盤點高校知識產(chǎn)權(quán)保護.doc

我國高校雖科技成果累累，但全國高校專利申請數(shù)僅集中在25%左右的高校內(nèi)。清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等6所高校5年中申請的專利，占全國高校專利申請總數(shù)的26.5%，其它大部分高校專利申請數(shù)很少甚至空浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)過一年多時間的問卷、查閱統(tǒng)計資料和走訪調(diào)研，初步完成了國家知識產(chǎn)權(quán)局下達(dá)的高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀及對策研究軟課題。該課題通過一系列調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國高校知識產(chǎn)權(quán)保護狀況不容樂觀。 在大力倡導(dǎo)提高自主創(chuàng)新能力的今天，作為我國科技創(chuàng)新主力軍之一的高等學(xué)校，該如何建立知識產(chǎn)權(quán)保護體系和運行機制？如何通過政策導(dǎo)向提高教師的專利意識，激發(fā)他們發(fā)明創(chuàng)造的積極性？課題組對這些問題進行了深入研究分析，并提出了相應(yīng)建議。 約75%的高校申請專利很少或空白 雖然高?？萍汲晒劾?，但經(jīng)調(diào)查，全國高校專利申請數(shù)僅集中在25%左右的高校內(nèi)。據(jù)教育部高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料統(tǒng)計，清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、華南理工大學(xué)等6所高校5年中共申請專利4809項，占全國高校專利申請總數(shù)的26.5%。其它大部分高校專利申請數(shù)很少甚至空白。 研究報告認(rèn)為，造成這種局面的根源在于我國成果管理體制長期形成的注重成果獎勵和論文、輕視申請專利的傾向。在有關(guān)政策和評估條件中，對成果獎勵和論文給予了十分明確的指標(biāo)和肯定，而對于取得專利卻沒有給予充分的認(rèn)定。由此導(dǎo)致接近50%的科技成果放棄或喪失申請專利的機會。 報告建議，教育部門在各種檢查評估指標(biāo)體系中增加專利項目的比重，將取得專利權(quán)的多少作為衡量一個學(xué)校辦學(xué)水平的重要指標(biāo)；高校在職稱評定時，將專利權(quán)的獲得與科研成果獎勵的獲得同等對待。據(jù)了解，武漢大學(xué)出臺一項新政策，強調(diào)利益導(dǎo)向機制。在教師評職稱時，一項授權(quán)發(fā)明專利就等同于在科學(xué)引文索引上發(fā)表一篇論文，一項授權(quán)實用新型專利就等同于在工程索引上發(fā)表一篇論文。 18.1%的高校專利管理無門 抽樣調(diào)查顯示，近5年，36.4%的高校設(shè)置了知識產(chǎn)權(quán)辦公室或在學(xué)?？蒲刑幭略O(shè)專利科，45.5%的高校明確學(xué)?？蒲刑帪橹R產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，并配備專人負(fù)責(zé)專利管理工作，但仍有18.1%的高校既無專門的專利管理機構(gòu)，也無專人管理專利工作。10%的高校沒有制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度。 調(diào)查還顯示，有72.3%的高校均未設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)機構(gòu)；72.7%的高校既未設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)必修課，也未設(shè)置其選修課。 報告認(rèn)為，高校是一個知識、人才、成果密集的地方，涉及大量知識產(chǎn)權(quán)問題。建立一個權(quán)力集中、機構(gòu)嚴(yán)密、制度健全的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，應(yīng)成為高校必然的選擇。知識產(chǎn)權(quán)管理體系的特點之一是權(quán)力集中。它把全校的知識產(chǎn)權(quán)通過主管院(校)長，集學(xué)校法人代表(院校長)于一身，這既是管理所必需的，也是知識產(chǎn)權(quán)法律所要求的。特點之二是分口把關(guān)。把學(xué)校涉及知識產(chǎn)權(quán)的部門分為科研(開發(fā))辦、校產(chǎn)辦(校辦企業(yè)、工廠、公司)和圖書(學(xué)報)出版3個口，根據(jù)分工，各司其職，按照知識產(chǎn)權(quán)的管理范圍實施管理。特點之三是既具有內(nèi)部管理職能，又有對外產(chǎn)權(quán)申報、評估、處理產(chǎn)權(quán)糾紛的法律訴訟職能。這樣就構(gòu)成了一個完整的、權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。 