現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引(項目公司).doc

現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引編號：版號：A/0頁碼：第 6 頁 共 11 頁現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引（項目公司）編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人1 目的為了加強項目公司開發(fā)項目的現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度。2 適用范圍適用于項目公司所開發(fā)項目的現(xiàn)場簽證管理工作。3 術(shù)語和定義3.1 現(xiàn)場簽證：是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)函?，F(xiàn)場簽證的具體內(nèi)容：3.1.1 施工過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)措施處理；3.1.2 在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減，材料代換或其他變更事項；3.1.3 在施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程；3.1.4 施工過程中出現(xiàn)的獎勵和索賠問題；3.1.5 因設(shè)計變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程。3.2 工程聯(lián)系單：用于工程部與各承包商，對于非設(shè)計圖紙修改類的指令及與施工單位重要的通知函；3.3 技術(shù)核定單：施工單位對施工圖紙或原施工方案提出的技術(shù)洽商函；3.4 補充預(yù)算：補充預(yù)算是指在施工過程中，因發(fā)生設(shè)計變更、簽證等而造成合同價變更時，針對變化的內(nèi)容形成的造價文件。補充預(yù)算一般由施工單位編制、甲方審核/審定。合同價與所有經(jīng)審定的補充預(yù)算造價之和構(gòu)成原承包合同的結(jié)算價。4 職責(zé)4.1 工程部4.1.1 簽證費用控制的責(zé)任部門；4.2 工程部專業(yè)工程師4.2.1 專業(yè)簽證費用控制的責(zé)任人。4.3 工程部經(jīng)理4.3.1 項目簽證費用的第一責(zé)任人，各專業(yè)工程師所簽的簽證單必須經(jīng)過工程部經(jīng)理簽字才能生效；4.4 簽證必須以工程指令的形式指示施工單位進(jìn)行施工，施工完成后及時驗收。5 工作程序5.1 簽證的原則5.1.1 時間限制原則：各工程部對現(xiàn)場簽證及其補充預(yù)算實行嚴(yán)格的時間限制，并嚴(yán)禁過后補辦的做法。5.1.2 完工確認(rèn)原則：當(dāng)現(xiàn)場簽證完工后，現(xiàn)場簽證單必須有監(jiān)理公司、工程部專業(yè)工程師、工程部經(jīng)理共同簽字，否則一律無效，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)，簽證單中必須附隱蔽前的照片。5.1.3 一月一清原則：承包單位必須在每月7日前報送上月所發(fā)生的簽證單，同時必須在報送簽證單時附上補充預(yù)算，每月月底前，成本部應(yīng)審核完承包單位上月報送的補充預(yù)算。5.1.4 原件結(jié)算原則：現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。5.1.5 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。5.1.6 多級審核原則：現(xiàn)場簽證的費用至少要經(jīng)過二級以上的審核。5.1.7 完整性原則: 現(xiàn)場簽證必須對應(yīng)有工程部發(fā)出的“工程聯(lián)系單”，如有必要還需要附上圖紙、照片等證據(jù)資料,否則一律無效。5.2 引發(fā)現(xiàn)場簽證費用的工程聯(lián)系單的審批流程5.2.1 引發(fā)現(xiàn)場簽證費用的工程聯(lián)系單應(yīng)遵循先估價后施工的原則，正常情況下，應(yīng)在施工前三天提出，由工程部會同成本部等，根據(jù)現(xiàn)場情況，提出多種實施預(yù)案，確定最優(yōu)化的實施方案和估算費用。由工程部填寫工程聯(lián)系單。5.2.2 工程聯(lián)系單經(jīng)成本部造價工程師簽署意見時,應(yīng)估算出現(xiàn)場簽證費用，以便領(lǐng)導(dǎo)決策。此估算費用不作為結(jié)算依據(jù)，僅作為簽證是否實施決策的參考依據(jù)。5.2.3 根據(jù)相應(yīng)的審批權(quán)限設(shè)置（按5.6的權(quán)限），報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，才能給相應(yīng)的施工單位下發(fā)工程聯(lián)系單，進(jìn)行實施。