論最惠國待遇原則.doc

論最惠國待遇原則薛鋒 【摘要】： 本文從最惠國待遇原則的基本理論、發(fā)展變化及中國適用該原則的構(gòu)想三個方面較為全面地闡釋了最惠國待遇原則。 在基本理論部分，筆者首先引用了布萊克法律詞典、關于最惠國條款的草案和GATT1994這三個關于最惠國待遇的典型定義、并對GATT1994定義的國內(nèi)譯文提出了質(zhì)疑，認為其沒有體觀原產(chǎn)地原則。論述之后，筆者提出了自己的譯文。其次，本文從比較國際習慣法和國際條約法入手，分析了該原則的性質(zhì)，提出并論證了該原則屬于國際條約法的觀點。再次，筆者介紹了最惠國待遇的八個特征，即約定性、具體性、效力局限性、自動性、同一性、相互給予性、普遍性和平等性。筆者選擇了相互給予性和平等性這兩個比較重要的特征比較詳細地進行了說明，并指出：相互給予不是最惠國條款的必然組成部分，而是一種約定；平等只是形式上的平等，而非實質(zhì)上的平等。本文接著論述了該原則的范圍、依托和同一這三個要素，分析了最惠國待遇的依托要素不違反“條約非經(jīng)第三國同意，不為該國創(chuàng)設權利與義務”原則，還比較了范圍與同一兩個要素的異同。最后介紹了最惠國待遇的四種分類，即“有條件”和“無條件”最惠國待遇、雙邊與多邊最惠國待遇、不以補償為條件和以補償為條件以及以互惠為條件的最惠國待遇、相互給予和單方面給予的最惠國待遇。本文從以上五個部分全面闡述了最惠國待遇原則的基本理論。 在發(fā)展變化部分，筆者首先按照產(chǎn)生、發(fā)展、成熟三個階段介紹了最惠國待遇原則的起源與演化，并辨析了“有條件”和“無條件”最惠國待遇，指出“有條件”和“無條件”的本質(zhì)區(qū)別在于受惠方能否自動地和不提供等量補償?shù)叵碛薪o惠方給予第三國的優(yōu)惠，消除了現(xiàn)在普遍存在的誤解。然后以雙邊體制和多邊體制進行分析和比較，從而介紹了多邊體制下最惠國待遇原則的運行機制，同時反駁了不少學者 提出的“優(yōu)惠外泄”問題，論證了該問題在多邊與雙邊體制 并存的條件下只是一種特殊情況而非普遍情況。最后，筆者 參考各種資料，比較詳細和全面地歸納了在wTO體制中，最 惠國待遇原則適用的十一種例外情況，包括GATTI”4第20 條規(guī)定的一般例外、CATT1994第21條規(guī)定的安全例外、關 于關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定、普惠制、來自締約方全體 的例外、特殊關系的例外規(guī)定、在特定締約方之間的不適用、 由保障措施和報復手段導致的例外、關于邊境貿(mào)易的規(guī)定、 服務貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定中的 例外規(guī)定。 在第三部分中，筆者提出了我國應認真履行最惠國待遇 原則和完善國內(nèi)立法及正確靈活執(zhí)行法律這兩個適用該原 則的構(gòu)想。具體而言，在比較兩種國內(nèi)法接受國際法的途徑 的基礎上，筆者認為，我國應通過立法將國際條約轉(zhuǎn)化為國 內(nèi)法的方式接受該原則。我國應在原則解釋層次和具體規(guī)定 層次兩方面完善國內(nèi)立法，可以分別借鑒越南的國際貿(mào)易 最惠國待遇和國民待遇法案及愛沙尼亞的最惠國關稅 法。在此順便指出我國入世議定書上的一個漏洞。最后指 出，為了正確靈活地適用法律，我國應利用以GATTI”4第 20條b項和關于關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)為代表的最惠國待遇 原則的例外規(guī)定，建立我國自己的綠色貿(mào)易壁壘，并攜手東 盟以加快我國溶入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化的進程，更好地維護自己 的利益。 在結(jié)語中，筆者回顧最惠國待遇原則的歷史，展望了其 未來的良好發(fā)展情況?！娟P鍵詞】：【學位授予單位】：西南政法大學【學位級別】：碩士【學位授予年份】：2003【分類號】：D996.1【DOI】：CNKI:CDMD:2.2003.112678【目錄】： 前言8 第一部分 最惠國待遇的基本理論8-22 一、 最惠國待遇的概念8-10 (一) 三個典型的定義8-9 (二) 關于GATT1994定義譯文的質(zhì)疑9-10 二、 最惠國待遇原則的性質(zhì)10-13 三、 最惠國待遇原則的特征13-16 (一) 相互給予性是現(xiàn)代最惠國待遇的必備特征14 (二) 平等性是現(xiàn)代最惠國待遇的根本條件14-16 四、 最惠國待遇原則的要素16-19 (一) 范圍16 (二) 依托16-18 (三) 同一18-19 五、 最惠國待遇原則的種類19-22 (一) “有條件”最惠國待遇和“無條件”最惠國19 (二) 雙邊最惠國待遇與多邊最惠國待遇19-21 (三) 不以補償為條件的最惠國待遇、以補償為條件的最惠國待遇和以互惠為條件的最惠國待遇21-22 (四) 相互給予的最惠國待遇和單方面給予的最惠國待遇22 第二部分 最惠國待遇原則的發(fā)展變化22-37 一、 最惠國待遇原則的起源與演化22-26 (一) 產(chǎn)生階段22-23 (二) 發(fā)展階段23-24 (三) 成熟階段24-25 (四) “無條件”和“有條件”最惠國待遇辨析25-26 二、 多邊貿(mào)易體制下的最惠國待遇原則26-30 (一) 雙邊體制下的運行機制27-28 (二) 多邊體制下的運行機制28 (三) 關于“優(yōu)惠外泄”問題28-30 三、 最惠國待遇原則的例外30-37 (一) GATT1994第10條規(guī)定的10項一般例外30-31 (二) GATT1994第21條規(guī)定的安全例外31 (三) 關于關稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定31-33 (四) 普惠制33-34 (五) 來自締約方全體的例外34 (六) 特殊關系的例外規(guī)定34-35 (七) 最惠國待遇在特定締約方之間的不適用35 (八) 由保障措施和報復手段導致的最惠國待遇的例外35-36 (九) 關于邊境貿(mào)易的規(guī)定36 (十) 服務貿(mào)易總協(xié)定中的例外規(guī)定36-37 (十一) 與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定中的例外37 第三部分 中國適用最惠國待遇原則的構(gòu)想37-47 一、 認真履行最惠國待遇原則和完善立法38-42 (一) 我國國內(nèi)法接受最惠國待遇原則及有關條款38-39 (二) 我國進行關于最惠國待遇原則