近30%的高校有成果流失 調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，近30%的高校反映有科技成果流失現(xiàn)象，其中外單位竊取流失占40%，化公為私占10%左右，隨人員調(diào)配流失占20%，而科技成果多的單位更是“眾矢之的”。 報告在分析成果流失的原因時認(rèn)為： 一是知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄。在市場經(jīng)濟大潮中，一些教師和科技人員發(fā)現(xiàn)自己的知識成果是一種財富，加之高薪誘惑和不恰當(dāng)宣傳，一些人便紛紛攜成果下海，化公為私或身懷絕技調(diào)離。有的帶著多年研究出的職務(wù)發(fā)明成果跳槽，為別人創(chuàng)造經(jīng)濟效益；有的把職務(wù)發(fā)明成果變成非職務(wù)發(fā)明成果，以低廉價格轉(zhuǎn)讓給外單位；有的研究是連同導(dǎo)師開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料統(tǒng)統(tǒng)給“分配”走了。在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校中有相當(dāng)比例的教師和科技人員在“半脫產(chǎn)搞公司”，所經(jīng)營的為數(shù)不少是學(xué)校的發(fā)明成果，使高校處于防不勝防的境地。 二是管理上有漏洞。雖然各高校都有科技成果管理機構(gòu)，但管成果的不管推廣，管推廣的不負(fù)責(zé)成果出處，管專利的不管轉(zhuǎn)讓，管人事的不知道教師和科技人員有什么成果。這種相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)的運行機制，造成了管理上的混亂和漏洞，形成了知識產(chǎn)權(quán)流失的暗道。加之當(dāng)前高校中校辦的、院辦的、個人辦的、合資辦的各種公司林立，如諸侯割據(jù)，各占一方，造成一個成果多頭經(jīng)營的局面。有的公司名義上打著學(xué)校的招牌，實際上為某個小單位或個人謀利益；還有一些公司由于學(xué)校管理不嚴(yán)，逐漸脫離學(xué)校獨立經(jīng)營，使學(xué)校經(jīng)濟利益和知識產(chǎn)權(quán)蒙受損失。 三是受害者怯于訴諸法律。不少高校常常在合同生效后收不回欠款；有的教師辛勤撰寫的材料、專著、科技論文和發(fā)明的科技成果，被外單位剽竊或無償使用；有的科技成果申請了專利仍被外單位仿制，盡管這些嚴(yán)重侵犯學(xué)校及發(fā)明人合法權(quán)益的事件時有發(fā)生，但很少看到高校作為受害者訴諸法律，討個說法。有的吃了虧、受了害還蒙在鼓里，有的怯于打官司的艱難，大事化小、小事化了。盡管高校人才濟濟、知識資產(chǎn)密集，但卻成為運用法律手段保護知識產(chǎn)權(quán)的弱者。 四是急于報獎喪失了申請專利的條件。由于一些不恰當(dāng)?shù)恼邔?dǎo)向，使重鑒定、重報獎、重發(fā)表論文、輕視申請專利成為高校中的普遍現(xiàn)象。許多教師和科技人員多年辛勤勞動積累搞出的成果，迫不及待地召開鑒定會和申報科技成果獎，并急于在公開刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，以至于造成喪失申請專利的機會。即使申請了專利，在進入實質(zhì)審查過程中，由于在專利申請日前，在成果鑒定和論文發(fā)表中已將技術(shù)內(nèi)容基本公開，破壞了申請和授權(quán)專利的新穎性條件，這也是高校科技成果流失的一個重要原因。 為規(guī)范高?？蒲泄芾恚乐箍萍汲晒魇?，報告建議： 首先應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)以及實踐證明好的經(jīng)驗，盡快制定一套既有權(quán)威性，又有可操作性的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和保護條例，并以實施細(xì)則形式強化其可操作性。同時，高?？萍脊芾聿块T應(yīng)該把法制管理貫穿在研究與開發(fā)項目的全過程，包括選題、立項、研究、開發(fā)、鑒定、報獎、發(fā)表論文、申請專利、推廣應(yīng)用、生產(chǎn)銷售、貿(mào)易往來各個階段，充分運用法律武器保護單位和科技人員的合法權(quán)益，避免侵權(quán)行為的發(fā)生。 二是建立知識成果科學(xué)評估體系和知識成果評估管理機制，對應(yīng)用性科技成果特別是重大的應(yīng)用型科技成果，首先要對該成果的價值進行科學(xué)的、正確的評估，在此基礎(chǔ)上再進行許可證貿(mào)易洽談。 三是把人與成果的管理有機結(jié)合起來。人事部門應(yīng)從一個教師和科研人員的調(diào)入、評職、晉升、聘用、調(diào)資到其退休或調(diào)離的人事管理程序中，把科技成果的狀況和執(zhí)行“保護學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保證書”的情況作為一項重要考核指標(biāo)，防止和及時糾正違紀(jì)行為的發(fā)生?？