5.3 施工單位申報5.3.1 施工單位收到工程聯(lián)系單等函件時，如果涉及到返工，應(yīng)立即停止原工作，并最遲應(yīng)于次日與工程部專業(yè)工程師、成本部造價工程師一起核定返工工作量。未能立即行停工而繼續(xù)施工的工作，不得計算返工費用。未能及時核實返工工作量，而在事后將原有工作當(dāng)作全部完成而索賠返工費用的，不得給予認(rèn)可。5.3.2 根據(jù)工程指令無法計算出工作數(shù)量的，應(yīng)該最遲于指令完成實施的次日，與工程部專業(yè)工程師、成本部造價工程師一起到現(xiàn)場核定工作數(shù)量。5.3.3 經(jīng)現(xiàn)場核對后的7天內(nèi)，施工單位應(yīng)提出簽證單，上報工程部。5.4 簽證單審批程序5.4.1 承包單位應(yīng)在簽證內(nèi)容工作發(fā)生并完成后的七天內(nèi)向監(jiān)理和甲方工程部提交簽證資料一式四份（簽證單及其附件，包括工程聯(lián)系單、圖紙、照片等證據(jù)資料及補充預(yù)算）。逾期提交，而又無法說明簽證事實及完成情況的，監(jiān)理和甲方工程部有權(quán)拒收。5.4.2 監(jiān)理單位現(xiàn)場專業(yè)監(jiān)理工程師及駐現(xiàn)場總監(jiān)或執(zhí)行總監(jiān)必須在3日內(nèi)完成工程簽證單審核并簽署工程簽證意見及日期，留一份原件備查，其余送工程部專業(yè)工程師審核。5.4.3 工程部專業(yè)工程師根據(jù)合同文件、工程指令和工程圖紙等資料，在3日內(nèi)完成審核意見，交給成本部。5.4.4 成本部收到簽證單后，應(yīng)按承包合同分別登記造冊，并填寫現(xiàn)場簽證審核表，在3工作日內(nèi)計算出簽證初步審核費用，報工程部經(jīng)理按權(quán)限審核或?qū)徟?.4.5 工程部經(jīng)理權(quán)限外的，經(jīng)成本部經(jīng)理部審核，報權(quán)限審批人審批。5.4.6 每月月底前，成本部應(yīng)審核完承包單位報送的上月的補充預(yù)算。5.4.7 簽證經(jīng)審批后，留一份原件作為結(jié)算依據(jù)和備查，一份返還給施工單位。5.4.8 工程部人員不得以施工單位不聽指揮為由，人為積壓簽證，防止因時間拖延導(dǎo)致簽證內(nèi)容的真實性無法得到證實。5.5 審核意見要求5.5.1 一般情況下監(jiān)理及工程部專業(yè)工程師審核意見不得簡化為“同意”、“屬實”、“工程量屬實” 等詞語或無任何審核意見而只作簽名。5.5.2 監(jiān)理工程師應(yīng)對變更和簽證事實的真實性做出說明。5.5.3 一般情況下，專業(yè)工程師不必核定相關(guān)單價和總價，只需對變更和簽證事實的真實性做出說明，對經(jīng)現(xiàn)場核實（圖紙無法統(tǒng)計）的工程數(shù)量準(zhǔn)確性做出判斷（能通過圖紙準(zhǔn)確計算的工程數(shù)量不需專業(yè)工程師核定）。在簽證事實完成后無法再進(jìn)行現(xiàn)場證實的項目，對承包單位提出的工程量必須進(jìn)行詳細(xì)審核并出具意見，或要求承包單位提供完成內(nèi)容的圖紙示意加以證實，或者附有施工前的照片。5.5.4 成本部造價工程師需對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任做出判斷，核定的工程數(shù)量，并提出價格建議。5.5.5 工程部經(jīng)理在專業(yè)工程師和成本部造價工程師的審核意見基礎(chǔ)上，根據(jù)權(quán)限提出審核或?qū)徟庖姟?.5.6 工程部經(jīng)理權(quán)限外的，成本部經(jīng)理需要對簽證內(nèi)容是否屬于施工單位合同責(zé)任、工程數(shù)量、價格提出審核意見，并報權(quán)限審批人進(jìn)行審批。5.5.7 任何簽證均應(yīng)避免以點工或臺班計算。如確需以點工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機械設(shè)備運轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該變更和簽證無效。5.5.8 對于因任何原因而返工的項目，必須詳細(xì)說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于施工單位提出的材料“全部損耗”必須特殊說明(如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等)。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，變更和簽證意見需要說明具體的處理方式。5.5.9 簽證中涉及施工單位之間相互索賠的，成本管理部應(yīng)將已審核的簽證及時發(fā)至被索賠的施工單位。