客戶洗錢風(fēng)險分類管理課后答案.doc_第1頁
客戶洗錢風(fēng)險分類管理課后答案.doc_第2頁
客戶洗錢風(fēng)險分類管理課后答案.doc_第3頁
客戶洗錢風(fēng)險分類管理課后答案.doc_第4頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

客戶洗錢風(fēng)險分類管理 1.課程學(xué)習(xí) 2.課程評估 3.課后測試窗體頂端課后測試測試成績：100.0分。 恭喜您順利通過考試！單選題1、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級（16.67分）A5個B10個C15個D20個正確答案:B2、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，金融機構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的( )內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。（16.67分）A1年B2年C3年D5年正確答案:C3、風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過( )（16.67分）A12個月B9個月C6個月D3個月正確答案:C多選題1、客戶洗錢風(fēng)險分類管理需遵循以下哪些原則（ ）（16.67分）A風(fēng)險相當(dāng)原則B全面性原則C同一性原則D動態(tài)管理原則正確答案:A B C D2、洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系包括哪些基本要素。（ ）（16.67分）A客戶特性B地域C業(yè)務(wù)D行業(yè)正確答案:A B C D判斷題1、金融機構(gòu)應(yīng)對每一項風(fēng)險要素及其風(fēng)險子項進行權(quán)重賦值，各項權(quán)重都大于等于0，總和等于100。（16.65分）A正確B錯誤正確答案:錯誤窗體底端

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論