92（1996年），美國第二，2.60；德國第三，2.31。法國、英國、加拿大分別為2.23，1.87和1.60。20世紀90年代以來，尤其是1997年以后，美國R&D費用占GDP的比重還在上升。1998年達到2.67，1999年達到2.79。從資金的來源看，1999年R&D研究基金的68.5（1693億美元）來自于企業(yè)界，26.7（659億美元）來自于聯(lián)邦政府，其余分別來自于州和地方政府、各大學和學院和非盈利機構(gòu)。在20世紀70年代末以前，R&D的主要部分是由聯(lián)邦政府支持的。80年代以后，企業(yè)界越來越意識到科研的重要性，大大增加了對R&D的投資，成為美國科研經(jīng)費的主要來源。但是，在基礎科學研究中，美國政府仍是主要支持者（52.3），其次是企業(yè)界（31.5%），各高等院校（11.4%）和非盈利機構(gòu)（4.8%）。從資金用途看，R&D的大部分資金用于應用科技的開發(fā)，其中主要用于企業(yè)界的應用科研。1999年用于企業(yè)界內(nèi)的應用科技開發(fā)的資金共有1756.79億美元，占總資金的71.1和應用科研資金的85?；A科學研究與開發(fā)的資金主要用于高等院校。1999年用于高等院?；A科研的資金為188億美元，占全部基礎科學研究基金的46.6。高等院校總的科研經(jīng)費為283億美元，占全部科研開發(fā)基金的11.4?？傊?，美國之所以有充裕的科技資源，除了強大的經(jīng)濟實力以外，制度和政策也起了不可低估的作用。10.小國征收關(guān)稅的經(jīng)濟效應-圖示a) 價格效應：國內(nèi)價格由P上升至P，且P = P+T b) 貿(mào)易條件效應：小國的關(guān)稅貿(mào)易條件效應并不存在 c) 消費效應：需求量減少D1D0，消費者剩余減少d) 生產(chǎn)效應：生產(chǎn)增加S0S1，生產(chǎn)者剩余增加e) 貿(mào)易效應:進口數(shù)量由S0 D0 減為S1 D1 f) 財政效應:政府取得面積為C (C=TM1 )的關(guān)稅收入g) 收入再分配效應: 生產(chǎn)者剩余增加面積為a, 財政收入增加面積為c,消費者剩余減少了（a+b+c+d)h) 福利效應:消費者剩余減少的b和d部分10.大國征收關(guān)稅的經(jīng)濟效應-圖示a) 生產(chǎn)效應：國內(nèi)生產(chǎn)增加S1S2b) 消費效應：需求量減少D1D2 c) 貿(mào)易效應：進口量減少S1S2+ D1D2d) 價格效應：國際市場價格由PW下降為PW e) 貿(mào)易條件效應：國內(nèi)生產(chǎn)增加S1S2f) 財政收入效應：政府關(guān)稅收入增加c+eg) 福利效應：關(guān)稅的凈福利效應=生產(chǎn)者福利增加-消費者福利損失+政府財政收入=a-( a+b+c+d) +（c+e）=e-(b +d) 第九章 國際收支 1,國際收支的概念:國際收支是一種統(tǒng)計記錄。在一定時期內(nèi)（通常為一年）一國與世界其他國家的經(jīng)濟交易。這種交易大部分是在居民和非居民之間進行的，包括貨物、服務和收入，對世界其他國家的金融債權(quán)和債務的交易，以及轉(zhuǎn)移項目（如禮贈）。3,國際收支平