萍脊芾聿块T應(yīng)及時把教師科研狀況、動態(tài)向人事部門通報，并形成制度。 54.5%的高校未設(shè)職務(wù)發(fā)明專利申請費資助 調(diào)查顯示，有45.5%的高校設(shè)立了職務(wù)發(fā)明專利申請費資助，額度為1000-4000元，但54.5%的高校未設(shè)立此項資助。當(dāng)職務(wù)發(fā)明人獲得專利時，有72.7%的高校實施了獎勵措施，獎勵金額：發(fā)明專利1000-5000元不等，實用新型專利300-1000元不等，外觀設(shè)計專利200-600元不等。 報告認(rèn)為，由于申請專利要花費一定的經(jīng)費，而高校目前普遍還沒有設(shè)立“發(fā)明創(chuàng)造基金”或“專利申請基金”。若要申請專利，絕大多數(shù)得由項目課題組支付經(jīng)費。而對于那些無項目經(jīng)費、又有新穎性的發(fā)明創(chuàng)造，則不能申請專利或不能及時申請專利。教育部第3號令高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定中指出，“高等學(xué)校應(yīng)撥出專款或從技術(shù)實施收益中提出一定比例，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項基金，用于支持補貼專利申請、維持知識產(chǎn)權(quán)保護方面的費用?！苯ㄗh各高校應(yīng)設(shè)立專利基金，鼓勵支持科技人員將具有創(chuàng)新水平的項目及時申請職務(wù)專利，以確保高校無形資產(chǎn)不流失。 另外，各高校在認(rèn)真貫徹“一獎兩酬”的同時，對技術(shù)水平高、經(jīng)濟效益突出的專利給予獎勵。高校還應(yīng)設(shè)立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險投資基金，為高校專利技術(shù)的實施提供一項支持措施。 77.2%的高校專利被束之高閣 據(jù)教育部高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料數(shù)據(jù)顯示，5年間，全國高校專利申請量18137項，專利授權(quán)量8389項，專利實施量1910項。專利實施量只占授權(quán)量的22.8%。5年間，全國高校申請專利中，發(fā)明專利占62.3%，在授權(quán)專利中發(fā)明專利占36.6%，而多數(shù)發(fā)明專利由于種種原因未能實施，被束之高閣，成為供品和展品。 為促進專利技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化，報告建議： 首先，高校在進行研究開發(fā)以前，應(yīng)重視對專利文獻(xiàn)的檢索，了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平和動向。根據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計，全世界專利文獻(xiàn)數(shù)量每年以超過100萬件的速度遞增，90%以上的發(fā)明創(chuàng)造可以在專利文獻(xiàn)中查到。有關(guān)資料表明，運用現(xiàn)代信息技術(shù)，可以減少創(chuàng)造時間90%、降低成本75%、減少風(fēng)險60%。因此，通過對專利文獻(xiàn)進行全方位檢索和調(diào)研，可避免低水平重復(fù)研究別人早已申請專利的技術(shù)，以提高研究起點，避免浪費。 其次，要制定相應(yīng)的政策和措施，激勵科技人員熱心從事科技成果產(chǎn)業(yè)化。據(jù)了解，高校科研存在著重實驗室研究，輕技術(shù)開發(fā)；重論文，輕應(yīng)用的傾向。因此論文、樣品很多，而能形成商品化的產(chǎn)品很少。在國內(nèi)外技術(shù)市場上具有競爭力的新產(chǎn)品、新技術(shù)更少。建議在職稱評定上要向從事科技成果產(chǎn)業(yè)化的科技人員傾斜。 第三，高校在進行專利技術(shù)創(chuàng)新的時候，應(yīng)注意與政府、企業(yè)、科研院所、中介機構(gòu)和投融資機構(gòu)結(jié)合，在政府政策法規(guī)支持下，與其他機構(gòu)進行聯(lián)合專利創(chuàng)新。這樣，不僅可以更快更省力地研究出新成果，還有利于高校的專利成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，提高專利的實施率。另外，高校還應(yīng)注重國際科技合作與交流，與國外著名高校進行聯(lián)合辦學(xué)、聯(lián)合創(chuàng)新，吸收利用外國的先進經(jīng)驗和專利技術(shù)，創(chuàng)造出自己的先進技術(shù)，并把這些新技術(shù)在國內(nèi)和國外同時申請專利，為我國的專利技術(shù)向國外輸出并占領(lǐng)國際市場鋪平道路。 名詞解釋 根據(jù)國家專利法及實施細(xì)則中的有關(guān)規(guī)定，“一獎兩酬”中的“一獎”，是指職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)后，專利權(quán)的持有單位對發(fā)明人或者設(shè)計人的獎勵。其中一