5.6 工程聯(lián)系單審批權(quán)限規(guī)定5.6.1 ；單張工程聯(lián)系單預(yù)計金額在1萬元以內(nèi)（含1萬元）的，經(jīng)成本部造價工程師審核后，由工程部經(jīng)理簽發(fā)；5.6.2 單張預(yù)計/審定金額在1萬元-5萬元（含5萬元）之間的工程聯(lián)系單，經(jīng)工程部經(jīng)理、成本部經(jīng)理審核后，由項目公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后才能簽發(fā)，未設(shè)副總職位的由總經(jīng)理簽發(fā)； 5.6.3 單張預(yù)計/審定金額在5萬以上的工程聯(lián)系單，經(jīng)工程部經(jīng)理、成本部經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由項目公司總經(jīng)理審簽發(fā)。5.7 編號原則5.7.1 現(xiàn)場簽證編號必須與相應(yīng)的合同對應(yīng)。5.7.2 現(xiàn)場簽證編號格式：*XH(郡原-*（項目名稱）-QZ（現(xiàn)場簽證）-*（順序號）5.7.3 例如：浙江郡原-公元大廈-簽證-001 ZJJY-GY-QZ-001 5.7.4 所有編號必須連續(xù)，不能有中斷；5.7.5 所有編號不能有重復(fù)編號；6 支持文件6.1 JY-WI-CB-002 工程預(yù)結(jié)算編制作業(yè)指引6.2 JY-OP-XM-001 項目工程管理流程7 相關(guān)記錄7.1 工程聯(lián)系單7.2 聯(lián)系單審批單7.3 工程現(xiàn)場簽證單7.4 簽證費用審核書現(xiàn)場簽證管理作業(yè)指引編號：JY-XM-WI-GC-005版號：A/0頁碼：第 10 頁 共 11 頁工程聯(lián)系單（注：本表是簽證未實施時，工程部下發(fā)給施工單位的聯(lián)系單）項目名稱： 編號： 合同名稱主送單位抄送單位內(nèi)容：專業(yè)工程師： 簽名： 年 月 日造價工程師：簽名： 年 月 日工程部經(jīng)理：（按權(quán)限進(jìn)行審批） 簽名（章）： 年 月 日施工單位簽署意見：簽名（章）： 年 月 日說明：1、工程部經(jīng)理審批1萬以下的聯(lián)系單，如超過該權(quán)限則進(jìn)入公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序（聯(lián)系單審批表）；經(jīng)內(nèi)部審批完成后，工程部經(jīng)理將公司審批意見填寫在該表，并下發(fā)施工單位；2、造價工程師估價不作為結(jié)算依據(jù)，僅作為甲方?jīng)Q策參考依據(jù)。3、各專業(yè)填寫內(nèi)容時需在文件編號中寫明“專業(yè)及序號”，如：（土建）字001號、（水）字001號。聯(lián)系單審批表（注：本表為工程聯(lián)系單在公司內(nèi)部的審批表） 項目名稱： 第 號主 題 主要情況說明及審核意見： 附：聯(lián)系單-（編號： ） 經(jīng)辦人： 年 月 日采購部審核意見：部門負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦人： 年 月 日成本部經(jīng)理意見： 簽名： 年 月 日分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見：（審批大于1萬，小于5萬的工程聯(lián)系單）簽 名： 年 月 日總經(jīng)理審批意見：（審批大于5萬的工程聯(lián)系單） 簽 名： 年 月 日說明：1、此單流轉(zhuǎn)的歸口部門為工程檔案室，審批流程結(jié)束后，原件歸工程部存檔，并與相關(guān)聯(lián)系單合訂。 2、“主題”填寫內(nèi)容為“聯(lián)系單種類專業(yè)分部工程分項工程”，如：設(shè)計土建地下室鋼筋調(diào)換。3、“聯(lián)系單種類”按照“設(shè)計（設(shè)計院出）、施工（施工單位出）、工程（建設(shè)方出）三大種類劃。工程現(xiàn)場簽證單（注：簽證實施完成后，由施工單位填寫）項目名稱： 施工單位名稱： 編號： 簽證類型（本項由甲方工程部填寫） a、施工中各種技術(shù)措施；施工條件變化、地下狀況變化導(dǎo)致的簽證事項 b、事后設(shè)計變更導(dǎo)致的返工和技術(shù)處理措施等c、土方駁運 機械進(jìn)出場 趕工措施 配合銷售 配合四大公司 其他（須說明）： 簽證原因合 同名 稱 施工期限年 月 日至 年 月 日簽證工作內(nèi)容、處理措施及施工草圖（可另附） 工程量或造價申請(施工單位): （需附詳細(xì)的補充預(yù)算）施 工 單 位監(jiān) 理 單 位建 設(shè) 單 位經(jīng)辦人:負(fù)責(zé)人:公章意見及確定量:監(jiān)理工程師代表:總監(jiān):專業(yè)工程師：工程部經(jīng)理：注：1、本表由施工單位在簽證完成后發(fā)起填寫，經(jīng)監(jiān)理審核后，報甲方工程部審核；2、工程部與成本部對簽證內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)后，將意見填寫在該表上下發(fā)給施工單位作為結(jié)算依據(jù)。3、簽證費用審核書作為該表的附件進(jìn)行流轉(zhuǎn)。（簽證費用審核書主要為成本部與施工單位確認(rèn)簽證費用的依據(jù)）簽證費用審核書(注：本表為簽證實施完成后，成本部與施工單位的費用確認(rèn)；作為附件流轉(zhuǎn))審核書